基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库整理复习资料

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库整理复习资料

单选题（共100题）1、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分B.应将该管理人移送证监会处理C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记D.应注销该管理人的法律主体资格【答案】C2、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较高【答案】D3、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.A.工商登记部门B.税务主管部门C.证券监管部门D.基金监管部门【答案】A5、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D6、基金管理人的业务中以下()可以进行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A8、（2017年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】B9、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B10、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（）。A.有公司住所B.股份发行、筹办事项符合法律规定C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C12、（2020年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D13、关于基金销售协议，表述错误的是（）。A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】B14、（2017年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D15、（2017年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（）。A.金沙江创业投资基金B.上海市创业投资引导基金C.淄博乡镇企业投资基金D.深圳市创业投资基金【答案】C16、下列不属于项目退出的意义的是（）A.实现投资收益,控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.增加投资收益，分配未分配利润D.评价投资活动,体现投资价值【答案】C17、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A18、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B19、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）A.列入异常机构名单B.注销基金管理人登记C.通过私募基金管理人平台对外公示D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案【答案】D20、下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是（）。A.投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A21、投资后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B23、（2021年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D24、初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（）。A.详尽调查B.对拟投资项目进行价值判断C.投资风险评估D.项目开发与筛选【答案】B25、对于累计（）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】A26、（2017年真题）合格投资者的认定标准包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、公司章程的必备条款包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C29、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C31、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A32、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.决定本团体的合并、分立、终止事项B.选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长C.决定副秘书长、各专业委员会主要负责人D.审议年度财务预算、决算【答案】A33、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D34、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C35、（2018年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D36、(2017年)中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A37、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B38、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】D39、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D40、按照《证券投资基金法》，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C41、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C42、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（）。A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】B43、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B44、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股B.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股C.若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股D.若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元【答案】B45、（2017年真题）自行募集股权投资基金是由（）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】A46、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D47、（2017年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C48、下列不属于业务尽职调查事项的是（）。A.市场分析B.竞争地位C.客户关系D.资产抵押或担保【答案】D49、(2017年)商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会【答案】C50、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的确定性较高C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B51、（2018年真题）关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是（）A.相对估值法以完整的财务信息为基础B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况C.相对估值法主观因素较少D.折现现金流估值法的假设较少【答案】C52、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】B53、(2017年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、（2017年真题）会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C56、（）是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）基金D.股票型基金【答案】C57、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A58、中国股权投资基金投资者的主要类型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、狭义股权投资基金特指（）A.投资基金B.入股基金C.购入基金D.并购基金【答案】D60、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D61、拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，基金业协会将不予办理登记。A.1B.2C.3D.4【答案】C62、（2019年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C63、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C64、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C65、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）。A.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期B.股权自由现金流（FCFE）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营投资与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D.企业自由现金流（FCFF）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流【答案】B66、股权投资基金的当事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A68、基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（）。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】B69、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】D70、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.基金的资产负债状况C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.预测基金投资业绩【答案】B71、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A.向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书B.要求投资的员工至少投资10万元C.强制要求中级以上管理人员进行投资D.向1000名员工发送投资倡议书【答案】A72、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。A.保证投资人不投资目标公司的竞争方B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保护目标公司商业机密不被泄露【答案】A74、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B75、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A76、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】D77、股权投资基金作为（），要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。A.合格投资者B.外部投资者C.内部投资者D.以上都正确【答案】B78、创业投资基金的运作具有以下（）特点。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C80、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D81、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A82、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D83、新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（）。A.暂停登记B.加入黑名单C.列入异常机构名单D.不予登记【答案】D84、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C85、投资者关系管理的基本原则是，不属于（）。A.公正B.可靠C.公开D.准确、及时【答案】B86、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A87、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A88、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者【答案】A89、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况【答案】B90、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法【答案】D91、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（）。A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】C92、