道路监理工作实施细则

*******工程监理细则第一章工程特征与编写依据及适用范围第一节工程特征一、工程形象特征渝巴路城草段属山岭重丘区，为国家二级公路，全长7.07公里，路基宽12米，路面净宽10.5米，路肩每侧宽0.75米，边沟为浆砌片石三面光标准边沟，沟深、沟宽均为0.6米。路面为15cm厚泥结碎石面层，25cm厚手摆片石基层。因为路线段经过山区，地势陡峭，切割深，相对高差大，岩层风化程度高，滑坡较发育，地形地质条件复杂。所以，在这不长路段里就设计有三座特大型、大型拱桥，四座中型拱桥，二座小型拱桥和21道石拱涵（长396.15米）、11道钢筋砼盖板涵（长152.3米）等跨越工程和较多浆砌片石仰（俯）斜式挡墙、护脚、护坡等防护工程。二、工程项目组成特征：本工程项目组成特征以下表1-1表1－1项目单项工程协议工期协议价款质量施工名称名称最迟开工最迟完工最长工期（天）（万元）要求单位一标段150128.2194合格重庆佳信二标段180117.4063合格万州三江三标段9173.4714合格万州路桥四标段9155.8507合格奉节民政城五标段草六标段路七标段道八标段120101.6合格重庆天环路九标段180108合格万州渝万工十标段99.5.1099.8.2510572.7合格奉节甲高程十一标段十二标段180104.8合格四川省十三建涵洞32道79.5合格项目总目标4271087.5合格白帝镇人民政府三、工程管理特征因为移民拆迁、内部关系协调和项目资金投入和使用方面复杂性，关于部门对工程项目实施管理有其特殊性，主要表现在：1.本项目由奉节县交通局组织实施；2.工程项目所在地政府白帝镇人民政府与奉节县交通局订立工程施工总包协议，负责协议范围内工程施工组织和管理。协议约定交通局仅派人员对工程质量、进度进行监督和组织完工验收；3.协议约定工程投资采取总费用包干（1204.17万元）和按进度拨款。由县交通局按白帝镇人民政府完成工程投资90％付款；4.本工程项目于1998年12月底由白帝镇人民政府组织招标发包，其招标发包方式为平行招标发包，即把工程项目分成12个标段和中、小桥、涵洞分别招标发包，已订立了1、2、3、4、8、9、10、12八个标段施工承包协议，部分标段已于1999年元月份开工；5.本工程项目在开工前未经设计图纸会审和技术交底；6.本工程项目是在开工后且部分分项工程已完工后才中途实施社会监理。第二节编写依据及适用范围本细则主要编写依据有：1.国家计委、建设部1995年12月以建监〖1995〗737号文公布《工程建设监理要求》；2.国峡移发〖1994〗89号《长江三峡工程建设移民监理要求》（试行）；3.1999年4月14日长江移民工程监理有限企业与奉节县交通局、移民局商签奉移专监合字（1999）第1号《三峡库区奉节县专业项目复建单项工程监理协议》；4.业主即奉节县交通局与工程所在地白帝镇人民政府1998年10月31日订立《城草公路复建工程施工承包协议》和其它关于工程施工协议；5.白帝镇人民政府提供渝巴路奉节段（改线段）2K＋178～8K＋780（1～12标段）路基路面土石方、挡墙、防护等施工图设计；6.关于公路工程施工技术规范，安全规范、质量检验标准。二、适用范围：本细则是依照上述编写依据，针对城草路复建工程管理特点和现实状况编写，因而它只适适用于渝巴路奉节县城草段工程施工监理（不含桥梁）。第二章监理范围和监理阶段第一节监理范围依照我方与业主方1999年4月14日订立奉移专监合字（1999）第1号监理协议约定（协议约定监理范围为工程开工到工程完工验收全过程监理），结合本工程项目在工程管理上特征，所以，对渝巴路城草段道路复建工程监理范围将是监理协议生效后由监理单位同意开工前述城草路复建工程项目组成表中全部分项、分部、单项工程。即在监理协议生效前已经开工分项、分部、单项工程和虽在监理协议生效后开工但其开工是在监理单位正式进场前，是非监理单位同意分项、分部、单项、单位工程，均将不纳入监理范围。第二节监理阶段监理阶段为监理范围内工程施工阶段监理第三章监理组织机构及其职能与人员组成第一节监理组织机构形式依照本站监理工程分布特点，按以下“矩阵式”设置监理组织机构第二节机构职能及人员组成一总监室实施总监理工程师负责制，其主要职能是代表长江移民工程监理有限企业对全部监理工程项目标监理工作负责，对下属监理机构和全站监理人员进行领导和管理，对全站各项监理工程质量控制、投资控制、进度控制、协议管理等监理业务和其它关于监理工作直接进行领导和管理，并依照各驻地监理办需要组织协调相关专业监理工程师与驻地监理工程师一起直接参加该工程项目标日常监理工作。总监室按专业配套配置人员，其主要人员有测量监理工程师、地质监理工程师、桥梁监理工程师、道路监理工程师、房建、水暖监理工程师、经济预算监理工程师、协议管理监理工程师和其它相关人员。二城草路驻地办主要职能是在总监室领导下，详细负责城草路复建工程日常监理工作。其人员有驻地办主任1名，负责桥梁监理监理工程师1名，负责道路工程监理监理工程师1名，并依照工程进展需要进行人员调整。第四章监理目标与目标控制第一节监理目标城草路道路工程监理目标以下表4－1表4－1项目单项工程进度目标投资目标质量安全目标名称名称（天）（万元）目标一标段150128.2194合格以上无重大安全质量事故二标段180117.4063合格以上无重大安全质量事故三标段9173.4714合格以上无重大安全质量事故四标段9155.8507合格以上无重大安全质量事故城五标段草六标段路七标段道八标段120101.6合格以上无重大安全质量事故路九标段180108合格以上无重大安全质量事故工十标段10572.7合格以上无重大安全质量事故程十一标段十二标段180104.8合格以上无重大安全质量事故涵洞32道79.5合格以上项目总目标4271087.5合格以上无重大安全质量事故第二节目标控制监理目标控制主要是控制质量目标、投资目标、进度目标和安全目标。一、质量控制（一）质量事前控制1、提议业主通知各施工单位暂停城草路全部施工，而尽快组织城草路复建工程关于设计图纸会审和技术交底工作。且设计图纸会审和交底必须有监理单位代表、设计单位代表、施工单位代表参加。2、尽快做好工程监理接管工作，按建设监理程序进行工程管理①提议业主在通知施工单位停工后，应尽快组织关于方面对以前施工工程质量进行检验，与监理单位共同确定监理工程范围，作好监理单位对工程接管工作，约定监理单位详细进场监理时间。②监理单位接管后，应配合业主方面尽快作好复工准备工作，同时检验施工单位恢复施工准备工作，在符合复工条件后，报业主同意公布“复工令”。未经监理单位同意而私自复工，监理单位拒绝对其协议标段监理。3、关于监理人员应掌握和熟悉《公路工程勘测、设计规范》、《公路工程施工技术规范》、《城草段施工图设计》、《公路工程质量检验评定标准》和本工程项目标施工协议、协议等关于质量控制依据资料。4、审查施工单位施工组织设计，核查施工队伍资质监理工程师应依照施工单位投标书和同意施工组织设计，核查施工单位为完成其协议施工任务而配置人员、机械到位情况，并检验其到位人员资质和到位机械完好情况。核查后如发觉其施工队伍不具备完成其所担负工程所需资质条件，可汇报业主或业主代表处理。5、控制工程所需原材料质量①核查质量确保资料：材料合格证、检验证、免检证、试验汇报单等；②对主要材料和确保资料不完全材料进行抽样检验；③发觉有不合格材料，要求施工单位运出工地，不得使用于本工地；6、检验施工单位施工环境和管理环境①检验施工场地和驻地机构办公场地是否符合要求；②检验工地试验室是否具备完成本工程所需必须由施工单位自行完成现场试验条件；③检验施工单位质量确保体系在确保其工程质量方面运作能力；④审核施工单位关于材料、制品试件取样及试验方法和方案。7、执行工程开工报批制度严格执行单位工程、分项工程开工程序及暂停施工后恢复施工报批制度，单位工程开工和暂停施工后复工必须经驻地监理工程师、业主代表、总监理工程师同意；分项工程开工由驻地监理工程师同意。（二）质量事中控制1、施工工艺过程质量控制本工程项目主要分项工程施工工艺过程质量控制如表4－2：2、严格执行工序交接检验制度上道工序不经检验验收合格后不得进行下道工序施工。上道工序完成后先由施工单位进行自检，认为合格后通知现场监理工程师检验，主要工序还需通知甲方代表、设计单位代表、政府质量监督机关一起会同检验。检验合格后签署认可方能进行下道工序。3、严格执行隐蔽工程检验验收制度涵台、挡墙、护脚、护坡基础、基坑施工按设计标准完成后，施工单位先进行自检，认为合格后再通知现场监理工程师，由监理方代表会同设计单位代表、甲方代表、质监部门代表一起检验验收，合格后签署认可方能进行隐蔽。钢筋砼盖板涵现浇盖板，在浇筑前要填报隐蔽工程质量检验验收统计，通知监理工程师会同关于方代表检验验收，合格后签署认可。4、设计变更只有在按照要求程序同意后才允许进行变更。但必须有变更后设计图纸或变更图纸，并由设计单位代表就变更后关于技术关键点等主要问题向监理方、施工方进行变更技术交底。5、对施工质量进行跟踪监控，出现以下情形之一者，监理工程师有权立刻指令停工整改：①未经工序检验即进行下一道工序作业者；②工程质量下降或出现下降征兆，经指出后未采取改过方法或改过方法不力，效果不好而继续作业者；③私自采取未经认可或同意材料；④私自变更设计图纸要求；⑤私自让未经同意分包单位进场作业；⑥私自转、分包工程；⑦其它有碍工程质量事情。6、单项工程开工和停工复工均得按程序取得监理工程师同意，分项工程开工得经现场监理工程师同意。7、签付进度款必须有质量监理方面意见，凡哪部分工程质量不符要求不得签付该部分工程进度款。8、预防质量事故，凡出现质量事故或缺点必须按以下程序处理：①出现质量事故或缺点，施工单位必须向监理工程师汇报；②监理工程师接到施工单位质量事故汇报或在现场发觉质量事故或缺点，监理工程师应以“质量通知单”或“工作指令”形式（时间紧迫先口头指令后，立刻补发“质量通知单”或“工作指令”），通知施工单位立刻停顿该部位施工，并依照情况要求施工单位是否采取紧急防护方法，同时尽快上报主管部门；③施工单位接到监理工程师“通知”或“指令”后，在监理工程师、甲方代表、质监部门代表、设计单位代表参加下就事故范围、程度、性质、原因等进行调查，并提交事故调查汇报，汇报要有以下内容：A.与事故关于工程情况；B.事故发生时间、地点、部位、性质、现实状况及可能发展改变情况等；C.事故中关于数据和资料；D.事故原因分析判断；E.是否需要采取暂时防护方法或已采取暂时防护方法；F.事故包括关于责任人员情况。④在施工单位事故原因分析基础上，监理工程师应组织施工单位、业主代表、设计单位代表、质监部门代表共同分析判断事故原因，商讨处理方案；⑤在事故处理方案经关于各方商讨确定后，监理工程师立刻指令施工单位按“方案”进行事故缺点部位处理；⑥施工单位在处理完成后应汇报监理工程师，由监理工程师组织业主代表、设计单位代表、质监部门代表会同检验验收事故缺点部位处理结果，合格后签署质量事故缺点处理意见。9、质量、技术总监签署制为了严把质量关，凡质量、技术方面有法律效力最终签证均由总监理工程师一人签署。关于监理工程师在关于质量、技术原始凭证上依照其监理情况签字；10、经常向总监理工程师汇报工程质量情况；11、必要时召开关于各方参加质量会议；12、如因为业主原因造成监理方难以有效行使质量控制权，则必须要求业主改过。必要时上报关于主管部门。（三）质量事后控制1、工程质量检验评定按照程序和关于标准进行分项、分部、单项（单位）工程质量检验评定，搞好质量事后控制。①工程质量检验评定标准采取1994年3月16日交通部公布《公路工程质量检验评定标准》对本工程分项、分部、单项（单位）工程进行质量检验评定。②工程质量检验评定方法A.依照《公路工程质量检验评定标准》（1994－03－06交通部公布，以下简称“标准”），结合本工程项目组成特征，对工程项目进行（单位）单项、分部、分项工程划分，详见表4－3。B.按照“标准”评定方法，对表4－3所列分项、分部、单项（单位）工程进行质量检验评定，按监理站统一印制表格形式填写各单项（单位）、分部、分项工程质量检验评定表。城草路道路工程单项（单位）、分部、分项工程划分表表4－3单项（单位）工程分部工程分项工程路基工程土方路基一排水工程浆砌土沟个砌筑工程挡土墙（护脚）标护坡涵洞石拱涵段钢筋砼盖板涵路面工程手摆片石基层泥结碎石面层路肩一个单列涵洞2、项目完工验收依照本工程项目组成特点，拟对本工程项目采取分标段进行单项工程完工验收，并按照以下程序进行：①工程完工后，施工单位向监理工程师提出完工验收申请，并提交完工验收文件资料、完工验收文件资料包含以下三部分内容：第一部分：工程技术、管理资料A.施工组织设计与施工方案；B.招标文件与施工协议；C.单位工程开工报批表、分项工程开工报批表；D.进度汇报和进度拨款单；E.施工原始统计，内容包含施工日志、分项、分部、单位工程技术交底与施工原始统计，关于会议纪要、施工照片集、监理文书等；F.工程完工图。第二部分质量文件资料A.分项、分部、单项（单位工程）质量检验评定表；B.工程质量确保资料：a.工程质量确保资料核查表；b.原材料检验委托单；c.砼、砂浆抗压、抗折强度试验委托单；d.材料报验单；e.填土质量密度试验（灌砂法）汇报单；f.砼抗压、抗折强度评定表；g.砂浆强度评定表；h.水泥出厂合格证、试验单汇总；i.材料试验单汇总；j.单项（单位）工程砼、砂浆试块强度汇总表C.隐蔽工程检验统计：a.地基验槽检验统计汇总表；b.钢筋检验统计汇总表；c.其它隐蔽工程检验统计。D.质量安全事故汇报及处理统计汇总表第三部分工程结算资料A.按施工协议编制完工决算书；B.工程量变更统计表；C.路基、路面、涵洞、砌筑、排水等分部工程完工资料汇报单汇总表；D.施工测量资料汇总：a.施工放样检验汇报单；b.施工复测纵、横断面与原始统计；c.施工复测工程量变更计算表；②监理工程师审查完工验收条件A.审查完工文件资料是否全方面、准确；B.检验工程是否按设计要求全方面完成；C.检验施工单位是否准备了工程施工总结汇报材料；D.监理单位已进行了交工前全方面检验，并提出了质量等级提议。交工前检验内容以下：a.线路：单项（单位）工程最小曲线半径，最大纵坡和坡长各抽查1处；b.路基路面：对填深最高地段稳定性、压实度、中心线、宽度、路面厚度、路拱、边坡、边沟等抽查1处；c.单项（单位）工程内涵洞检验1个；d.单项工程涵洞对其主要检测项目进行复测检验；e.挡土墙（护脚）抽查其最高伸缩缝段；f.护坡抽查其最大护坡高度段。③监理工程师检验验收条件具备后，报请业主组织全方面检验验收。④验收合格后进行工程质量等级评定，由质监部门进行质量等级认证，业主向施工单位签署工程验收证书，办理工程交接手续。二、投资控制（一）投资事前控制：1、熟悉关于文件资料，预计投资最大偏差，为业主修正投资目标提供依据。因为本工程项目业主奉节县交通局与工程总包单位白帝镇人民政府采取费用包干制，现提供给监理方设计预算资料不全，依照总包单位白帝镇人民政府1999年5月10日提交给奉节县人民政府《关于渝巴路白帝镇段资金严重缺乏和施工困难汇报》，城草路资金使用计划以下表：项目名称路基路面涵洞中小桥拆迁赔偿便道上交管理预备款计划投入（万元）100879.5360.2269.31243650共计（万元）1827.01业主投入（万元）1204.17偏差（万元）-622.84从上表可看出，业主投资不足，投资目标有可能突破较大，应提请业主采取准备方法，以确保项目顺利实施。另外，因为设计不完善，将会有工程量变更和设计变更，造成投资增加较大可能。2、常提醒业主按协议条件全方面推行自己职责和义务，预防索赔事件发生。（二）投资事中控制1、严格控制工程量变更和设计变更，关于这方面变更必须按程序办理。2、搞好工程计量控制工程符共计量条件时，现场监理工程师按约定时间进行计量，计量几何尺寸以设计和协议条件为依据，但对于因地责问题造成基础超深和其它需要按实际情况计量工程项目要事先取得监理工程师同意，且施工单位要提供充分计量依据资料，经监理工程师检验认可后方可按实际几何尺寸计量。3、按协议要求，及时回复施工单位提出问题和需甲方配合协调要求，预防索赔事件发生。4、严格经费签证，凡包括到经费支出停、窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价签证，须经总监理工程师最终核签方有效。5、按协议约定条件和工程计量结果，签拨进度款。6、定时向业主、总监汇报投资动态情况。（三）投资事后控制1、审核施工单位提交工程结算书。2、公正处理施工单位索赔事件。3、为工程结算款最终支付签证工程结算款应为承包单位依照协议约定完成工程项目后所应得到全部酬劳与调整价款和索赔费用之和。其最终支付签证得由总监理工程师签署方可有效。三进度控制（一）进度事前控制1、熟悉资料，预测工程进度偏差，提醒业主修正进度目标因为工程项目投资不足，工程施工难度较大和工程管理方法不力，造成工程项目各单位、单项工程难以按预定时期开工，业主原进度目标无法实现，提请业主必须依照实际情况修正进度目标。2、要求白帝镇人民政府提交施工总进度计划3、要求各单位、单项工程施工单位提交施工组织设计、施工总进度计划、月进度计划。4、审查、同意各施工单位提交施工组织设计、施工进度计划。5、要求业主和各施工单位做好各自关于工程开工准备工作，以确保各标段能按修正后预定开工日期开工。（二）进度事中控制1、要求各施工单位按同意施工进度计划施工，如需调整施工次序，要事先取得同意。2、要求各施工单位按月上报工程进度，并编制实际进度与计划进度比较图表。3、经常进行进度检验，了解进度动态情况。4、对发生影响工程进度事件，在监理工程师职权以内，监理工程师应尽快独自处理，如属监理工程师职权以外，则通知业主代表与业主联络，请业主尽快处理，以免影响工程进度。5、无特殊情况，每个月向总监室、业主上报当月工程项目总进度情况。（三）进度事后控制1、当实际进度与计划进度出现较大差异时，要分析原因，针对不一样原因采取对应方法：①如是因为施工单位方面原因，则要求施工单位提出工期不突破对策方法。②如是业主方面原因，则要求业主采取方法，尽可能不使总工期突破。2、做好关于影响工程进度原始统计，为确认工期延误和工期顺延提供依据。四安全控制督促承包单位按《公路工程施工安全技术规程》进行施工，检验施工单位安全确保方法，经常检验安全施工情况，对违反安全规程和安全保护方法不力施工单位要求立刻改过，情节严重责令其停工整改，以图把安全事故消亡在萌芽状态。第五章其它关于监理工作第一节协议管理一、协议档案管理驻地监理工程师应帮助总监室协议管理监理工程师，对本工程施工协议和协议文件，包含关于签证、统计、协议、补充协议、备忘录、函件、电报、电传、会议纪要等做好系统分类，认真管理，项目完工后加以系统整理，建档保管。二、施工阶段协议管理（一）工程质量方面协议管理1、按照施工协议及其协议文件约定条件，核查施工单位工程管理人员、主要施工人员资质。2、按施工协议和协议文件约定，核查施工单位机械设备。3、按协议约定核查工程使用材料、半成品质量。4、按协议要求“规范”、“规程”、“标准”检验、督促、验收工程质量。5、按协议约定，处理工程分包和转包。（二）工程进度方面协议管理1、按照协议约定，要求承包单位在要求时间内提交施工进度计划，并加以审查同意或提出修改意见。2、按照协议约定检验承包单位实际进度。3、按照协议约定条件，处理关于工程延误、延期、公正处理工期索赔。（三）工程投资方面协议管理1、严格进行协议约定价款管理，只有出现协议约定条件，才允许对协议价款进行调整。2、按协议约定同意和扣还预付款。3、按协议约定条件，对工程进行中间计量和支付进度款。4、按协议约定条件，核定变更工程量和变更价款。5、依照协议约定索赔条件，公正地处理关于索赔事件，准确计算索赔费用。6、按协议约定条件，办理完工结算。（四）其它方面协议管理1、审议施工单位分包要求，对允许分包工程在其选择分包单位时要报监理工程师审查同意。2、按照协议约定，主持、协调承包单位与业主，总包单位与分包单位争端，提出监理工程师处理意见，如争端双方达不成协议，则提请双方按协议约定或仲裁或诉讼处理。3、按照协议约定条件，确认关于各方违约事件，进行违约签证。第二节监理日志与监理月报一、监理日志：驻地监理工程师应认真记好监理日志，项目完工后，由驻地监理办主任整理出一份该项目完整监理日志，归档保留。监理日志主要包含以下内容：1、日历，天气气象统计。2、本日有否材料进场，如有材料进场，其材料质量检验及送检情况。3、当日主要施工项目及其进度、质量情况。4、当日进行某分项、分部工程检验验收情况及其质量情况。5、现场文明和安全生产情况。6、当日发生关于工程进度、质量、费用等事件统计。7、当日召开关于工地会议和其它会议情况统计。二、监理月报驻地监理办应按月编制监理月报，上报总监室与业主。监理月报应有以下内容：1、本月日历天数，实际作业天数和停工天数，对停工天数要分别列出停工原因。2、本月工程进度报表按主要分部、分项工程分别列出形象进度和工程量，必要时提出分析意见与提议。3、本月工程质量报表按主要分部、分项工程分别列出验收内容及结果，若有质量事故，应列出并提出分析意见与提议。4、本月完成工程投资报表应列出至上月累计完成工程投资，至上月累计应付工程款，至上月累计实际支付工程款，本月应付工程款，至本月累计完成工程投资。并对支付情况提出分析与提议。5、施工活动情况简述本月主要工种及作业人员，主要施工机械及数量，主要进场材料种类、数量及质量情况，施工单位提出问题及处理结果。6、监理活动情况简述本月驻地监理工程师主要监理活动，按时间次序列出本月业主、监理、设计、质监及施工单位发出文件名称，内容提要，发出时间，处理结果等。7、对下月工作提议，主要是对下月监理工作提议，有必要才提出。假如本月施工活动少，监理工作量不大，则无须写月报，只填报本月进度、投资、质量方面报表。第六章主要监理工作制度依照建设监理关于要求，特列出以下主要监理工作制度一、工程资料提交制度1、业主应在订立监理协议后，立刻向监理单位提交正规关于监理工程项目标全套设计文件、图纸。2、业主应在开工前15天提交关于监理工程项目标全部施工协议、招标文件、投标书正本和其它与监理工程项目关于资料。二、设计文件、图纸审查制度监理工程师收到设计图纸、设计文件后，要求业主在工程开工前，组织设计单位、施工单位、监理单位代表和其它关于人员会审设计图纸，广泛听取意见，防止差错和遗漏。三、设计技术交底制度业主应组织设计单位向监理单位、施工单位进行施工图设计图纸全方面技术交底工作，就设计意图、施工要求、质量标准、技术方法等作出书面设计交底纪要，交监理单位和施工单位执行。四、开工汇报审批制度1、单位工程开工前，施工单位向驻地监理工程师