煤矿安全风险预控管理

煤矿安全风险预控管理第一页，共五十六页，编辑于2023年，星期日煤矿安全风险预控管理方法基本概念和术语煤矿安全生产风险预控管理上湾煤矿安全生产风险预控管理信息系统主要内容第二页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（1）煤矿安全生产风险预控管理体系1煤矿安全风险预控管理方法

体系由风险管理（7个要素）、人员不安全行为管理（7个要素）、保障管理（3个要素）、

生产系统安全要素管理（13个要素）和综合管理（11个要素）组成。要素可以分解成不同的元素。

第三页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（2）煤矿安全生产风险预控管理体系1煤矿安全风险预控管理方法风险管理管理保障管理评价风险预控管理信息系统危险源机环管人人员不安全行为管理★

风险预控管理体系的运行

以风险预控为核心，涵盖煤矿设计、建设、生产全过程，体现持续、全面、闭环的管理思想，同时突出了人员不安全行为管理，开发了风险预控管理系统平台，第四页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●

事故（Accident）

指造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。●重大事故（MajorAccident）

指工业活动中发生的重大火灾、爆炸或毒物泄露事故，并给现场人员或公众带来严重危害或对财产造成重大损失，对环境造成严重污染的事件。2基本概念和术语第五页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●

隐患（HiddenDanger）

指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的危险状态、人的不安全行为和管理的缺陷。●危险（Danger）

指某一系统、产品、设备或操作的内部和外部的一种潜在状态，其可能导致意外事故或事件，造成人员伤害、疾病或死亡，或者设备财产破坏或环境危害。2基本概念和术语第六页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●

危害

可能造成人员生命及生理伤害或职业病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合之根源或状态。●

危害、危险因素对人员造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性破坏或慢性损害的因素。

2基本概念和术语第七页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●风险风险是衡量危险性的指标，风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。煤矿现场作业中存在的风险，就是实际工作中有可能出现的每一类事故的可能性及其事故危害的组合。●风险评价

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。2基本概念和术语第八页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●风险预控

在危害、危险因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。●危害、危险因素监测

通过管理与技术手段检查、测量危害、危险因素存在的状态及其发生变化的过程。2基本概念和术语第九页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理风险预控危险源辨识危险源控制与消除业务部门监管考核管理标准管理措施制定执行风险评估实现零伤亡目标第十页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理

在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险降低到人们可接受程度的一系列活动。●

风险预控管理

煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制是关键和目的。第十一页，共五十六页，编辑于2023年，星期日危害、危险因素辨识（考虑人机环管因素；三种状态及时态；可能导致的事故类型）开始风险评价（风险后果描述、划分风险等级）制定危害、危险因素管理标准及管理措施（针对管理对象，制定相应管理标准和措施）审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性）管理标准与管理措施准备组建小组、确定范围、辨识方法培训管理对象提炼（按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门）培训、执行员工学习掌握标准和措施并执行阶段结束，下一阶段开始风险评估是否全面、准确控制措施是否有效是否否是●

风险预控管理流程

3煤矿安全生产风险预控管理第十二页，共五十六页，编辑于2023年，星期日●

风险预控管理的一般步骤3煤矿安全生产风险预控管理（1）准备（2）危害、危险因素辨识（3）风险评估（4）管理标准和管理措施控制制定（5）危害、危险因素监测（6）风险预警和消警第十三页，共五十六页，编辑于2023年，星期日①辨识范围煤矿危害、危险因素辨识的范围是煤矿所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。（2）危害、危险因素辨识3煤矿安全生产风险预控管理第十四页，共五十六页，编辑于2023年，星期日①辨识范围

子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专业等。（2）危害、危险因素辨识3煤矿安全生产风险预控管理第十五页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（2）危害、危险因素辨识②辨识的依据●

国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求；●相关的事故案例、技术标准；●本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息；●其它相关资料。3煤矿安全生产风险预控管理第十六页，共五十六页，编辑于2023年，星期日

直接经验分析法

包括：工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法。

系统安全分析法包括：事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等方法。

3煤矿安全生产风险预控管理（2）危害、危险因素辨识第十七页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理实施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危害、危险因素。适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危害、危险因素。要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。------工作任务分析法（2）危害、危险因素辨识第十八页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理------工作任务分析法的例子（2）危害、危险因素辨识上湾煤矿综采队工作任务1：生产前的准备工作中工序1.有害气体检查与记录填写工序第十九页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理实施步骤：组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素。适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。------直接询问法（2）危害、危险因素辨识第二十页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理

实施步骤：通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危害、危险因素。适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。要求现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。------现场观察法（2）危害、危险因素辨识第二十一页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素。适用范围：复审、补充煤矿危害、危险因素辨识结果。------查阅记录法（2）危害、危险因素辨识第二十二页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理

事故树分析(FaultTreeAnalysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。如可以利用事故树分析法对瓦斯事故、火灾事故、顶板事故、水灾事故、放炮事故、机械事故、电气事故、运输事故等危害、危险因素进行了辨识。

（2）危害、危险因素辨识------事故树分析第二十三页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理

为了找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。（2）危害、危险因素辨识------安全检查表方法第二十四页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理

也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别，出现条件，事故后果等进行概略的分析，尽可能评价出潜在的危险性。（2）危害、危险因素辨识------预先危险性分析第二十五页，共五十六页，编辑于2023年，星期日④辨识的内容

人的不安全行为机的不安全状态环境的不安全条件管理的漏洞和缺陷

3煤矿安全生产风险预控管理（2）危害、危险因素辨识第二十六页，共五十六页，编辑于2023年，星期日第二十七页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（3）风险评估

风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。3煤矿安全生产风险预控管理

风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=p×C

式中，p

表示危险事件发生可能性；C表示危险事件可能造成的损失。第二十八页，共五十六页，编辑于2023年，星期日

（3）风险评估3煤矿安全生产风险预控管理第二十九页，共五十六页，编辑于2023年，星期日

（3）风险评估-----上湾煤矿安全生产风险预控管理实践3煤矿安全生产风险预控管理任务工序危险源/危害因素风险

类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3F13一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般

2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3B515中等第三十页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（3）风险评估3煤矿安全生产风险预控管理危险源辨识及风险评估表工作任务工序危险源风险类型(人、机、环、管)风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级第三十一页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理

制定全面具体的管理标准；明确具体的责任人、监管人；制定相应的管理措施。①作用：管什么——危害、危险因素怎么管——管理标准是尺度管理措施是手段②内容：

第三十二页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理危害、危险因素第三十三页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理

在危害、危险因素风险评估的基础上，进一步提炼管理对象，然后制定针对管理对象的消除相应的危害、危险因素的管理标准，确定相关责任人和监管部门、监管人员，进而制定保障管理标准得到落实的管理措施。

第三十四页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理第三十五页，共五十六页，编辑于2023年，星期日（5）

危害、危险因素监测3煤矿安全生产风险预控管理

危害、危险因素监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。①实时监测煤矿中的某些危险源对煤矿事故发生与否影响重大，这些危险源一旦出现，必须立即处理，因此，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。②定期、不定期检查除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关业务部门负责对煤矿进行现场全面性监督检查，及时将存在的问题反馈到责任单位。第三十六页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危害、危险因素进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。第三十七页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警第三十八页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警人员不安全行为检查、风险预警表单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分预警等级控制措施检查人第三十九页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警

机方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注12第四十页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警

环境方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注12第四十一页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警第四十二页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警

风险预警信息传递是在预警系统发出预警警报的同时，要以相应的方式通知相关管理人员或责任人。风险预警信息的传递方式常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。

由具体的责任单位根据上级部门的指示来进行危害、危险因素的控制与消除。第四十三页，共五十六页，编辑于2023年，星期日3煤矿安全生产风险预控管理（6）

风险预警和消警序号负责单位危险源存在问题历史预警等级当前预警等级管理对象主要责任人1服务队通风设施不完好连采一队风门闭锁线断巨警无警风门张军2连采二队锚杆扭力未达到要求（100N·M）LZJ班支护辅运顺槽检查3排锚杆有2根扭力不够巨警无警锚杆机司机刘占军3综采队1.工作面支架未达到初撑力57.160＃架的初撑力没达到要求重警无警支架工魏居进4连采二队3.风筒距掘进头距离不符合要求辅运顺槽风筒距工作面迎头28m，超距重警无警风筒郭忠强5连采二队4.铲车无声光报警、保护装置铲车无声光报警中警无警维修电工李海军6连采二队3.皮带保护装置不完好给料机后缺一个跑偏开关中警无警维修电工刘万峰7综采队3.上、下顺槽有片帮、顶板鳞皮下顺槽端头片帮不及时处理中警无警顺槽两帮及顶板邢军利8连采二队3.皮带保护装置不完好一部皮带两个拖辊不转中警无警皮带机保护装置杨建忠9运转队10.电线，接线盒不完好1-2煤机头变电所控制线乱低警无警接线盒常秋林10机电队2.消防器材状况不完好、不齐备51203综采工作面15联配电点消防沙袋失效低警无警消防器材郝赫上湾矿危险源预警表第四十四页，共五十六页，编辑于2023年，星期日4

上湾煤矿安全生产风险预控管理建立信息系统的流程图第四十五页，共五十六页，编辑于2023年，星期日4上湾煤矿安全生产风险预控管理1、风险预控管理信息系统主要功能介绍数据管理（基础管理、文档管理模块）风险管理（风险管理模块）审核评价（审核评价模块）统计分析（综合查询、统计报表模块）其它功能（系统配置模块）第四十六页，共五十六页，编辑于2023年，星期日1.1数据管理数据管理包含内容4上湾煤矿安全生产风险预控管理第四十七页，共五十六页，编辑于2023年，星期日4上湾煤矿安全生产风险预控管理1.1数据管理1.1.1基础管理【功能说明】1.与系统相关的报表单据模版的编辑与浏览。2.定义煤矿的单位部门。3.定义煤矿不同的岗位类型。4.定义煤矿与系统相关的岗位。5.定义与危险源辨识相关的任务工序6.定义风险类型。7.定义煤矿事故类型。8.定义本质安全管理体系的管理对象。9.定义与危险源监测的专业分类。10.定义危险源。11.定义从KJ126系统内读取的设备。12.定义KJ126系统内设备的对应关系。13.定义内部评价指标。第四十八页，共五十六页，编辑于2023年，星期日4上湾煤矿安全生产风险预控管理1.1数据管理1.1.1基础管理第四十九