且末垦区苏塘灌区水利工程一期输水工程工程竣工自查报告汇编(完整版)资料

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且末垦区苏塘灌区水利工程一期输水工程工程竣工自查报告汇编（完整版）资料(可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）目录TOC\o"1-4"\h\u26817前言 125524一、工程概况 17047（一）工程名称及位置 124124（二）工程主要建设内容 227395（三）工程建设过程 319372二、工程项目完成情况 1517316（一）工程项目完成情况 1516658（二）完成工程量与初设批复工程量比较 1916180（三）工程验收情况 2811837（四）工程投资完成及审计情况 2832457（五）工程项目移交和运行情况 2926207三、工程项目质量评定 2919802四、验收遗留问题处理情况 30738五、尾工情况及安排意见 306097六、存在的问题及处理意见 306559七、结论 30前言2021年7月20日，由农二师水利局组织，在三十八团项目建设管理局会议室召开了三十八团水利工程一期输水工程竣工验收自查工作会议。会议由设计、业主、监理、施工等单位代表组成了三十八团水利工程一期输水工程竣工验收自查工作组，同时邀请农二师水利工程质量安全监督站的代表监督和指导自查工作。自查工作组听取了工程建设管理工作报告，工程质量评定报告、竣工决算审计报告和工程档案验收等报告，查看了工程现场，查阅了相关资料，根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2021),进行了认真讨论和评审，形成自查工作报告如下：一、工程概况工程名称及位置工程名称兵团南疆新建团场38团--且末垦区苏塘灌区水利工程一期输水工程工程位置兵团南疆新建团场38团所在的且末县位于新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州（以下简称巴州）南部，昆仑山、阿尔金山北麓，塔里木盆地东南缘。地处且末县境内在东经83°25´～87°30´，北纬35°40´～40°10´之间，东与若羌县交界，西与和田地区民丰县接壤，南屏阿尔金山、东昆仑山与西藏自治区为界，北部深入塔克拉玛干大沙漠与尉犁县相望，西北部邻阿克苏地区沙雅县，东西最宽320km，南北最长460km，总面积14.025万k㎡。莫勒切河和喀拉米兰河是且末县西部的两条东西相邻河流，东为喀拉米兰河，西为莫勒切河。两条河流分别发源于阿尔金山的玉孜塔格冰川和普日瓦生斯科冰川，流域面积16175.39k㎡，地处东经83°54´52"～85°58´33"，北纬36°40´24"～38°10´35"之间.南北长约194km，东西宽88～155km.兵团南疆新建团场38团--且末垦区苏塘灌区位于两河流域下游平原区；东西长约49.1km，南北宽3.2～12.5km；东距且末县城150km，西距民丰县城150km，距塔里木中部油田基地直线距离120km，距库尔勒市780公里。（二）工程主要建设内容兵团南疆新建团场38团--且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）--输水工程工分为七个标段，工程建设内容主要包括：引水干渠、沉沙调节池、伴渠管理道路和防洪工程四个部分。引水干渠；新建莫勒切河底栏栅引水渠首一座，连接渠渠线长度2.9km，将渠首引水经由沉沙条渠、节制进水闸、箱型沉沙池等渠系建筑物后输送至干渠；修建输水干渠总长54km及11座渠系建筑物（1座节制进水闸、2座节制分水闸、6座交通桥、2座跌水）。沉沙调节池：沉沙调节池容积419.95万立方米，坝线总长度3088m，1座南部挡水堤、1座放水涵洞和650m长的池中渠。伴渠管理道路：新建从38团中心镇向南沿引水干渠至石门水库的伴渠管理道路，总长度80.3km，路面结构为砂石路面。防洪工程：新建引水干渠沿线的防洪堤，总长度为28.7km。工程建设过程3.1工程建设简况由新疆新天国际招标有限责任公司进行代理施工和监理招标，于2021年2月1日分别在《兵团新绿洲》和《兵团日报》上发布监理招标公告和施工招标公告，2021年3月17日，在农二师博斯腾宾馆二楼会议室进行了监理标开标。整个开标、评标过程严格按照《中华人民共和国招标投标法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》等法规以及评标委员在工作期间应遵守的各项纪律，实行全封闭评标。2021年3月17日下午宣布评标结果:巴州科新工程监理中标监理1标（引水渠首及连接渠、引水干渠0-100～19+500段）和监理3标（沉沙调节池工程），新疆志翔工程建设咨询监理有限责任公司中标监理2标（引水干渠19+500～62+415.05段）。2021年3月19日，在兵团发改委、水利局、农二师监察局监督下，严格按照《工程建设项目施工招标办法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》等法规以及评标委员在工作期间应遵守的各项纪律，实行全封闭评标，确定了输水工程7标施工标的承揽单位。2021年4月7日，输水工程材料（布膜、土工布）标开标。输水工程共分为7个施工标段，通过公开招标选择了4家施工单位：新疆天宇建设工程有限责任公司承揽输水工程1标段（引水渠首及连接渠）和7标段（沉沙调节池东坝0+000～0+648段、北坝0+900～1+800段、池中渠）施工任务；新疆环宇建设工程有限责任公司承揽输水工程2标段（引水干渠0-100～19+500段）、4标段（引水干渠33+500～47+500段）和5标段（引水干渠47+500～62+415.05段）的施工任务；新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司承揽输水工程3标段（引水干渠19+500～33+500段）的施工任务；新疆神宇水利水电建筑工程有限责任公司承揽输水工程6标段（沉沙调节池西坝0+000～0+640段、北坝0+000～0+900段、放水涵洞）的施工任务。农二师38团项目建设管理局于2021年5月，向农二师水利局和兵团水利局申请38团-且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程项目开工，2021年7月，经兵团水利局审查，该项目已履行了施工准备阶段的建设程序，具备施工条件，准予开工。兵团南疆新建团场38团-且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程于2021年3月18-19日施工开标，确定施工单位，4月16日，输水工程之临时工程--沉沙池打井（施工用水）设备进入施工现场。5月21日在农二师设计院召开了输水工程施工开工准备会，施工单位、监理单位陆续进驻工地，6月2日，施工供水管道工程开工，6月3日，召开设计交底及施工组织设计讨论会，主体工程开始施工。2021年8月13日，引水干渠渠道开始砌筑卵石，2021年9月1日渠道边坡现浇砼开始施工，2021年10月底，沉沙调节池坝体填筑完成，2021年10月18日，渠首工程完成施工截流工作，2021年11月20日，渠首工程正式进入冬季施工，2021年3月16日，沉沙调节池开始现浇坝体砼护坡，2021年4月15日，渠首主体工程完工，2021年6月底，引水干渠和沉沙调节池主体工程完工。（1）渠首工程渠首由溢流坝、冲沙闸、底栏栅堰及上、下游护岸等建筑物组成。主体工程施工程序为：基坑开挖→基础处理→砼工程→砌石工程→回填工程→闸门及启闭机的安装调试。（2）引水干渠工程连接渠及干渠11+900～62+400段明渠均为梯形弧脚断面，连接渠衬砌形式为全断面C20现浇砼板，干渠11+900～62+400段衬砌形式渠底为C20细粒砼砌卵石，边坡为C20现浇砼板衬砌。其施工工序可分为：土方开挖、填筑→防渗膜铺设→渠底卵石砌筑→边坡现浇砼板。沉沙调节池工程可分为：坝体工程、池盘防渗工程、放水涵洞工程、池中渠工程、挡水堤工程、机电设备及金属结构安装、管理设施等7部分单项工程。（1）坝体工程沉沙调节池坝型采用碾压式均质坝，复合土工膜防渗，上游边坡为1:2.75，下游边坡为1:2.0，大坝结构从外到里依次为20cm现浇混凝土板→2cmM5砂浆垫层→两布一膜（250g/0.5mm/250g)→30cm砂砾石垫层→坝体，并在上游坝坡脚处设C20混凝土阻滑墙，坝顶宽10m。坝体填筑程序：定位测量→坝基清基→基础处理→坝体封层填筑、碾压→削坡、整平→坡脚阻滑墙施工→砂砾石垫层、防渗及护坡施工→坝顶道路施工。输水工程技施阶段对于初步设计的主要设计变更如下：（1）渠首位置下移150m，连接渠由隧洞、暗渠，变更为梯形弧脚的明渠开挖断面形式。（2）引水干渠技施阶段，将初设中引水干渠沿线采用的77个跌水取消，进行纵坡调整；渠道边坡浆砌石改为现浇砼板衬砌。（3）沉沙调节池技施阶段，将初设中坝顶宽度由5m变更为10m,取消了防浪墙。由于沉沙调节池施工用水井不能按期完工，致使沉沙调节池施工期滞后，为了保证沉沙池的正常施工，施工单位在设计代表及现场监理旁站情况下，做了多组不洒水碾压（简称干碾）实验，碾压指标均能够满足设计要求，2021年7月27日，兵团设计院二分院总工陈鹏申、韩工（地质工程师）、农二师设计院水利一所所长曹永智等专家受监管局委托，到工地现场就沉沙调节池坝体湿碾还是干碾，以及碾压方法和技术要求，再次进行现场试验和校核，最终确定了干碾的施工方案。输水工程中除引水渠首位于莫勒切河河道中外，其他项目施工期不存在防汛度汛问题。本渠首工程施工期选取在枯水期2021年9月至2021年4月进行施工，在渠首上游150米处的河道右岸开挖导流渠、填筑围堰，将河道水流改由导流渠下泄，围堰下游渗水采用水泵抽至堰前，保证渠首的干地施工环境。3.2专项工程和工作该输水工程为新建工程，整个工程地处戈壁荒滩，荒无人烟，建设用地为划拨用地，无征地补偿和移民安置问题。按照环评的要求，对该工程做了环境影响评价专题报告，在施工阶段，对于各类区域产生的生活、生产废水应当集中处理，不得未经允许随意排放，严禁排入河道。料场的开采在已选定的料场进行开采，不得在工程区随意挖取土料。并且，在进行料场开挖时，应严格按照所需土料的用量以及料场的可利用率确定开挖面积、深度，进行合理开挖，不得随意扩大开挖面积。施工期间严禁干扰和破坏垦区内暂时未利用地和垦区外围的荒漠土壤、植被，并加以保护，保证周边生态系统的稳定性。在今后项目建设和运营过程中，通过对各类环境因子，尤其是对灌区及周边天然绿洲地下水环境、生态环境应进行常年观测，“做到发现问题，及时解决”，以保证各项工程的顺利实施和正常运行。输水工程水土保持措施：主体工程施工区：施工期对弃渣进行临时挡护，施工结束后对施工迹地进行场地平整。料场防治区：施工期对料场剥离弃渣和筛分弃料进行临时挡护，施工结束后将剥离弃渣回填料场，并对料场进行场地平整。临时生产生活防治区：施工期采取场地平整、洒水措施进行临时防护，施工结束后拆除临时设施，进行土地整治。临时施工道路防治区：施工期以管理措施为主，施工结束后不新增措施。弃渣场防治区：集中堆放，渣顶压实。为了加强38团项目的档案管理，38团项目监管局严格按照水利部《水利工程基本建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）文执行，落实档案库房、设备，设立了档案科，配备专职档案人员。在工程建设过程中，各参建单位的档案人员，认真做好工程档案资料的日常管理工作，及时收集各类文件、函件、报告和各种原始记录，分类保管，做好预立卷工作。在合同工程完工验收后，参建各方对各自收集的文件材料向建设单位档案科移交，档案科按档案管理规定的要求，完成对归档材料的分类、组卷、装订及分类编号等整编工作，做到了分类清楚、组卷合理、案卷质量符合有关规定要求。3.3项目管理建设单位兵团南疆新建团场38团-且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程之沉沙调节池工程的建设单位是农二师38团项目建设管理局（以下简称38团项目建管局）。为加强项目管理，确保38团水土开发各项建设顺利实施，农二师成立了38团项目建设领导小组，农二师党委书记、政委习新民、师长黄金忠任项目建设领导小组组长，相关领导任副组长，下设38团项目建设管理局，为项目法人，负责项目的建设管理工作。建管局下设工程部、财务部、综合部、资料室。建管局局长由师领导总农艺师杨青云兼任，书记由师党委常委、副政委莫合特则克利亚兼任，另外，抽调五名精于项目管理与技术管理的处级领导任副局长、总工，又从各基层单位抽调各种专业技术人员充实到建管局，有效地开展了工作。建管局每位领导和工作人员都有详细的分工，责任到人；各部门各司其责，相互配合，领导、工作人员配备合理、能够胜任建设管理工作。因而从组织领导和机构管理上重点保证了工程建设各项管理工作的顺力实施。38团项目建设管理局驻地设在库尔勒市。农二师38团建设管理局的职责：充分发挥建设管理的主导作用，从整体效益出发，协调工程建设质量负全面的责任，根据工程的规模及特点，按照38团项目建设领导小组的要求，通过资质审查，选择规划设计、监理、施工单位，并实行合同管理。38团项目建设管理局要保证工程质量，确保工程安全，发挥投资效益、工程建设完工后，按照38项目建设管理局应及时组织相关单位进行工程质量等级认证及工程验收。待各项骨干工程竣工验收后将工程及相关文件等全面移交管理单位。兵团南疆新建团场38团-且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程、灌区工程初步设计是由兵团勘测设计院编制的，国家发展计划委员会、水利部以发改投资【2007】2211号确定该工程总投资97015万元，其中输水工程总投资28882万元，灌区骨干工程总投资48852万元，灌区田间工程总投资为19281万元。以及2007年9月国家发改委关于莫勒切河苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程、灌区工程初步设计的批复，工程概算总投资97015万元，从2007年12月到2021年8月，国家分四次下达投资计划59598万元，其中，中央预算内专项资金54998万元，自筹资金4600万元。本工程设计的合同类型主要有勘测、设计合同、施工合同、监理合同、材料合同等。为了加强工程的建设管理工作，明确建设单位与监理、施工单位各方的责、权、利的关系，38团项目建设管理局与监理单位签订了监理合同，与施工单位签订了施工承包合同、通过合同关系规范各自的行为，利用经济手段强化施工管理工作。在施工过程中，监理单位能够依据建立委托合同和施工承包合同和招投标文件，在38团项目建设管理局委托的权限范围内对整个工程的施工活动进行监督和管理。38团项目建设管理局给予监理工作大力支持，使监理工程师充分行使自己的权利，确保了工程按时保质保量的完成施工任务。在招投标工作完成后，38团项目建设管理局及时的与中标的施工单位签订施工承包合同。在施工过程中，施工单位按照合同要求及时进点施工，并认真旅行合同条款中应承担的义务，执行监理单位发出的与施工有关的各项指令，按期保质的完成合同中过规定的承包内容。38团项目建设管理局按合同规定支付工程预付款，并按监理单位签证的每月完成的工作量清单支付工程进度款。经过切实有效的合同管理，在合同的执行过程中真正做到了严格按合同办事，以合同为依据，维护了合同双方的合法利益，确保了工程建设的顺利进行。该工程施工过程中所使用的钢材、塑料胶泥、苯板、闭孔板等其他材料均由施工单位自行采购，产品出厂必须是合格品，运至现场后由施工单位和监理进行抽检，合格后方能进场。为了保证工期、保证工程质量，水泥、土工布膜通过公开招标的方式确定供应厂家。经过招标确定的土工布膜供应厂家为：万事达工贸有限责任公司；水泥工应为和田青松建化水泥厂。由于组织有序，各个供应单位都能在预定的时间完成供应任务，确保了工程进度和工程质量，为发生停工待料和材料设备供应不及时，影响工程进度的情况，整个工程施工做到了工完料清。输水工程全部建设资金均来自国债资金，由国家下达资金任务且求不到位后，方进行开工建设。因此，有了资金的保证使工程建设得以顺利进行。合同价款的结算，首先由水利建管局按照与施工单位签订的合同价，预付工程备料款，然后每月按监理单位审核，水利工程建管局审批的工程进度月报表拨付相应的工程进度款，当拨到工程项目合同总结的80%时，停止拨款，待工程项目决算完成后在拨到工程总价的95%，剩余的5%作为工程保修款，到第二年保修期满后无质量问题后再拨付。至工程竣工都按照上述方法结算，无拖欠工程款的情况。3.4工程质量为了加强对本项目水利工程的质量管理，确保工程质量，成立了工程质量监督项目站，由兵团质量监督中心站和农二师质量监督站有关人员组成。项目站主要对本项目的工程质量进行质量监督和质量认证，并参与本项目的各个阶段的验收。2021年6月，兵团水利工程质量监督中心站以兵水质监发【2021】18号文，确定了农二师38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程的项目划分，输水工程项目供划分为7个单位工程，71个分部工程。兵团南疆新建团场38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）-输水工程的质量管理除委托给兵团水利工程质量监督中心站和农二师水利水电工程质量监督站进行监督外，日常业务主要由建管局驻工地的技术人员、业主实验室、监理公司、设计单位驻工地的设计代表和施工单位的技术、质检人员相互配合，协同工作，共同搞好工程建设的质量管理。工程施工中严格按水利工程施工验收规范进行，施工单位建立了严格的“三检”制度，监理单位根据施工单位的检验结果进行抽检，合格后进行下道工序的施工。在施工中各级质量检查人员对工程质量严格监控，出现问题立即纠正，把质量事故控制在事前。为了保证工程的质量和进度，强化工程施工的质量意识，金工地各施工人员质检相互学习，交流经验，提高施工质量水平，实行了奖罚制度，对不注重工程质量，马虎从事。麻痹大意的给予处罚，并令其停工整顿，改正后在准施工。对认真施工、质量好、进度快的给予奖励。由于建设、设计、监理、施工以及质量监督部门的紧密协作，互相配合，共同把关，在工地上形成了一个以质量为中心的施工总体，因此在施工中虽然出现一些不符合质量的个别工序，单由于发现及时，并能立即处理及补救，工程质量是符合国家规范，满足设计要求的。本工程为发生工程质量事故。输水工程监理单位审核的自评结果为；7个单位工程，合格率为100%；分部工程71个，合格率100%。3.5安全生产与文明工地建管局为加强38团项目工程安全生产的管理特成立安全生产领导小组，安全生产领导小组成员组成；组长：建设管理局局长副组长：建管局副局长、总工组员：工程科科长及科员、办公室主任、安全工程师制定安全生产检查制度，及时发现不安全因素，及时消除不安全隐患，从而使安全工作做到防患于未然，安全生产检查，包括日常检查、部门检查、专业检查、月度检查以及季节检查，每次检查必须由明确的目的要求和具体计划。在安全生产管理中，始终坚持安全第一，预防为主的方针、建设设计、监理施工单位必须遵守国家有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保水利工程建设安全生产，依法承担水利工程建设安全生产责任，项目法人是安全总负责人，各标段项目经理是各标段的安全负责人。为了加强38团项目工程建设安全生产管理，明确安全生产责任，防止和减少安全生产事故，在安全生产管理中，38团项目建设管理局始终坚持“安全第一，预防为主”的方针，为了确保38团水利工程建设安全生产，38团项目建设管理局设置了专职安全员，并定期对在建的水利工程各标段进行安全生产检查和考核，实施奖罚制度，发现问题及时处理。建管局还组织监理、施工单位开展文明施工综合整治活动，完善文明施工管理技术标准，加大了对施工现场的监管力度，抓好场容场貌、料具管理。现场保卫和创良好施工环境及社会综合治理，促进工程文明施工。3.6工程验收输水工程的单元工程验收由监理和施工单位进行，分部工程、单位工程和合同工程完工后，具备验收条件时，农二师38团项目建设管理局按照水利水电建设工程验收规程（SL223-2021）的规定主持验收，验收工作组由项目法人、勘测、设计、监理、施工及主要设备供应商等单位代表组成。验收组首先听取工程建设有关情况的汇报，到现场检查工程完成情况和工程质量，之后检查工程验收的有关文件及相关档案资料，最后讨论并通过验收鉴定书。2021年12月2日至4日，有监管局组织设计、监理、施工、运行单位及主要设备供应商对输水工程进行了单位工程和合同工程完工验收。工程项目完成情况（一）工程项目完成情况由施工单位新疆天宇建设工程有限责任公司承揽输水工程1标段（引水渠首及连接渠）按合同工程量（设计工程量）、设计变更工程量于2021年7月10日全部完成，主要施工项目有（1）底栏栅渠首完成土方开挖33668.3m³，填筑土方22360.8m³，C20细颗粒砼浆砌石11817m³，C20埋石砼六面体软排1744.8m³，（2）连接渠完成土方开挖102724.16m³，土方回填4122.47m³，C20现浇钢筋砼方涵165.8m³，沉沙渠C20细砾砼砌石护底311.37m³，沉沙渠C20细砾砼砌石护坡203.16m³，C20现浇砼梯形明渠护底1035.88m³，C20现浇砼梯形明渠护坡2956.1m³，C20预制砼渠顶拦沙石302.56m³，塑膜铺设36013.93㎡，排沙渠土方回填1746.94m³，排沙渠C20细砾砼砌石护坡263.53m³，排沙渠C20现浇砼梯形明渠护底84.98m³，护岸土方回填10890m³，护岸C20细砾砼砌石护坡1225.68m³，模板制作安装11932.60㎡，（3）箱型沉沙池完成土方开挖38760.22m³，推土机平土27503.62m³，钢筋砼底板124.20m³，C20砼重力墙，431.9m³，浆砌重力墙139.29m³，浆砌石护底156.01m³，浆砌石U形渠道133.92m³。C20钢筋砼闸室133.93m³，C20钢筋砼沉沙池1890.05m³，埋石砼堰206.23m³，（4）0+212.1进水、冲沙闸完成土方开挖2678.08m³，土方回填1530.54m³，浆砌卵石扭面护坡240.40m³，C20钢筋砼闸室105.22m³。（5）临时施工围堰（引水渠首）完成土方开挖101242.34m³，土方回填3806.66m³，塑膜铺设8182.02㎡。由施工单位新疆环宇建设工程有限责任公司承揽输水工程2标段（引水干渠0-100～19+500段）总计完成：土方开挖27837.15m³，回填方5128.25m³，推土机平土22475.83m³，渠底卵石砌筑3085.08m³，塑膜铺设33572m2，边坡砼2213.84m³，渠顶预制块361m³，牧水池1座，防洪堤7600米，以及1级电站引尾水渠渠道部分。由新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司承揽输水工程3标段（引水干渠19+500～33+500段）的施工任务总计完成：（1）渠道工程（19+500～33+500段）完成土方开挖140537.49m³，回填方41126.47m³，推土机平土92414.51m³，渠底卵石砌筑14434.42m³，边坡砼9517.15m³，塑膜铺设159236m2，渠顶预制块1586.15m³。（2）交通桥（20+000，25+000、32+000）完成土方开挖368.02m³，回填土方286.24m³，桥前铺盖16.69m³，桥墩69.53m³，桥面板（钢筋混凝土C25）48.36m³，钢筋10951.89kg。（3）牧水池两座，挖方137.28m³，填方61.78m³，塑膜铺设142.61m³，合同外的工程量合计：渠模板制作安装12522.92㎡，渠道模板12522.92㎡，土方开挖98392.2m³，土方填筑29177.65m³，土工膜变更安装费21007.5㎡，土工膜变更材料费21007.5平米，交通桥模板441.25㎡。由新疆环宇建设工程有限责任公司承揽4标段（引水干渠33+500～47+500段）总计完成;土方开挖216895.29m³，回填方39177.45m³，推土机平土181925.358m³，渠底卵石砌筑11957.98m³，塑膜铺设129681㎡，边坡砼8354.95m³，渠顶预制块1383.26m³，交通桥1座，退水闸1座，牧水池3座，跌水1座，防洪堤3687米。由新疆环宇建设工程有限责任公司承揽的5标段（引水干渠47+500～62+415.05段）总计完成工程量：（1）（47+500～62+415.05）段渠道，土方开挖193826.83m³，机械填筑土方23460.8m³，座浆干砌灌浆15417.99m³，渠坡现浇砼10169.01m³，模板制作安装2990.10㎡，渠顶预制块1689.93m³，塑膜铺设170862.65㎡。（2）59+400生态退水闸现浇C20砼边墩与底板348.42m³，现浇C20墙46.69m³，模板制作安装459.4㎡，塑膜铺设179.89㎡，C20细砾砼浆砌石211.5m³，干砌卵石249.82m³，土方开挖1558.41m³。（3）干渠防洪堤（49+000～50+500,54+500～59+400）段土方开挖6040.32m³，土方回填66421.03m³，浆砌石齿墙1957.82m³，浆砌石护坡8282.01m³，（4）跌水（59+300）一座，牧水池一座，交通桥（50+000,55+000）段。由新疆神宇水利水电建筑工程有限责任公司承揽输水工程6标段（沉沙调节池西坝0+000～0+640段、北坝0+000～0+900段、放水涵洞）主要完成工程量：1.（坝体部分）挡水堤→池盘与坝脚20m斜坡连接段→坝前坡脚与池盘连接10m水平段→坝前坡脚阻滑墙→坝体→排水孔→路缘石。2.（池盘部分）塑膜铺设59443.83㎡，膜上风积沙垫层89166.6m³，膜下风积沙垫层59444.4m³，清基方117722.4m³，池盘碾压面积535101.8㎡，砂砾石压重208055.3m³，池盘南端斜坡填方9739.2m³。由新疆天宇建设工程有限责任公司承揽输水工程7标段（沉沙调节池东坝0+000～0+648段、北坝0+900～1+800段、池中渠）主要完成工程量;1.（坝体部分）挡水堤→池盘与坝脚20m斜坡连接段→坝前坡脚与池盘连接10m水平段→坝前坡脚阻滑墙→坝体→排水孔→路缘石。2.（池盘部分）塑膜铺设583200.7㎡，膜上风积沙垫层87480.1m³，膜下风积沙垫层58320.1m³，清基方119812.7m³，池盘碾压面积599063.5㎡，砂砾石压重204120.3m³，池盘南端斜坡填方9912.1m³。综以上7个标段所述总计完成整体项目工程量：（1）引水干渠；新建莫勒切河底栏栅引水渠首一座，连接渠渠线长度2.9km，将渠首引水经由沉沙条渠、节制进水闸、箱型沉沙池等渠系建筑物后输送至干渠；修建输水干渠总长54km及11座渠系建筑物（1座节制进水闸、2座节制分水闸、6座交通桥、2座跌水）。（2）沉沙调节池：沉沙调节池容积419.95万立方米，坝线总长度3088m，1座南部挡水堤、1座放水涵洞和650m长的池中渠。（3）伴渠管理道路：新建从38团中心镇向南沿引水干渠至石门水库的伴渠管理道路，总长度80.3km，路面结构为砂石路面。（4）防洪工程：新建引水干渠沿线的防洪堤，总长度为28.7km。（二）完成工程量与初设批复工程量比较一标段（引水渠首及连接渠）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1底栅栏渠首1.1挖掘机土方开挖M³33668.333668.31.2机械填筑土方M³22360.822360.81.3C20现浇砼M³685.6776.81.4C20细颗粒砼浆砌石M³10429.911817.002连接渠2.1挖掘机挖土，汽车运输500米M³102724.16102724.162.2土方回填M³4122.474122.472.3推土机推40mM³516967.43516967.432.4沉沙渠C20细砾砼砌石护底M³311.37311.372.5沉沙渠C20细砾砼砌石护坡M³203.16203.162.6C20预制砼渠顶拦沙石302.56302.562.7塑膜铺设㎡36013.9336013.932.8排沙渠土方回填M³1746.941746.942.9护岸土方回填M³10890.0010890.002.10护岸C20细砾砼砌石护坡M³1225.681225.682.11模板制作安装M³11932.611932.63箱型沉沙池3.1挖掘机土方开挖M³38760.2238760.223.2机械填筑土方M³9621.039621.033.3推土机平土M³27503.6227503.623.4钢筋砼底板M³124.20124.203.5C20砼重力墙M³431.90431.903.6浆砌重力墙M³139.29139.293,7浆砌石护底M³156.01156.013.8浆砌石U型渠道M³133.92133.923.9C20钢筋砼闸室M³133.93133.933.10C20钢筋砼沉沙池M³1890.051890.053.11模板制作安装M³3514.43514.440+212.1进水、冲沙闸4.1挖掘机土方开挖M³2213.32678.084.2机械填筑土方M³1264.911530.544.3浆砌卵石扭面护坡M³212.18240.404.4模板制作安装1700.501700.505临时施工围堰（引水渠首）M³5.1土方开挖M³101242.34101242.345.2机械填筑土方M³3806.663806.665.3塑膜铺设㎡8182.028182.025.4钢砼预制涵管m181.28181.28二标段（引水干渠0-100～19+500段）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1（4+050～19+500）渠道1.1挖掘机土方开挖M³22429.0396383.771.2机械填筑土方M³6387.2627447.841.3推土机平土M³14955.9464269.801.4座浆干砌灌浆M³3231.1615731.931.5渠坡现浇砼M³2131.1210376.011.6渠顶预制块M³401.281724.431.7塑膜铺设㎡40478.80173948.632干渠防洪堤（5+700～19+500）2.1土方回填M³120279.91120279.913跌水（11+844，15+680）3.1土方开挖M³1806.071806.073.2土方回填M³541.82541.823.3消力池砌石边墙M³135.96135.964牧水池4.1土方开挖M³274.564.2土方回填M³123.55三标段（引水干渠19+500～33+500段）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1（19+500～33+500）渠道1.1挖掘机土方开挖M³140537.49140537.491.2机械填筑土方M³41126.4741126.471.3推土机平土M³92419.5192419.511.4座浆干砌灌浆M³12740.0014434.421.5渠坡现浇砼M³8400.009517.21.6渠顶预制块M³1586.201586.21.7塑膜铺设㎡159236.00159236.002排洪渡槽（19+650，,23+300）2.1土方开挖M³137.34137.342.2土方回填M³629.73629.732.3浆砌卵石护底（C20）M³200.79200.792.4浆砌卵石护坡（C20）M³53.6653.662.5重力式挡土墙（浆砌卵石C20）M³31.9131.912.6渡槽槽墩（钢砼C20)M³26.1926.192.7渡槽槽身（钢砼C25)M³37.9837.982.8钢筋kg5509.425509.423干渠防洪堤3.1土方回填M³54038.8054038.804交通桥（20+000，25+000,32+0004.1土方开挖M³368.02368.024.2土方回填M³286.24286.244.3桥前铺盖（素砼C20)M³16.6916.694.4桥墩（素砼C20)M³69.5369.535牧水池5.1土方开挖M³137.28137.285.2土方填筑M³61.7861.785.3现浇砼M³8.768.765.4塑膜铺设㎡192.61192.61四标段（引水干渠33+500～47+500段）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1（33+500～47+500）渠道1.1挖掘机土方开挖M³216895.29216895.291.2机械填筑土方M³29888.8429888.841.3推土机平土M³181925.35181925.351.4座浆干砌灌浆M³14474.0814474.081.5渠坡现浇砼M³9546.669546.661.6渠顶预制块M³1586.201586.201.7塑膜铺设㎡159865.20159865.20238+000退水闸2.1现浇C20砼边墩与底板M³259.01259.012.2现浇C20墙M³41.0141.012.3模板制作与安装㎡350.20350.202.4塑膜铺设㎡217.29217.292.5C20细砾砼浆砌石M³194.57194.572.6干砌卵石M³167.99167.992.7土方开挖M³1911.801911.802.8土方回填M³442.86442.863防洪提3.1土方开挖M³1698.841698.843.2土方回填M³16426.9316426.933.3浆砌石齿墙M³550.64550.643.4浆砌石护坡M³1766.821766.824跌水4.1土方开挖M³903.03903.034.2土方回填M³176.00156.004.3C20混凝土跌水墙M³31.4631.464.4C20混凝土消力池底板M³15.4815.485牧水池5.1土方开挖M³205.92205.925.2土方填筑M³92.6692.665.3现浇砼M³13.1313.135.4塑膜铺设㎡288.92288.926交通桥（45+000）6.1土方开挖M³122.67122.676.2土方回填M³95.4195.416.3C20砼桥前铺盖M³5.565.566.4C20砼桥墩M³23.1823.186.5钢筋kg3650.633650.63五标段（引水干渠47+500～62+415.05段）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1（47+500～62+415.05）渠道1.1挖掘机土方开挖M³193826.83193826.831.2机械填筑土方M³23460.8023460.801.3座浆干砌灌浆M³15417.9915417.991.4渠坡现浇砼M³10169.0110169.011.5渠顶预制块M³1689.931689.931.6塑膜铺设㎡170862.65170862.65259+400生态退水闸2.1现浇C20砼边墩与底板M³348.42348.422.2现浇C20墙M³46.6946.692.3模板制作与安装㎡459.4459.42.4塑膜铺设㎡179.89179.892.5C20细砾砼浆砌石M³211.50211.502.6干砌卵石M³249.82249.822.7土方开挖M³1558.411558.413干渠防洪提（49+000～50+500,54+500～59+400）3.1土方开挖M³6040.326040.323.2土方回填M³66421.0366421.033.3浆砌石齿墙M³1957.821957.823.4浆砌石护坡M³6282.016282.014跌水4.1土方开挖M³903.03903.034.2土方回填M³1761764.3C20混凝土跌水墙M³31.4631.464.4C20混凝土消力池底板M³15.4815.485牧水池5.1土方开挖M³205.92205.925.2土方填筑M³92.6692.665.3现浇砼M³13.1313.135.4塑膜铺设㎡288.92288.926交通桥（50+000，55+000）6.1土方开挖M³245.34245.346.2土方回填M³190.83190.836.3C20砼桥前铺盖M³11.1211.126.4C20砼桥墩M³46.3546.356.5钢筋kg7301.267301.26六标段（沉沙调节池西坝0+000～0+640段、北坝0+000～0+900段、放水涵洞）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1坝体部分1.1挡水堤清基方M³3359.373359.37填方M³6198.916198.911.2池盘与坝脚斜坡连接段土方开挖M³47853.1447853.14膜下风积沙垫层M³4501.204501.20塑膜铺设㎡37268.0037268.00膜上风积沙垫层M³4815.804815.80砂砾石垫层M³21429.1021429.10就近摊铺砂砾石M³26424.0426424.041.3坝前坡脚与池盘连接水平段土方开挖M³17372.7417372.74膜下风积沙垫层M³1816.201816.20塑膜铺设㎡14929.3014929.30膜上风积沙垫层M³1887.511887.51砂砾石垫层M³10916.8610916.86就近摊铺砂砾石M³6455.886455.881.4坝前坡脚阻滑墙土方开挖M³13392.3613392.36膜下风积沙垫层M³730.83730.83塑膜铺设㎡³11831.3411831.34膜上风积沙垫层M³739.95739.95砂砾石垫层M³9502.479502.47现浇C20砼阻滑墙M³2526.582602.38普通模板M³2365.902365.901.5坝体清基方M³31878.4531878.45填方M³573069.46573069.46风积沙垫层M³4534.714534.71塑膜铺设㎡47966.8847966.88砂砾石垫层M³14367.6314367.63现浇C25砼板护坡M³8909.959177.25混凝土护坡模板M³3337.23337.21.6路缘石M³土方开挖M³308.00338.8土方填筑M³182.69200.96编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量2池盘部分2.1塑膜铺设㎡594443.8594443.82.2膜上风积沙垫层M³89166.689166.62.3膜下风积沙垫层M³59444.459444.42.4清基方M³117722.40117722.402.5池盘洒水M³89166.6089166.602.6池盘碾压面积M³535101.8588612.002.7砂砾石压重㎡208055.3208055.32.8池盘南端斜坡填方M³9739.29739.23放水涵洞3.1土方开挖M³1839.801839.803.2土方回填M³15000.2015000.203.3C25砼渐变段M³53.5053.503.4C25砼启闭梁M³7.007.203.5C25砼挡沙井和闸井底板M³500.35500.403.6C25砼挡沙井和闸井立墙M³715.80715.803.7C25砼挡沙井顶层支撑梁M³117.24117.203.8C25砼挡沙井顶板M³109.10109.103.9钢筋kg232245.02232245.003.10C20砼踏步M³84.1186.603.11涵洞外臂回填前刷浓泥浆M³894.92921.803.12渐变段钢板内衬kg4286.104414.703.13工作闸门后通气槽kg921.30948.93.14挡沙井进水孔衬钢管m724745.73.15闸门井盖（型钢）kg208.47208.503.16钢制启闭机安装坐垫kg1420.161420.203.17栏杆预埋件kg289.33289.303.18挂网钩及埋件kg495.64495.603.19闸房㎡30.5030.50七标段（沉沙调节池东坝0+000～0+648段、北坝0+900～1+800段、池中渠）完成工程量与初设批复工程量比较编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量1坝体部分1.1挡水堤清基方M³2978.22978.2填方M³4704.664704.662池盘与坝脚斜坡连接段2.1土方开挖M³41781.4241781.422.2膜下风积沙垫层M³4530.244530.242.3塑膜铺设㎡37461.6037461.602.4膜上风积沙垫层M³4835.164835.162.5砂砾石垫层M³21540.4221540.422.6就近摊铺砂砾石M³20241.0020241.003坝前坡脚与池盘连接水平段3.1土方开挖M³16423.2816423.283.2膜下风积沙垫层M³1828.871828.873.3塑膜铺设㎡15007.4215007.423.4膜上风积沙垫层M³1895.181895.183.5砂砾石垫层M³10973.5610973.563.6就近摊铺砂砾石M³5449.725449.724坝前坡脚阻滑墙4.1土方开挖M³13084.1913084.194.2膜下风积沙垫层M³734.92734.924.3塑膜铺设㎡10811.6311892.794.4膜上风积沙垫层M³675.89743.484.5砂砾石垫层M³8683.489551.834.6现浇C20砼阻滑墙M³2539.722615.914.7普通模板M³2378.302378.305坝体5.1清基方M³32119.3032119.305.2填方M³573090.08573090.085.3风积沙垫层M³4600.864600.865.4塑膜铺设㎡48601.7948642.085.5砂砾石垫层M³14570.0714570.075.6现浇C25砼板护坡M³9033.679304.685.7混凝土护坡模板M³3383.603383.606路缘石M³6.1土方开挖M³309.60340.566.2土方填筑M³183.44201.786.3预制C20砼M³173.13178.32编号项目单位决算完成工程量初设批复工程量7沉沙调节池工程池盘7.1塑膜铺设㎡583200.70583200.707.2膜上风积沙垫层M³87480.1087480.107.3膜下风积沙垫层M³58320.1058320.107.4清基方M³119812.70119812.707.5池盘洒水M³90749.8090749.807.6池盘碾压面积M³599063.50599063.507.7砂砾石压重㎡204120.30204120.307.8池盘南端斜坡填方M³9912.109912.108池中渠部分M³8.1土方开挖M³29403.6532344.028.2浆砌卵石护底M³558.12574.868.3浆砌卵石护坡M³924.20951.938.4干砌卵石护面M³3588.803696.468.5砂砾石垫层M³6343.426977.758.6膜上风积砂垫层M³2640.592904.658.7塑膜铺设㎡18190.0320009.038.8膜下风积砂垫层M³1758.391934.23工程验收情况输水工程单元工程验收由监理和施工单位进行，分部工程、单位工程和合同工程完工后，具备验收条件时，农二师三十八团项目建设管理局按照《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2021)的规定主持验收，验收工作组由项目法人、勘测、设计、监理、施工及主要设备供应商等单位代表组成。验收组首先听取工程建设有关情况的汇报，到现场检查工程完成情况和工程质量，之后检查工程验收的有关文件及相关档案资料，最后讨论并通过验收鉴定书。2021年12月2日至4日，由监管局组织设计、监理、施工、运行单位及主要设备供应商对输水工程进行了单位工程和合同工程完工验收。工程投资完成及审计情况工程投资完成及审计情况：截止审计日，苏塘灌区水利工程（一期）资金来源情况：截止审计日，38团项目建设管理局输水工程项目中央预算内基建资金、扩大内需国债投资资金28882万元，已全部到位，占建设项目实际投资总额的110.88%，实际到位资金占概算投资总额的100%。工程项目移交和运行情况38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）输水工程完工后，在进行单位工程质量评定后，建设单位及时将工程移交给管理单位进行试运行，待竣工验收后正式移交运行管理单位。通过移交后试运行，改造工程未发现质量问题，运行安全可靠，达到了设计要求，无遗留问题。工程项目质量评定38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）输水工程划分为7个单位工程，评定情况如下：（1）引水渠首工程：该项目划分为1个单位工程，划分为9个分部工程.（2）连接渠工程：该项目划分为1个单位工程，划分为5个分部工程.（3）引水干渠工程：该项目划分为3个单位工程，划分为39个分部工程。（4）沉沙调节池工程：该项目划分为2个单位工程，划分为18个分部工程，实际完成7个标段，71个分部工程，经验收所有的分部工程及单元工程全部合格，外观质量评定得分率达到83.3%，原材料和中间产品质量合格，施工资料和质量控制资料齐全。依据分部工程验收结果和农二师建设工程质量检测中心检测结果，经农二师水利工程质量安全监督站核定单位工程质量等级为合格。依据《水利水电工程施工质量评定规程》（SL223-2021），自查工作组评定引水渠首工程、连接渠工程、引水干渠工程、沉沙调节池工程等单位工程质量等级为合格。验收遗留问题处理情况无尾工情况及安排意见引水干渠施工二标段为从0+000起至19+500段，因石门水库还未开工，目前已完成施工的渠道为15+905～19+500段，长度为3.595km，剩余渠段、（0+000～3+300段）隧洞。矩形渠（0-100～0+000,3+400～4+050段）、0-100引水干渠进水闸、排洪渡槽（4+500、5+750、9+800、17+300）等暂时未建，计划与石门水库项目同期实施完成。存在的问题及处理意见无七、结论新疆兵团南疆新建38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）输水工程竣工验收自查工作组认为新疆兵团南疆新建38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）输水工程按照批准的设计内容按期完成，工程质量合格，投资控制合理，竣工后及时进行了工程审计，工程档案资料完整并通过专项验收；各单位工程经过灌溉试运行，运行正常，达到设计标准。竣工验收自查工作组同意38团且末垦区苏塘灌区水利工程（一期）输水工程按程序通过竣工验收自查。天马行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632万科企业股份2007年公司治理自查报告和整改计划一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题（一）部分公司管理制度需要根据最新法律法规的精神加以完善。（二）面对高速增长的形势，应进一步强化和董事的信息沟通，提高决策效率（三）应在现有基础上更多的发挥独立第三方机构的积极作用，充分利用外部资源，降低公司高速发展所面临的风险，提高公司治理水平二、公司治理概况作为最早上市的企业之一，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥的重要作用，并为形成规范化的运营体系付出了不懈的努力。秉持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋的理念，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，万科逐步建立了符合实际的公司组织制度和法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了审计、薪酬与提名、投资与决策三个专业委员会，提高董事会运作效率。董事会11名董事中，4名独立董事。独立董事担任各个专业委员会的召集人，积极发挥作用。遵循“专业化+规范化+透明度=万科化”的原则，依据企业实际经营特点，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则，万科系统科学地设置了公司内部经营管理机构，建立起了一套符合现代企业要求的经营管理规范和流程，致力形成“阳光照亮的体制”。为了加强内部风险控制，公司建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。公司笃信“阳光是最好的解毒剂”，坚持及时、充分的信息披露，对投资者在财务、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重视投资者关系，除了按要求披露外，公司还努力通过不同的方式加强投资者的沟通与互动。。公司实施以均衡计分卡为核心的组织绩效管理，分别从公司财务、客户、内部流程和员工学习与发展以及可持续发展等多个维度对公司发展进行评估。在各个维度，公司均建立了客观的组织绩效衡量指标。客户满意度和员工满意度数据，均来自独立第三方调查。公司提出“客户是万科永远的伙伴”，在业内率先提出了完整的客户理念、聘请独立第三方进行客户满意度调查，以客户为导向，为客户提供高质量的产品和服务。在实际运作中，上述理念和规则的严格遵循和实施，为增强公司竞争力提供了重要的保障，同时也为实现公司的长期增长和有效运营目标打下了坚实的基础。2005年，万科成为国内第一家完成股权分置改革的同时包含A股和B股的公司，进一步理顺了股东之间的关系，使所有股东的利益更趋一致。分散的股权结构，第一大股东持股仅16.3%的实际情况，使万科不同股东的利益能更多得到均衡。为了保持公司在治理水平上的优势，公司2005年度股东大会通过了《首期（06-08年）限制性股票激励计划》，该激励计划建立了股东与职业经理团队的利益共享与约束机制，对于吸引和保留优秀管理人才和核心关键员工，完善公司中长期激励机制起到了重要作用。公司的较佳的治理水平得到了投资者认可和广泛赞誉。公司多次获得国际权威机构如英国《投资者关系（IR）》、《亚洲货币（Aisamoney）》、《财资（TheAsset）》等评选的国内最佳公司治理奖。去年，在由鹏元资信、证券时报和深圳证券信息推出的国内首个付诸实际应用的公司治理评级体系中，获得唯一的“AAA-”级最高评价。三、公司治理存在的问题及原因（一）2005年以来，监管部门对有关上市公司的法律法规和规章做了修订，证监会和深交所近期又发布了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。公司部分相关制度还需要根据最新的要求进行修改，以求进一步完善内部管理制度体系。（二）公司正处于高速增长阶段，经济规模的提升和经营活动的日益频繁对董事会的决策效率提出了更高的要求。为确保董事会的决策效率能够满足未来公司增长的需求，公司应在现有基础上进一步强化和董事信息沟通的广度和深度，以使董事们能够全面了解行业经营环境的变化、及时准确地把握公司最新经营动态，降低决策风险，提高决策效率。（三）随着公司规模的增加，组织的庞大，各项制度规范要求越来越多，制度执行过程中的每一个环节严格到位的监控要求也越来越高，单纯依赖风险管理部门审计监控很难满足形势发展的要求。同时，由于组织日益复杂，专业分工不断细化，不同专业领域的对话难度在增加，如果不充分借助外部资源，进一步发挥第三方机构的专业能力，很多问题可能不能及时地暴露出问题，不能有效的监控。（四）公司快速发展过程中，并购和合作的情形越来越多，保证新的公司和人员尽快融入万科的管理和控制体系，对公司而言也是新的挑战。四、整改措施、整改时间及相关责任人（一）公司将根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定，认真核对公司现有内部管理制度的缺陷，并对尚待完善的制度进行必要的修改，并提交相关权力机构审议通过。预计在8月底之前可以完成公司内部管理制度的修订，董事会办公室为该事项的推进与责任机构。（二）随着董事信息沟通要求的提高，公司将改变过去更多依赖定时信息通报的状况，加强即时信息的通报，并要求董事会办公室在8月31日前根据不同的信息类型形成相应的董事信息报送制度。同时公司进一步加强决策事项的事先沟通，要求公司企划部负责在6月30日前制定完成有关规范，督促一线公司尽可能早提供决策事项信息给董事会。（三）对于制度执行效果的监督和检查，风险管理部和人力资源部需要在7月31日前制定计划，加大内部审计的广度与深度，逐步建立起不同专业领域的交叉审计、轮岗审计等固定的审计安排。另一方面，风险管理部将和相关业务部门沟通，制定引入独立的第三方专业机构协助控制风险的方案，争取在9月30日展开相应的试点。（四）对于合作和并购公司的磨合和风险控制，风险管理部、人力资源部和财务部要在9月30日前研究针对新进入公司的业务辅导方案，探索成立专门设立辅导小组的可能性，保证新公司和人员能尽快适应万科制度和规范，尽快的万科化。五、公司治理特色（一）概述万科在公司治理建设中一直坚持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋，坚持对人永远尊重、追求公平回报和牢记社会责任的价值观。在企业发展上坚持专业化道路，在制度建设上，致力建设“阳光照亮的体制”，并提出“专业化+规范化+透明度=万科化”。在科学专业的管理架构和规范的业务流程的同时，很早万科就努力建设职业经理人团队，培养成熟的管理队伍，避免企业的人治。职业经理人团队的建立，又有力地推动了公司向规范化的方向发展，为进一步提高公司治理水平奠定了坚实的基础。万科重视规则，尊重规范，严格执行规范，保证规则切实发挥作用。万科独立董事担任董事会各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，有力地促进了独立董事的作用发挥。公司形成的分散股权结构，造就了公司特定的治理状况，使不同股东的利益能更多得到均衡。另一方面，公司也高度重视企业文化的宣传和推广，建立了系统的企业文化理念，每年都组织“目标与行动”专题活动，由集团总经理、分管管理线的副总经理、分管区域的副总经理等高级管理人员到各地进行公司目标和价值观的宣讲；所有的职员入职都要接受企业文化的培训。（二）累积投票制在2002年《上市公司治理准则》首次明确提出累积投票制以前，万科已实行了14年累积投票的实践。采用累积投票制，股东在选举董事或者监事时，有表决权的每一股份拥有与所选出的董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以选择投给一人或多人。参考国外经验，1988年公司进行股份化改造时，就引入了累积投票制。1988年公司章程第五章第27条规定“股东会议在选举和罢免董事时，实行累积投票制。”1993年，公司将累积投票的应用扩大到监事的选举和罢免。1993年修订的公司章程第四章第二条规定“股东会议在选举和罢免董事、监事时，实行累积投票制和多轮补缺投票制。”累积投票制的实行，为中小股东的意志表达提供了制度保障，使公司的治理结构更为均衡。（三）限制性股票激励计划公司是《上市公司股权激励管理办法》出台后首家获得证监会核准建立激励制度的主板上市公司。根据要求，公司对股权激励情况进行了自查。经自查，万科《首期（2006~2021年）限制性股票激励计划》符合《股权激励管理办法》的规定，不存在违反有关法律、行政法规的内容。1．方案的基本思路：公司采用预提方式提取激励基金奖励给激励对象，激励对象授权公司委托信托机构采用独立运作的方式在规定的期间内用上述激励基金购入本公司上市流通A股股票并在条件成就时过户给激励对象。该激励方案于2006年5月2．方案的实施情况：激励方案实施当年，公司2006年扣除非经常性损益后的净利润较增长54.68%，全面摊薄的年净资产收益率为13.89%，全面摊薄的每股收益增长31.77%，达到了限制性股票激励计划的考核要求。根据激励计划，公司在2006年预提基金的基础上，补充计提了奖励基金，并预提了2007年度奖励基金。根据激励对象授权，深圳国际信托投资有限责任公司使用该款项在二级市场购入万科A股股票。截至目前，2006年度奖励基金和预提的2007年奖励基金合计持有万科A股股票股，占公司总股份数的0.93%。在股权激励计划的实施过程中，公司一直严格按照有关规定和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的要求履行信息披露义务。3．方案的会计处理方式：本公司根据该计划的有关规定提取激励基金及交付独立运作的信托机构，并将有关金额计入资本公积中的股权激励信托基金，作为资本公积中的减项列示。该等会计处理同时符合《企业会计准则第11号——股份支付》的规定。具体会计处理如下：1）本公司于2006年6月为激励对象预提2006年度激励基金141,706,969.22元，该等款项委托深圳国际信托投资有限责任公司购入24,913,618股万科A股股票。借：资本公积141,706,969.22贷：银行存款141,706,969.222）本公司对激励计划的评估报告显示该激励计划于授予日的公允价值为人民币218,690,000.00元，本年度本公司按其公允价值在该激励计划的预计等待期（即2006年5月30日根据公允价值，本公司进行直线法摊销218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99借：管理费用80,569,999.99贷：资本公积80,569,999.993）董事会通过应补计提的7,376万元，在2006年度的会计报表中不作处理，但将在股东大会通过并支付时，与上述1）作相同的会计处理。4．方案的实施效果：限制性股票激励计划在股东与经理人团队之间建立了利益共享与约束机制，进一步完善了公司的治理结构。该方案的实施有利于公司吸引并保留优秀管理人才及核心员工，增强股东对公司的信心，为公司的长远发展提供了重要的保障。（四）企业公民建设1．万科自成立以来，一直坚持守法经营、照章纳税，通过为客户创造价值而获取公平回报，并实现自身的持续成长。近年以来，万科更积极组织或参与各种企业公民活动。如2006年在建设部住宅与房地产业司指导下，公司发起了向全社会征集“城市中低收入人群居住解决方案”的活动。同时，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列设计模型，2006年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范楼在广州奠基。这些活动的成功举办，在社会引起了广泛反响，显示了公司行业领跑者的地位，进一步提升了公司的形象。公司通过这些活动，还向公众传递了和谐共生的声音，并为城市中低收入人群居住体系的建设提供了积极的解决方案和参考性的建议。2、2007年，公司将推出企业公民白皮书，详细阐述公司在企业公民方面的思考、成果以及努力的方向。3、公司进行的企业公民建设，提升了公司品牌和社会形象，并使公司在强调股东利益的前提下更为关注社会效益。六、其他需要说明的事项公司的股权结构较为分散。华润股份作为本公司的第一大股东，其直接和间接持有本公司的股份仅为16.30%，不构成对本公司的控制。本公司无控股股东和实际控制人。公司与第一大股东实行在业务、人员、资产、机构、财务等方面“五分开”，并无在第一大股东财务机构存款现象。公司根据《上市公司信息披露管理办法》制定并严格执行信息披露管理制度，遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不存在向主要股东报送未公开信息的情况。公司已根据2005年10月新修订的《公司法》、《证券法》以及2006年3月中国证监会颁布的《上市公司章程指引（2006年修订）》等法律规章的规定，对《公司章程》进行了相应修订，并提交2005年度股东大会审议通过。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求细化和明确的部分，本公司的章程做了更详细的规定。详细对照情况参见附件。经对照自查，《公司章程》第八十条“股东大会采取记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以现场投票结果为准。”根据2006年新修订的《上市公司股东大会规则》第三十五条，“同一表决权出现重复表决的以现场投票结果为准”应该更正为“同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。”公司将在8月底前完成对相关条款的修正，并提交股东大会审议。万科企业股份二○○七年五月二十八日附件1：万科企业股份公司治理自查情况说明附件2：万科《公司章程》与《上市公司章程指引（2006年修订）》对照自查情况说明

附件1万科企业股份公司治理自查情况说明一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况万科企业股份的前身为1984年5月成立的现代科教仪器展销中心，经营办公设备、视频器材的进口销售业务。1987年更名为“深圳现代科仪中心”，1988年更名为“深圳现代企业”。1988年11月,经深圳市人民政府“深府办(1988)1509号”文的批准，深圳现代企业进行股份制改组，更名为“深圳万科企业股份”。公司设立时股本总额为41,332,680股，其中深圳市现代企业按资产净额13,246,680元折股13,246,680股，折股价每股1元；同时，公司向其他发起人和社会公众公开发行A股股票28,086,000股，发行价每股1元，募集资金共28,086,000元。1991年1月29日，公司面向社会公众发行的A股股票在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称“深万科A”，证券代码“0002”，1993年5月28日，公司发行4,500万股B股在深圳证券交易所上市交易，股票简称“深万科B”，证券代码“2002”。发行人设立后，经过数次送红股、公积金转增股本、及配股、定向发行法人股、发行B股、发行职工股、发行可转债的行为，导致股本历经调增，2007年5月，公司实施2006年度公积金转增股本方案后，公司的股本总数为6,554,848,126股。截止2006年12月31日，公司总资产为485.08亿元人民币，净资产为148.82亿元(不含少数股东权益)；2006公司的经营范围为：房地产开发；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；进出口业务（按深经发审证字第113号外贸企业审定证书规定办理）。公司的主营业务为：选择珠江三角洲、长江三角洲、环渤海地域及成都、武汉等经济发达、人口众多的大城市进行住宅开发。（二）公司控制关系和控制链条公司的股权结构较为分散。华润股份作为本公司的第一大股东，其直接和间接持有本公司的股份仅为16.30%，华润股份不构成对本公司的控制。本公司无控股股东和实际控制人。（三）公司的股权结构情况，第一大股东介绍；1、截至2006年股东名称持股总数（股）持股比例一、有限售条件股份567,746,02212.99%二、无限售条件股份3,802,152,72987.01%其中：1、人民币普通股3,254,254,61774.47%2、境内上市的外资股547,898,11212.54%三、股份总数4,369,898,751100.00%2、第一大股东情况截止2006年12月31日，华润股份及其全资子公司华润（集团）（合称“华润”），合并持有公司股份712,334,350股，占公司股份总数的16.30%，为公司第一大股东。其中，华润股份持有635,503,474股公司A股；此外，CLSALIMITED华润股份是由中国华润总公司于2003年6月发起设立的股份，法定代表人为陈新华先生，主要资产为香港华润（集团）100%的股权及其他内地资产，主营业务包括日用消费品制造与分销、地产及相关行业、基础设施及公用事业。公司注册地点为北京市东城区建国门北大街8号华润大厦，注册资本约164.67亿元