证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

单选题（共100题）1、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C2、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B3、（2019年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D4、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C5、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A7、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A8、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】D9、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A11、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】A12、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、属于保险公司次级定期债务的性质有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】B15、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D16、关于外国债券论述不正确的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B17、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B18、基金信息披露义务人按照法律法规披露基金信息，要保证所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A19、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C20、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D21、关于我国国际债券，下列说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C23、属于外国债券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】A26、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT／180计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B27、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C28、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A29、债券是一种虚拟资本，而不是()。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A30、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A32、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、属于金融期货主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D35、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C36、ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】C37、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D38、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B40、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B41、场外市场的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D43、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C44、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D45、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B46、债券期限的影响因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A48、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】C49、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C50、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C51、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B52、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A53、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A55、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D56、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B58、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C59、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】A60、金融自由化的主要内容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.国务院规定的其他条件【答案】B62、按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】D63、以下说法错误的是（）。A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股东不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B64、下列关于私募基金说法错误的是（）。A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样【答案】D65、可转换债券和可分离债券的区别有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B66、下列不属于年度报告应当报送的内容有()。A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况【答案】B67、全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D68、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】C69、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B71、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C72、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C73、通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C74、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A75、（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C77、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C78、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】D79、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B80、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A81、（2021年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C83、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D84、风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。A.客观性B.确定性C.可避免性D.可控性【答案】A85、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】B87、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】B88、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（）A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金B.包括认购期权、认沽期权两类C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月D.采用实物交易方式【答案】C89、（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记【答案】A90、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及