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文档简介

/企业债券销售协议证券公司模版一、双方约定1.1甲方甲方为证券公司，合法经营证券业务，拥有证券业务资格证书，并已获得了中国证券监督管理委员会颁发的经营许可证。1.2乙方乙方为企业债券的发行人或其他经合法授权的机构。1.3合同目的甲方根据乙方的委托，通过证券交易所或其他交易场所，为乙方发行的企业债券进行销售。二、销售对象和销售方式2.1销售对象甲方应根据乙方的委托，为乙方发行的企业债券向符合下列条件的投资者销售：为符合中国证券监督管理委员会相关规定，且经证券公司确认的合法投资者同意了企业债券的发行文件所规定的风险提示及投资条件2.2销售方式甲方应按照乙方的委托，在不违反中国证券交易所或其他交易场所的相关规定的前提下，采取以下方式为乙方的企业债券进行销售：在证券交易所或其他交易场所公开挂牌销售参与场外配售或场外配售机构组织的认购或其他非公开挂牌方式销售三、销售方式的变更和适用法律的约定3.1变更乙方在销售过程中如需变更销售方式，应当征得甲方同意，并且符合中国证券监督管理委员会相关规定。3.2适用法律的约定本销售协议的签订、履行、解释及任何争议均适用中华人民共和国法律。四、销售价格的确定4.1销售价格的确定甲方和乙方应当根据企业债券的具体情况及市场情况，共同确定销售价格。如出现争议，应按照发行文件的规定进行处理。4.2价格变动企业债券的价格变动应当在中国证券交易所或其他交易场所根据市场规则进行。甲方和乙方应当及时更新价格，并及时向投资者公示。五、销售数量和时间5.1销售数量甲方应当根据乙方的委托，销售乙方发行的企业债券。销售数量应符合中国证券监督管理委员会相关规定。5.2销售时间甲方应在符合中国证券监督管理委员会、证券交易所或其他交易场所相关规定的前提下，按照乙方的委托，按时进行销售。六、提前终止销售协议6.1终止原因在下列情况下，甲方和乙方有权提前终止销售协议：经双方协商一致乙方因不可抗力原因致使企业债券无法继续发行或者兑付乙方违反相关法律法规或发行文件要求，严重影响企业债券投资者利益或导致违约风险6.2终止的通知在发现终止原因时，甲方和乙方应尽快通知对方，并采取必要措施保证投资者的利益。七、争议的解决如因本销售协议产生任何争议，应由双方协商解决。如协商不成，应提交仲裁委员会仲裁解决。仲裁决定是终局的，对双方具有约束力。八、本协议的生效和效力8.1

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