基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测练习参考B卷带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测练习参考B卷带答案

单选题（共50题）1、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】A2、（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】D4、对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】D5、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】C6、（2016年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C7、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】A9、ETF最早产生于（）。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】C10、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】C11、在日常运作中，我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同【答案】D12、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】C13、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C14、下列关于金融工具的说法错误的是（）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】D15、若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】B16、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】C17、基金管理人合规管理旨在（）。A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦【答案】B18、（）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】C19、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】C20、基金管理人的内部控制和（）密不可分的。A.信息B.资源C.环境D.法律【答案】A21、(2017年)下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】B22、目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】A23、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】A24、基金募集期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】A25、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】D26、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低于2亿人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A27、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C28、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】D29、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】B30、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。A.—只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】A31、基金客户服务中，售中服务的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】A33、公司型基金与契约型基金的区别是（）。A.是否上市B.是否具有独立法人资格C.规模大小D.资金是否公募【答案】B34、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是()。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】B35、监事会向（）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】C36、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】C37、关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案B.督察长由总经理聘任，对总经理负责C.督察长有权列席公司投研联席会D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长【答案】C38、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。A.签订销售协议B.建立相关制度C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.严格账户管理【答案】C39、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B40、基金宣传推介材料不包括（）。A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊【答案】D41、拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。A.证券交易所B.中国证券登记有限责任公司C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】D42、关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字【答案】D43、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】D44、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A45、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C46、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C47、(2017年)从事私募基金业务的原则有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（）。A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩【答案】A49、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（