新廉洁风险防控手册

买卖合同治理和废旧物资处置廉洁风险防控手册2023822 前 言本手册把加强廉政风险防控与本单位实际结合起来，融入业务工作和治理流程之中，以制约和监视权力运行为核心，以岗位风险防控为根底，以完善制度建设为重点，构建流程标准、风险明确、监管有效的廉政风险防控机制。通过对权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方面存在或可能存在的廉政风险进展全面排查，并认真分析廉政风险的特点和表现形式；进一步完善和细化工作流程，优化权力和业务运行流程，做到流程清楚、权责明确；针对排查出的廉洁风险点，制定防范措施，构建长效机制。本手册适用于 选购治理部买卖合同和物流仓储部废旧物资处置廉洁风险防控工作的各项业务。目 录\l“_TOC_250001“一、买卖合同廉洁风险防控 1买卖合同订立环节廉洁风险防控流程说明书 1买卖合同环节廉洁风险防控流程图 3买卖合同环节廉洁风险点及防控措施清单 4\l“_TOC_250000“二、废旧物资处置廉洁风险防控 6废旧物资处置廉洁风险防控流程说明书 6废旧物资处置廉洁风险防控流程图 8废旧物资处置廉洁风险点及防控措施清单 9废旧物资处置廉洁风险防控掌握表单 10一、买卖合同廉洁风险防控买卖合同订立环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开头岗位〔部室：选购治理部二、流程参与人：选购员、部长、审计部长、分管副总、总经理、董事长三、流程运行过程描述：1、选购部制定选购打算，选购部部长审批，分管领导审批。2、供给商投标，寻价、比价、议价，选购部部长审批，审计部部长审批、分管领导审批。3、依据招标结果最低价中标，签订合同审批表，签订买卖合同。4、财务部确认付款条件及账期，报分管领导审批。5、下单项选择购，选购员质量验收、入库。6、财务结算、付款、发票挂账。四、流程风险岗位人员：1、公司领导：董事长、总经理、副总经理；风险点及防控措施编号〔123〕2、公司部室：选购治理部、审计部、财务部；风险点及防控措施编号：〔123〕1五、廉洁风险防控流程文件、制度及掌握痕迹表单：五、廉洁风险防控流程文件、制度及掌握痕迹表单：1、公司相关文件、制度名称〔包括文件号2、案登记表》2选购治理部选购治理部采购治理部审计部公司分管领导总经理开头制定选购打算审核审核审核供给商投标、询价、比价下单项选择购3财务确认财务确认周期回货、验货财务结算挂账完毕低价中标签订合同4序 岗位 编

买卖合同环节廉洁风险点及防控措施清单室〕1.在选购过程中，未按程序选购，或选购室〕1.在选购过程中，未按程序选购，或选购定价、验收、结算、选购采付款等环节失控，造治理购成公司经济损失。部部2.承受供货商好处，1 部长1不按货比三家的要求选购；选购的物资材料质量存在问题。

号 廉洁风险点

防控措施在重大设备及大宗材料选购中，实公开、公正、公正招标；设备购置实行提前申请猎取批准后实行至少选三家供给商的方法进展招有国家质量检验合格标记和合格证，供给正规发票的商家购置。522采购部11.严格执行物资选购治理制度选购员选购物资的数量和验收数量不相符2.对选购材料的数量、型号、合格证要进展核对才能入库。3结算监劳资员采购部1选购物资不使用正税；对选购材料必需向销售商索取正规票。6二、废旧物资处置廉洁风险防控废旧物资处置廉洁风险防控流程说明书一、流程开头岗位〔部室：废旧物资治理员二、流程参与人：物流仓储治理部、审计部、经营开发部、相关生产单位、财务治理部、公司分管领导三、流程运行过程描述：1、废旧物资治理员应对需处置的废旧物资进展分类。2、废旧物资治理员按分类后的废旧物资种类，实行相应定价模式〔比价定价、招标定价、谈判定价，按规定开头相应流程。3〔1〕废旧物资治理员了解市场行情，提出〔2〕〔3〕公司分管领〔4〕〔5〕〔6〕进行销售。4〔1〕废旧物资治理员提出招标方案，填写〔2〕〔3〕公司分管7〔4〕〔5〕经营开发部发中〔6〕〔7〕进展销售。5、谈判定价流程〔1〔2〕〔3〕物流仓储治理部部长审核。公司分管领导审批〔5〕〔6〕确定处置销〔7〕进展销售。6、废旧物资治理员与相关生产单位人员现场监视过磅装车。7、废旧物资过磅后由废旧物资治理员出具废旧物资调拨单，并开具出门证。8、物流仓储治理部部长审核后加盖出门证专用章。9、财务治理部按调拨单收款，并在出门证上加盖财务章。10、公司门卫核查出门证后放行。四、流程风险及防控措施标识说明：1、公司领导：公司副总经理。2、公司部室：物流仓储治理部、审计部、经营开发部、财务治理部8五、廉洁风险防控流程文件、制度及掌握痕迹表单：五、廉洁风险防控流程文件、制度及掌握痕迹表单：2、《招标投标〔选购〕治理方法》9废旧物资处置廉洁风险防控流程图10废旧物资处置廉洁风险点及防控措施清单序号 岗位〔部室〕 廉洁风险点 防控措施1、加强学习岗位职责，开1、廉洁意识不强，违反廉洁从业教育，提高思想觉廉洁从业有关规定。 悟和道德修养，提高业务素物流仓储管 2、在工作中，在废旧物质，坚守职业操守2、加理部废旧物 资处置过程中未按规定 廉洁自律，严格按程序、规资治理员 进展处置，或私自更换 定办事。3、由审计、纪委处置物资种类，造成公 部门加强监管审核，杜绝违司损失。 规行为发生。1、开展廉洁从业教育，提思想觉悟和道德修养，提高在工作中，责任意识不

2物流仓储管 强，思想生疏模糊，态

理部部长 度松懈，不严格执行公

规定办事，认真做好处置过司规定。

程的审核监管工作。3、由计、纪委等部门加强监管审核，杜绝违规行为发生。114.废旧物资处置廉洁风险防控掌握表单编号：招标单位招标工程招标类型物资选购其他招标单位招标工程招标类型物资选购其他招标形式公开招标托付中介机构立项文号资金来