证券从业之证券市场基本法律法规题库综合A卷收藏附答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库综合A卷收藏附答案

单选题（共100题）1、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A3、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A4、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D5、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D6、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。A.名誉董事B.职业经理人C.独立董事D.实际控制人【答案】D7、下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】C8、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C11、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A12、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】A13、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是()。A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】C14、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B18、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B19、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B21、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D22、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A23、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B25、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D27、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C28、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于4人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】B29、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B30、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】C31、以下（）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某【答案】D32、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D35、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A36、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】A37、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B38、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B39、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A41、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D42、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D44、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A46、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】C49、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区C.中华人民共和国境内外D.中华人民共和国境内【答案】D50、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】C51、（2018年真题）下列说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务【答案】B52、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C53、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A54、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】A55、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】B56、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B57、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C58、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B59、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】A60、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C61、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D62、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B63、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、证券经纪业务涉及的法律法规包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D66、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】B67、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D68、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B69、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B71、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D72、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】D73、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B74、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C75、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、（2016年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性【答案】D77、《中华人民共和国证券法》的适用范围为（）。A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区C.中华人民共和国境内外D.中华人民共和国境内【答案】D78、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B80、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】A81、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B82、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B.向客户提供相关股票咨询服务C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作【答案】C83、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D84、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】D85、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D86、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A87、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D88、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。