2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

2023年6月证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A2、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A5、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D6、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B8、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、证券公司分支机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D11、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、证券金融公司的资金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C13、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D14、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C15、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、全面风险管理体系应当包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C17、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A18、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C19、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况【答案】A21、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C22、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A23、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100【答案】B24、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D25、（）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行【答案】B27、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D28、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】B29、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D30、证券公司出现重大风险，但具备下列（）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B31、下列选项中，说法不正确的是()。A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能【答案】C32、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】B33、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.4C.5D.6【答案】C34、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B35、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C37、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】B38、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D41、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C42、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A43、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】D44、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A45、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，