制度完善月活动实施方案

—制度完善月活动实施方案一、明确活动目的，提高思想认识“制度先行、内控优先”。开展“制度完善月”活动，针对上一年度各类内外部检查所发现的突出问题及整改情况，对支行内掌握度的全面性、按时性、有效性、合理性进行一次集中检讨、修订和完善，进一步完善各项内掌握度，促进内掌握度集中修订和动态管理相结合的制度建设机制更加完善，充足发挥内掌握度的制约和保障作用。二、强化组织领导，进一步明确职责支行内控建设活动领导小组对本行的内掌握度建设工作负总责，按时了解和把握本单位制度完善工作的开展情况，指导本单位按时、全面地完成“制度完善月”活动。支行内控建设活动领导小组办公室要在内控建设活动领导小组的领导下切实担负起牵头职责，做好活动的详细组织、计划、协调、检查工作，按时上传下达，反应工作情况。支行各业务部门作为活动开展的主要对象，要针对去年各项检查发现问题及整改落实情况，不断增加内控意识和深化内掌握度建设，认真梳理制度建设中存在的缺项和漏项，修订和完善各项内掌握度。层级负责、协调互动、广泛参与，各部门要认真履行职责，切实把“制度完善月”活动开展好。三、步骤与方法3月3—5日，活动启动。召开内控建设活动领导小组工作会议，研讨部署“制度完善月”活开工作，制定活动方案；召开发动大会，快速启动“制度完善月”活动。3月5—10日，梳理排查阶段。针对各类监督检查中发现的问题，各股室对本部门的内掌握度进行全面梳理和检讨，查找制度建设中存在的缺项和漏项，确保内掌握度全面、按时、有效和合理，并按时报送内控建设活动领导小组办公室。3月10日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度建设梳理情况。3月11—20日，修订完善阶段。根据“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度”的原则，修订完善制度，着力提高内掌握度的全面性、按时性、有效性和合理性。3月20日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度修订完善情况。3月21—30日，制度评审阶段。内控建设活动领导小组听取各股室内掌握度修订完善情况的汇报，从管理制度、操作规程、岗位职责、风险点管理等方面，根据全面性、按时性、有效性、合理性的要求，对各股室修订后的.内掌握度进行认真评审。3月30日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报修订制度评审情况。3月31日—4月10日，补充完善汇编总结阶段。通过认真评审，进一步查漏补缺，完成制度对全部部门、全部岗位、全部环节的全面掩盖，不留风险防范的死角。将审定后汇编成20XX年版的全行性内掌握度，上报中支备案，下发全行执行。全面总结本单位“制度完善月”活动的开展情况、经验和成效及工作建议，形成专题报告。4月10日，总结汇报。将支行“制度完善月”活动开展情况的总结，上报中支内控建设活动领导小组办公室。四、建立制度完善的长效机制树立制度持续改进的理念，强化制度建设的前瞻性、科学性，除了在每年3月份集中对各项内掌握度进行修订外，强化制度的动态管理，定期对各项内掌握度进行评估和检讨，依据人民银行业务发展和风险防控新理念、新要求，适时地修订和完善，主动构建内掌握度集中修订和动态管理相结合制度建设长效机制。依据新版全行性的内掌握度，强化对制度执行情况的监督检查力度，做好动态管理，适时进行修订完善。行领导要按季对分管部门制度建设及