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文档简介

2023年6月证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案

单选题(共50题)1、以下不属于我国基金监管的目标的是()A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动,保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C2、按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,可以从基金财产中列支的费用有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A4、传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。A.企业;特定的资产池B.特定的资产池;企业C.个人;特定的资产池D.特定的资产池;公司【答案】A5、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B6、债券与股票的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别,因此,基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价,以下()因素必须加以考虑。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C8、基金募集申请需要提交的主要文件包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B9、对于下列几种非柜台委托形式的说法,理解正确的是()。A.客户通过电话自动委托,需要将委托要求通过电话报给证券经纪商B.自助终端委托,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端C.人工电话委托中,证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来D.在传真委托中,证券经纪商接到客户的传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D10、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】A11、市场流动性(),冲击成本()。A.越高;越高B.越高;越低C.越低;越低D.变高;不变【答案】B12、通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D13、金融风险具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列关于战略风险的说法,正确的是()A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏,从而引发金融服务供应大规模中断,并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D15、(2019年真题)下列关于债券收益率,说法正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、(2021年真题)下列关于国际金融监管体系的说法,正确的是(??)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D17、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ.权益类证券大宗交易Ⅱ.债券大宗交易Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ.公司债券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中,错误的是()。A.深证综合指数于1995年1月23日发布,是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布,包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股,以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年10月6日发布,包含在深圳证券交易所上市的全部B股,以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】A19、债券竞价原则的主要内容是()。A.价格优先,时间优先,客户委托优先B.数量优先,时间优先,客户委托优先C.价格优先,时间优先,数量优先D.价格优先,数量优先,客户委托优先【答案】A20、我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A.70%B.50%C.60%D.90%【答案】D21、下列关于MOM说法错误的是()。A.MOM产品只能通过公开募集方式设立B.子管理人是母管理人的投资顾问,属于基金服务机构,受母管理人委托提供投资建议等基金服务C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元,每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A22、证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、市场的流动性是由()因素决定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、2017年3月5日,某年息8%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103.45元,按实际天数计算,实际支付价格为()元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B25、如果期望尾损失与VaR值的差越大,说明该组合(或证券)损益分布的肥尾性越(),风险在相同的VaR水平上更()。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】C26、我国发行的债券品种主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、下列关于金融债券的说法,错误的是()。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D28、上市公司股权分置改革遵循()的原则。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C30、中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A31、以下属于机构投资者的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“四个独立”包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、关于股票价值的说法错误的是()。A.股票的票面价值又被称为"面值"B.如果以面值作为发行价,被称为"平价发行"C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D34、中国证券业协会的职责包括()。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、在基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为()。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式,也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C36、.以下不属于金融衍生品的是()。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D37、下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是()。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A38、(2019年真题)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A39、如果客户采用()方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C40、(2021年真题)证券公司自营业务投资范围包括(??)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、企业可以通过()实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D42、按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下()职能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、大多数高新技术领域的中小企业,无法提供有效的担保和抵押,在创业初期或市场扩张期往往会选择()方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C44、(2019年真题)下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是()。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D45、做市商通过()向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A46、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日()A.9:15—16:15B.8:30—16:15C.8:30—16:30D.9:30—16:15【答案】C47、关于股票性质描述正确的是()。A.股票是设权证券B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C.股票所代表的权利本来

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