2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)

2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)

单选题（共50题）1、（2020年真题）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A2、（2018年真题）某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）A.某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元B.某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元C.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元D.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元【答案】A3、（2020年真题）股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D4、(2017年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B5、（2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B6、基金投资者关系管理的主体是（）。A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D7、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C8、关于清算主体，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜B.有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.合伙型股权投资基金的清算由清算人负责D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责【答案】D9、股权投资基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】A11、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优势【答案】A13、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（）A.对公司治理情况的跟踪与监控B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】B15、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求B.至少开立3年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书【答案】A16、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A17、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】A19、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D20、公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售（）项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.一B.二C.三D.四【答案】A21、由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（）。A.毛内部收益率和差额收益率B.折现收益率和差额收益率C.折现收益率和净内部收益率D.毛内部收益率和净内部收益率【答案】D22、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产不低于500万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D.净资产不低于1000万元的机构【答案】B24、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】B25、尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。A.估值B.分析C.调查D.研究【答案】A26、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】D27、（2018年真题）企业境内上市的形式不包括（）A.通过借壳上市方式间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市【答案】D28、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B29、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A30、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】A31、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（）。A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制【答案】B32、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C33、下列不属于风险揭示书中揭示的股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金运营风险B.基金未托管所涉风险C.聘请投资顾问所涉风险D.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险【答案】A34、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D35、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】A36、根据《中华人民共和国公司法》，对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述，错误的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.有公司住所C.股东共同制定公司章程D.股东人数没有上限【答案】D37、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以"规范管理、风险控制和全面预测"基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D38、为被投资企业提供增值服务通常属于股枚投资基金运作的（）阶段.A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D39、对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。A.合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税B.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税C.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税D.合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税【答案】D40、相对估值法常用的倍数包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B42、基金财务会计报告说法错误的是（）A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。B.财务会计报告分为年度、季度、月度财务会计报告。C.年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。D.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。【答案】B43、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】D44、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况【答案】D45、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A46、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。A.单只股权投资基金B.混合基金C.指数基金D.母基金【答案】A47、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（）A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全