中石化沧州分公司企业标准-法律法规

QG/SHCZ04·003-2008(A/0)第12页共12页2008-09-11发布2008-09-22实施中国石油化工股份有限公司沧州分公司中国石化集团资产经营管理有限公司沧州分公司中石化沧州分公司企业标准-法律法规沧州分公司企业标准法律法规及其他要求的识别、获取和合规性评价控制程序QG/SHCZ04·003-2008(A/0)1范围本标准规定了法律、法规和其他要求的识别、获取、合规性评价管理要求。本标准适用于沧州分公司范围内与管理活动有关的质量、安全、职业健康、环境、财务、审计等方面的法律、法规和其他要求的管理。2职责和权限2.1企业管理部是本标准的归口管理部门，负责制、修订《法律法规及其他要求的识别、获取和合规性评价控制程序》，并监督、检查各部门的执行情况；负责企业综合管理等方面的相关法律、法规和其他要求的识别、评审、更新；根据《沧州分公司适用的法律、法规和其他要求清单》获取、保存相关法律、法规等相关资料，供相关方查阅。2.2安全环保部负责安全生产、环境保护和职业卫生相关方面的法律、法规和其他要求的获取、评审、更新。负责对HSE法律、法规和其他要求的评审及合规性评价，对各部门执行情况进行监督检查。2.3生产管理部负责生产管理、质量管理、技术管理等方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.4机械动力部负责设备管理、工程管理等方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.5经理办公室负责行政方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.6技术开发部负责项目设计、工程管理等方面相关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.7销售公司、供应公司负责原（料）油、其他物资采购和产品销售及运输等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.8人力资源部负责劳动人事、职工培训等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.9财务部/处负责财会、税务等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.10工会负责工会工作、职工权益等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.11监察部负责监察等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.12审计部负责审计等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.13信息中心负责信息及网络安全等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.14保卫处负责交通治安等方面的相关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新，并监督、检查执行情况。2.15人力资源部负责将各主管部门识别确认的法律、法规和其他要求的学习培训列入企业年度培训计划并组织落实。2.16各部门在各项管理活动中遵照执行适用的法律、法规及其它要求。3管理内容与控制要求3.1法律法规、其他要求的识别和确认与分公司管理活动有关的法律、法规和其他要求包括以下内容：——国际公约、相关条约，如《保护臭氧层维也纳公约》等；——国家相关法律、法规、标准及各部委规章，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国质量法》、《中华人民共和国职业病防治法》等；——地方法规、规章、标准，如《河北省安全生产条例》等；——行业规范、规章、标准，如《建设工程质量管理条例》等；——相关管理或执法部门的规划、通知和公告，如《工业系统有害作业工种分类》等；——上级部门的HSE要求、内控管理制度实施细则。3.2法律、法规和其他要求的获取、识别与评审3.2.1各职能部门应与相应的政府主管部门保持联系，及时获取国家及地方最新的有关管理活动的法律、法规、标准和其他要求。建立以公开出版物、上级发文、专业会议、网络为主的获取渠道。还可以通过行业协会、图书馆、专业性杂志报刊、咨询机构、认证机构等补充，以保持对适用的法律、法规及其他要求3.2.2各职能部门识别和确认所获取的各类法律、法规、标准及其他要求的适用性，对其中适用于本企业的条款和内容进行识别和摘录，确保获取及时、内容齐全、识别准确，列出适用部门，组织相关部门、人员进行评审，经本部门领导审核，主管经理批准后，建立本部门《适用法律、法规和其他要求一览表》和《适用法律、法规和其他要求清单》，将摘录的各条款汇总交企业管理部3.2.33.2.4企业管理部负责编制《沧州分公司适用的法律、法规和其他要求一览表》和《沧州3.2.53.3《法律一览表》的内容更新、增加与作废3.3.1各职能部门通过建立的获取渠道，跟踪相关法律法规更新情况，当所涉及的内容更新、增加与作废时，应及时进行识别、确认、评审，提出修改意见，并将更新或增加的条款报送企业管理部3.3.2企业管理部对职能部门识别确认的法律、法规和其他要求审核后，将更新或增加的法律法规条款进行上网发布并保存文本，企业管理部3.3.33.4《法律一览表》的发放、培训、学习3.4.13.4.2人力资源部负责法律、法规及其他要求3.5《法律一览表》的执行与监督3.5.1各单位遵守国家法律、行业规范、标准，按照主管职能部门的要求，在各项管理活动、生产控制过程中，执行相关的标准3.5.2合规性评价及不符合纠正3.6.1安全环保部、机械动力部根据股份公司每年定期的综合大检查及本企业的各项专业检查情况，对企业内部各单位遵守法律、法规和其他要求的情况进行合规性评价，每年1月份编写完成本专业“法律法规合规性评审报告”。3.6.3企业管理部、技术开发部、生产管理部、财务部、人力资源部等职能部门，根据体系管理的要求，每年通过定期检查和管理体系内部审核活动，3.6.4有关HSE方面（环境污染、消防）的遵循情况，向地方主管部门提出申请，由其对企业3.6.5企业管理部每年2月份汇总、统计、分析各主管部门自我评价和外部评价信息，形成本企业“法律法规合规性评价报告”3.6.6对法律法规和其他要求的审查、合规性评价过程中提出的不符合项，各单位要及时查找原因，3.6.7评价评价报告应包括以下内容：a)评价的目的、范围、依据、方式；b)评价小组成员；c)HSE法律、法规和其他要求的识别、获取及合规性评审情况；d)分公司辖区的废水、废气、厂界噪声、固废和大气环境质量状况的定量评价状况；e)工作场所职业病的危害因素强度或者浓度等定量评审情况；f)不符合的事实及整改情况；g)评价结论。4形成的文件与记录4.1沧州分公司适用的法律、法规和其他要求一览表4.2沧州分公司适用的法律、法规和其他要求清单4.3沧州分公司年度法律法规合规性评价报告5检查和考核5.1职能部门每年对识别出的法律法规进行确认、更新，不按要求进行的单位100元。5.2各单位都应组织对适用的法律法规进行学习，没组织学习的扣单位100元。6附则6.1本标准解释权归企业管理部。附加说明：本标准由沧州分公司提出。本标准由企业管理部负责起草。本标准主要起草人：高向阳张普法律法规及其他要求控制程序流程图确定分公司遵守法律法规的范围确定分公司遵守法律法规的范围建立获取渠道识别、确认适