2023年6月证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年6月证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、关于次级债务，下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C3、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】B4、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C5、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D6、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、公募债券的特点有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B10、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B11、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A12、按照《财政部关于印发＜2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法>的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B13、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D14、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】B15、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C16、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A17、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B18、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C19、下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【答案】C20、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C22、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B23、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、我国的证券自律性组织包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B28、对于监事会会议表述正确的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C29、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A30、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】D31、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D32、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B33、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D34、基金招募说明书说明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B36、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人基金投资人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投资人【答案】A37、（2018年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A38、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A39、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C41、2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》B.《信托登记管理办法》C.《信用连结票据指引业务指南》D.《中华人民共和国信托管理办法》【答案】B42、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D44、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B45、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C46、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D47、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C49、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影