证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷附答案

单选题（共100题）1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A4、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D5、证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务【答案】A6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A7、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④【答案】A8、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A9、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A11、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D12、基金合同当事人包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D13、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C14、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A15、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D16、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A17、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B18、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C19、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C21、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C22、诚信信息查询记录包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C23、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C24、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。A.具有证券经纪业务资格B.配备3名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】D25、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D27、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A28、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B29、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C30、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C31、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A32、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】C33、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A34、证券投资咨询业务人员分为（）。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】D35、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B37、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点【答案】C38、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】D39、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B40、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C42、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C43、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C44、（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】A45、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B46、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D47、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C49、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的1/5以上C.内部监事人员占监事人数的1/3以上D.董事长在监事会中任职【答案】B50、A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A51、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1年B.半年C.2年D.3个月【答案】A52、当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】C53、现行证券市场法律不包括（）。A.《证券法》B.《刑法》C.《反洗钱法》D.《物权法》【答案】D54、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D55、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C57、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C58、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C60、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B61、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】B62、下列说法中，错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B63、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】C64、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D65、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】C66、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B67、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B68、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C69、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D70、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】C71、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C72、下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】D73、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B74、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B75、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B76、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C77、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A78、内部控制应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D79、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续5年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B80、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D81、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B82、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D83、（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C84、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】D85、证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D87、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A88、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A89、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A90、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元【答案】A91、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对