2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 含答案

答准不姓答准不姓线 密题…A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会2、财务顾问接受委托时，应当指定()名财务顾问主办人负责。A.1B.2C.3D.53、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行4、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为()。B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是()。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户6、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为()。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员7、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的()的原则。A.公开、公平、公正C.共同出资、共享收益、共担风险8、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制……A.①②④B.①②③C.①③④DD.①②③④9、下列不属于股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案BB.修改公司章程CC.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议10、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序DD.配售方式11、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予决定。12、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是(()。A.由合规负责人本人申请BB.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的13、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司()。A.代理客户买卖证券BB.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务DD.可以向客户出借资金或证券14、自股东会会议决议通过之日起()日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.30，60B.30，90C.30，45D.60，9015、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金16、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借DD.转融券业务17、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。[2015年6月月证券真题]BB.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%A.季度报告B.月度报告C.年度报告22、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。A.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%DD.半年报告18、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于()。A.80%BB.60%C.100%D.50%19、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是()。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致20、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确(()。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配21、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是()。C.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%D.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会24、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是()。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意25、()是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。DD.处无期徒刑A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制DD.投资者适当性制度26、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过()人。A.100A.基金管理人B.200C.300DD.400B.基金销售机构CC.基金份额登记机构DD.基金托管人31、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严31、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话32、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明33、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是()。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户34、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留()年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%28、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是()。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备29、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括()。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告30、担任非公开募集基金的()，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本A.二B.三C.五DD.七35、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协AA.国务院证券监督管理机构BB.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府36、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是()。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联37、下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准交交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月月内不得转让38、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是()。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担CC.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序39、证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度40、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为()A.新设分立B.创设分立C.派生分立DD.吸收分立41、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫(叫()。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测42、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是()。AA.上市公司的总会计师C.上市公司控股的公司的董事DD.上市公司的监事43、合伙企业的含义不包括()。A.各合伙人依照(合伙企业法》订立合伙协议B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C.对企业债务承担责任的经营性组织D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织44、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行()等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③45、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是()A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产46、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。A.3B.5C.6D.1047、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪48、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资49、下列行为中，不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易50、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10D.151、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的2、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取()等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IVIV.监管谈话VV.认定为不适当人选VI.拘留AA.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V3、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是()。III人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人IV清算人A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.IVDD.II.III.IV4、下列选项中，属于控股股东的有()。I有限责任公司资本总额50％以上的股东II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东III例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVDD.III.IV5、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程6、经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III.会计师事务所IVIV.律师事务所A.I.IIB.II.III.IVCC.I.III.IVD.I.II.IV7、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括()。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、公开发行证券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中国证监会指定的网站II.刊登在中国证监会指定的报刊III.置备于中国证监会指定的场所IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV10、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ11、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当()，由相关人员签字确认后存关人员签字确认后存档。I.经过负责人批准IIII.采取书面形式III.经过集体决策IV.采取电子形式A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.IVD.II.III12、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为(I.创新型企业II.创业型企业III.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.13、证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IIDD.I.II.III.IV14、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为()。A.III.IVB.I.IV)C.I.II.III.IVD.I.II15、在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有()。I.独立财务顾问一般由收购人聘请II.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请III.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系IV.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV16、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有()行为发生。I.证券公司持有股东的股权II.股东违规占用证券公司资产III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V17、诚信信息的效力期限为()。II.基本信息长期有效AA.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III18、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在()。I.独立账户II.独立核算III.分账管理IV.平分收益A.I.II.IVBB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV19、证券公司经纪业务的服务可以分为()主要层次。I.交易通道服务II.客户招揽III.有形服务IV.附加服务AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV20、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知()。I.公司所在地中国证监会派出机构IIII.中国证券业协会III户IVIV.资产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.III.IV21、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为()。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产II.不公平地对待其管理的不同基金财产III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益ⅣⅣ.侵占、那用基金财产AA.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV22、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有(()。Ⅱ.发行Ⅱ.发行人回购公司股票Ⅲ.发行债转股Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票D.Ⅲ、Ⅳ23、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金万元以上五十万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产24、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是()。I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广A.I.II.III.IVBB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III25、下列行为可能构成内幕交易罪的有()。I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II26、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。II.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有()。I.董事会秘书II.监事会主席IIIIII.财务负责人IV.副总经理A.I.II.IIIB.II.IVCC.I.III.IVDD.I.II.III.IV28、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。II.客体要件IIII.客观要件III.主体要件IV.主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVDD.II.III.IV29、下列()属于证券公司章程中的重要条款。II.证券公司的名称、住所IIII.证券公司股东出资份额IIIIII.证券公司对外投资IV.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III及会计核及会计核算上严格分离。Ⅲ.账户Ⅳ.资金31、下列说法正确的有()。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力A.I.II.IVBB.I.II.III.IVCC.I.III.IVDD.II.III.IVI.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可AA.I.II.III.IVBB.I.III.IVCC.I.II.IVDD.II.III.IV33、期货交易所内部管理制度的规定包括()。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III34、有下列情形()之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。II.计划存续期满且不展期III.计划说明书约定的终止情形A.I.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.II.III35、下列关于要约收购的说法，正确的有()。Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库36、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在()等不当利益安排。Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持37、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()不得有虚假记载、误导性陈述或IIIIII真实A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV38、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金Ⅲ.以个人名义调入资金ⅣⅣ.以公司名义调入资金39、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有()。I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用IVIV.散布非公开披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV40、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括()。II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV41、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案确认清算方案的有()。II东会II.股东大会III.董事会IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV42、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当(()。II.具有专业投资能力和资质II.接受金融监督管理部门监管III.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.I.IIB.I.II.III.C.II.III.IVDD.II.III.IV43、以下关于新股发行的表述，正确的有()。I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致III.发行信息要及时披露Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIIDD.III.IV44、客户从事融券交易的，可以选择()的方式，偿还向证券公司融入的证券。Ⅲ.买券还券Ⅳ.直接还券B.Ⅲ、Ⅳ45、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名C.ⅢⅣ46、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。I.中国证监会网站IIII.中国证券业协会网站III.公司网站Ⅳ、Ⅳ、营业场所A.I.IIBB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV47、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。ⅢⅢ.上市公司经营风险Ⅳ.技术风险48、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？()Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露D.Ⅲ、Ⅳ49、下列属于基金托管人违规操作的是()。I.单独为基金设立资金和证券账户II.为托管的所有基金设立一个账户III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产AA.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III50、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。I.风险收益特征II.基本性质III.发行依据IV.投资安排A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。【解析】考察财务顾问业务的业务规则。财务顾问接受委托的，财务顾问应指定2名财务顾【解析】证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。C相险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：协会注册登记为证券分析师。协会注册登记为证券投资顾问。同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。【解析】交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。【解析】根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；⑩修改公司章程；公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起60日内，【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期【解析】科创板转融通证券出借：证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务。【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投例不得低于50％。【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备下列条③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；④有合伙企业的名称和生产经营场所；⑤法律、行政法规规定的其他条件。【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、担。【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情年以下有期徒刑，并处罚金。【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，其计算公式为：融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在企业不得以此对抗善意第三人。选项B【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资建立完善的投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者【解析】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持出收购上市公司全部或者部分股份的要约。有产品账户相互隔离。【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件；②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。B项，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务【解析】本题选项B持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经营性组织。【解析】考查全国股份转让系统的功能。【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。【解析】为了实施清算保护，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。【解析】考察控股股东的概念。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；或者出资额或持有股份的比例虽然不但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第32条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。【解析】【解析】略【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、资产配置、业务授权、风险限额等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字。【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条，证券金融公司不以营利为目的，①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱【解析】根据《上市公司收购管理办法》第67条，上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对收购人是否具备主体资格进行说明和分析，发表明确意见。【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。【解析】诚信信息的效力期限为：②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在独立账户、独立核算、分账管理。【解析】证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第23条，集合计划存续期间，证券6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；及法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。【解【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易或泄露该信息，或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：②审议批准公司全面风险管理的基本制度；③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；④审议公司定期风险评估报告；⑤任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制；⑦公司