内审注意事项

内审注意三十条5/30/20231审核的定义审核：audit为获得“审核证据”并对其进行客观地评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。[ISO9000:2005，3.9.1]

5/30/20232内审注意事项一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。目的系统、独立、文件化准则、程序、评估个人要求5/30/20233区别检查、检验多针对特定区域、范围、对象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。审核通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。5/30/20234内审注意事项二、内审实施方式的考虑集中式或滚动式部门滚动、条款滚动、岗位滚动等单一式或结合式适合于多体系组织5/30/20235内审注意事项三、审核策划的重要性审核准则受审方活动特点方案、计划核查表思考：认证范围和审核范围5/30/20236内审注意事项四、审核文件的革新审核计划变枯燥的条款为切合实际的过程核查表化繁为简，去芜存精5/30/20237传统核查表—举例5/30/20238新型核查表-流程图式自动化设备缺陷处理过程审核流程5/30/20239新型核查表-分配表式过程内容涉及部门涉及人员主要内容审核证据采购过程7.4供应部主管供方选择业绩评价供应部采购员采购计划实施仓库保管员入库质量验收制造部材料员材料使用状况技术部技术员采购标准制订销售部销售员材料后期影响5/30/202310内审注意事项五、线索的选择重要工作活动控制过程重大危险源控制过程高风险作业过程核心文件执行过程特定项目实施过程重要目标指标实现过程重要人员的活动过程5/30/202311内审注意事项六、关键点的把握质量关键点重大危险源产生区域或地点调度指挥特殊工序关键工序重要人员特种设备计量检定投诉、事故5/30/202312关键点的把握普通机械设备加工过程剪板下料－扳金－焊接－组装－调试－喷涂－检验关键工序：焊接5/30/202313关键点的把握高压锅生产工艺下料－冲压－成形－去毛刺－氧化－装配重点工序是：冲压和热处理（氧化）冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案）热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准）5/30/202314关键点的把握

啤酒生产工艺麦牙粉碎－糊化－糖化－过滤－麦汁－煮沸－沉淀－冷却－前发酵－后熟发酵－过滤－打入清酒罐－装瓶－杀菌－标识－包装－入库关键过程是：麦汁煮沸、前发酵和后熟发酵

不同的过程有不同的控制参数，如麦汁煮沸要控制酒花的添加、温度控制、浓度的中控检验。

5/30/202315关键点的把握房屋建筑施工

施工组织设计—施工准备—材料进场—材料验收—工程测量—土方工程施工—基础工程施工—隐蔽工程验收—主体工程施工—屋面工程施工—门窗工程施工—水、电、气、通信工程施工—粉刷工程施工—分项、分部工程验收—单位工程验收—工程资料验收—竣工工程验收—工程移交—工程资料存档—交工后服务5/30/202316关键点的把握面粉加工工艺流程原粮→磁选→（筛选）初清筛→风选→去石机→精选→打麦机→风选→着水→撞击机→去石机→打麦机→筛选（平面筛）→磁选→磨粉→筛理→面粉半成品→绞龙→保险筛→磁选→打包→入库

5/30/202317关键点的把握卷烟主要工艺过程烟叶初烤→打叶复烤（烟片、烟梗分离分别进行复烤，后分别打包和贮存）→烟叶发酵（分自然发酵和人工发酵）→卷烟配方（加香加料）→卷烟制丝（分制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘丝；润梗、压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工序。）→烟支制卷（分卷制和接装）→卷烟包装（小盒包装、条烟包装、箱装）5/30/202318内审注意事项七、选择合理的顺序过程的纵向联系部门、地点人员层次审核思路5/30/202319顺序-例采购过程采购产品类型--供方清单--选择及变化--采购计划--采购标准--到货验收--业绩评价人员培训培训需求—培训计划—培训实施—考核方式—效果评价产品实现订单需求—生产计划—加工过程—检验过程—计划完成—交付过程—售后过程5/30/202320内审注意事项八、过程方法的应用过程的横向联系PDCA5/30/202321举例产品的监视和测量过程---8.2.4监视和测量设备的控制---7.6沟通、参与和协商—4.4.3运行控制—4.4.65/30/202322内审注意事项九、样本的抽样性代表数量调整5/30/202323内审注意事项十、注意过程接口处的问题部门之间前后工序之间文件之间时段之间人员之间5/30/202324内审注意事项十一、注意侧面验证的重要性准确、真实的审核证据的获得往往需要多个相同或相似过程结果的相互印证。不同过程往往也会有交叉点可供选择以达到对比印证的效果。5/30/202325内审注意事项十二、要主动寻找样本，而不是等待提供样本。有准备的地点准备好的记录“胸有成竹”的人员5/30/202326内审注意事项十三、要注意原始证据的获得刻意遮掩、虚假和加工后的证据都会影响审核员得出客观的结论。5/30/202327内审注意事项十四、变化的情况更应该被关注。文件要求工艺方法新产品新设备新人员……5/30/202328内审注意事项十五、不要浅尝辄停止转换审核目标前要充分考虑审核链条是否确已完整，是否已收集到了关注点完整的审核证据。5/30/202329举例思考审核员到化学品仓库进行审核，看到仓库墙上贴有《仓库管理办法》。然后又向仓库管理员询问：有应急预案没有？有。演习了没有？有。有记录没有？有。然后点点头表示满意后离开了。您认为该审核员的审核过程充分吗？请简述一下您的审核思路。5/30/202330内审注意事项十六、不要刻意回避你不甚了解的区域，因为审核一半是验证，一半是学习。独立性决定经历和经验5/30/202331内审注意事项十七、文件的评审应始终贯穿于审核活动的始终。有些文件不是金科玉律，适宜性修订也是体现持续改进的重要内容。5/30/202332内审注意事项十八、保持敏感性5/30/202333内审注意事项十九、规范化组织更应注重体系运行有效性的审核。确定的要求是否被良好履行并取得持续改进。审核员应关注过程控制的结果及过程的有效性，不是过程控制的表面现象。

小问题：审核的其他两个特性是什么？5/30/202334内审注意事项二十、审核方法的灵活结合谈查看验5/30/202335谈-注意不要老是提那些用“是”或“不是”就能回答的问题。你应该让人乐于谈论你希望了解的事情，据此获得描述性的答案。尽量采用“5W”和“1H”的问法，即：什么？为什么？谁？什么时候？哪里？怎样？避免被审核方有被审问的感觉。5/30/202336查-注意注意样本选择的抽样性，不要什么都想查，把时间都花费在无效的劳动上。关键性的记录可适当增加样本量。5/30/202337看-注意不要什么都想看。我们不能走马观花，更不应该放过关键的地方，直奔要害可能来得更利索。5/30/202338验-注意借助特定的监视和测量手段加以验证也是审核过程不应忽视的重要方面。比如：同样的监视和测量仪器，不同的人操作结果不一定完全相同。5/30/202339内审注意事项二十一、请注意，审核的目标并不仅仅是寻找反面的审核证据。优势和长处改进机会5/30/202340内审注意事项二十二、反面证据（观察项、不符合项）的获得不是审核过程的终点。导向问题任务思想5/30/202341内审注意事项二十三、出具书面的不符合项之前一定要仔细对照审核准则的要求。5/30/202342不符合项-例依据：审核准则查：时间、地点、人物、客观事实不符合：标准条款不符合项分类：严重、一般、观察项5/30/202343内审注意事项二十四、说服力准确客观沟通仲裁5/30/202344内审注意事项二十五、系统问题的发现系统性失效个性集中爆发归类分析5/30/202345内审注意事项二十六、审核特殊或突发情况的对待机智灵活耐心说明追踪审核必要调整5/30/202346特殊情况-例审核员一行三人到某公司重要工作场所进行审核时，该部门负责人说今天来访人员太多了，安全防护用品数量不够审核组进入现场之用。您作为审核小组长，这时该怎么办？

5/30/202347特殊情况-例审核员正约谈某部门重要人员，恰逢该人员有重要事情必须马上离开，您作为审核员，这时该怎么办？

5/30/202348特殊情况-例审核员想查阅某重要记录以验证某个关键结果，但被告知这是公司机密不便出示，您作为审核员，这时该怎么办？5/30/202349特殊情况-例审核员想查阅上两个月的质量记录，被告知管记录存档的人请假不在，您作为审核员，这时该怎么办？5/30/202350内审注意事项二十七、在可行的条