证券从业重点预测题

1、按证券发行主体不一样，有价证券可分为（）。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.企业证券正确答案：A,C,D2、防范股票承销风险方式有（）。A.确定合理发行价格B.确定适当承销方式C.选择适当发行时机D.组织承销团分散风险正确答案：A,B,C,D3、非公开发行股票，如发行对象均属于（），则能够由上市企业自行销售。A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前50名股东正确答案：A4、上市企业发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股，须重新提请（）表决。A.1，股东大会B.2，股东大会C.1，董事会D.2，董事会正确答案：A5、分化是指出现与原有行业相关、相配套行业。（）正确答案：错误6、以下关于首次公开发行股票询价与定价表述中，正确有（）。A.与主承销商具备实际控制关系询价对象，不得参加此次发行股票询价、网下配售，能够参加网上发行B.主承销商证券自营账户不得参加此次发行股票询价、网下配售，能够参加网上发行C.与主承销商具备实际控制关系询价对象，不得参加此次发行股票询价、网下配售和网上发行D.主承销商证券白营账户不得参加此次发行股票询价、网下配售和网上发行正确答案：A,DB项，主承销商证券自营账户不得参加此次发行股票询价、网下配售和网上发行；C项，与发行人或其主承销商具备实际控制关系询价对象，不得参加此次发行股票询价、网下配售，能够参加网上发行。7、在我国，证券经纪人具备间接营销渠道性质。（）正确答案：错误现在，我国证券企业营销渠道基本上是直接销售渠道，包含证券企业营业部、网络证券营销和证券企业内部营销人员。在我国，证券经纪人具备直接营销渠道性质。8、（）于公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》，提出纲领性意见。A.银监会B.证监会C.中国人民银行D.国务院正确答案：D考点：熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》(“国九条”)主要内容。见教材第一章第三节，P37。9、发行人业务存在境外经营，应专门披露关于境外经营风险。（）正确答案：错误应在风险披露中披露境外经营风险。10、发行人编制合并财务报表，应（）。A.披露合并财务报表B.同时披露合并财务报表和母企业财务报表C.子企业财务报表D.母企业财务报表正确答案：B11、重大资产重组组成关联交易，独立董事能够另行聘请独立财务顾问就此次交易对上市企业非关联股东影响发表意见。（）正确答案：正确12、创业板上市企业股票发行人应该自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。（）正确答案：错误发行人应该自中国证监会核准之日起6个月内发行股票；超出6个月未发行，核准文件失效。13、确定基金价格最基本依据是：（）A.基金盈利能力B.基金单位资产净值及变动情况C.基金市场供求关系D.基金单位收益和市场利率正确答案：B14、信托投资企业担任特定目标信托受托机构，应该具备条件是（）。A.具备良好社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为B.注册资本不低于5亿元人民币，而且最近3年末净资产不低于3亿元人民币C.依照国家关于要求完成重新登记3年以上D.自营业务资产情况和流动性良好，符合关于监管要求正确答案：A,C,D选项B应该是注册资本不低于5亿元人民币，而且最近3年末净资产不低于5亿元人民币。15、证券账户是（）为申请人开出记载其证券持有及变更权利凭证。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国结算企业D.证券交易所正确答案：C证券账户是指中国结算企业为申请人开出记载其证券持有及变更权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易先决条件。16、在强式有效市场情况下，投资者管理者通常模拟某一个指数进行投资。（）正确答案：正确这是因为在强式有效市场中无法取得超额收益。17、优先股票依照不一样条件，能够分为（）。A.累积优先股票与非累积优先股票B.参加优先股票与非参加优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票正确答案：A,B,C,D优先股依照不一样附加条件，可分为：累积优先股票与非累积优先股票；参加优先股票与非参加优先股票；可转换优先股票与不可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票。18、以下属于证券经纪商为客户提供咨询服务有（）。A.上市企业详细资料、企业和行业研究汇报B.经济前景预测分析和展望研究C.关于股票市场变动态势商情汇报D.关于资产组合评价和推荐正确答案：A,B,C,D19、证券发行时，询价对象应承诺取得网下配售股票持有期限不少于5个月。（）正确答案：错误询价对象应承诺取得网下配售股票持有期限不少于3个月。20、检验风险是被审计单位内部控制制度或程序不能及时预防或发觉某项认定发生重大错报可能性。（）正确答案：错误21、从理论上说，关联交易属于中性交易。（）正确答案：正确22、资产负债比率是资产总额除以负债总额百分比。（）正确答案：错误资产负债比率是一定时期内企业流动负债和长久负债与企业总资产比率。该指标既反应企业经营风险大小，又反应企业利用债权人提供资金从事经营活动能力。资产负债率=(流动负债+长久负债)/资产总计×l00%。本题说法错误。23、结算企业对申请人提供过户登记申请材料进行形式审核，申请人应该确保所提供申请材料（）。A.真实性B.准确性C.完整性D.正当性正确答案：A,B,C,D【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。24、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，二者之间之所以能相互转化，很大程度是因为（）方面原因。A.机构主力斗争结果B.心理原因C.筹码分布D.持有成本正确答案：B25、当出现高通胀下GDP增加时，则（）。A.上市企业利润连续上升，企业经营环境不停改进B.假如不采取调控方法，必将造成未来“滞胀”，企业将面临困境C.人们对经济形势形成了良好预期，投资主动性得以提升D.国民收入和个人收入都将快速增加正确答案：B26、证券化率是反应证券市场容量主要指标，它是（）。A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值正确答案：A27、历史资料研究法缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并处理问题。（）正确答案：正确28、现在，我国经过证券交易所进行股票交易均采取（）报价方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价正确答案：C证券交易所在证券交易中接收报价方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。现在，我国经过证券交易所进行证券交易均采取电脑报价方式。29、首次公开发行股票，应该经过向特定机构投资者询价方式确定股票发行价格。（）正确答案：正确略30、从事证券自营业务证券企业，其净资本不得低于（）人民币。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：A【考点】掌握证券自营业务含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。31、依照波浪理论，完整波动周期上升是8浪，下跌是3浪。正确答案：错误32、控股股东是指其持有股份占股份有限企业股本总额50%以上股东或者其出资额占有限责任企业资本总额50%以上。（）正确答案：正确本题是对控股股东正确定义。33、通常当WMS指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出信号。（）正确答案：正确熟悉威廉指标和相对强弱指标含义、计算方法和应使用方法则。见教材第六章第三节，P311。34、债券买断式回购与质押式回购业务区分是（）。A.质押式回购初始交易中，债券持有些人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方B.买断式回购初始交易中，债券全部权并不转移，逆回购方只享受质权C.买断式回购初始交易中，债券持有些人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方D.质押式回购初始交易中，债券全部权并不转移，逆回购方只享受质权正确答案：C,D考点：熟悉债券买断式回购交易含义。见教材第九章第二节，P271。35、某上市企业近5年经营活动现金净流量为8000万元，资本支出为4500万元，存货平均增加50万元，现金股利平均每年5100万元，则现金满足投资比率（）。A.1.76B.0.83C.1.78D.1.57正确答案：B考点：熟悉流动性与财务弹性含义。见教材第五章第三节，P223。36、按（）划分，证券账户能够划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类正确答案：B【考点】掌握证券账户种类。见教材第二章第二节，P23。37、特定对象以现金或者资产认购上市企业非公开发行股份后，上市企业用同一次非公开发行所募集资金向该特定对象购置资产，视同上市企业发行股份购置资产。（）正确答案：正确略38、CIIA资格被授予后，只要保持组员国国家协会会员资格，CII资格将永远被保留。（）正确答案：正确39、在发行申请经过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在连续尽职调查基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）正确答案：正确40、国债回购交易开展会提升国债（）。A.利率风险B.收益率C.流动性D.风险性E.成本正确答案：C41、对自营资金无须独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务清算岗位合并。（）正确答案：错误自营业务研究策划、投资决议、投资操作、风险监控等机构和职能应该相互独立，自营业务账户管理、资金清算、会计核实等中、后台职能应该由独立部门和岗位负责，以形成有效自营业务前、中、后相互制衡监督机制。42、从事证券、期货投资咨询业务人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）正确答案：正确43、依照修订后《证券法》要求，证券企业经国务院证券监督管理机构同意，能够经营（）。A.证券定价与承销业务B.证券定价与保荐业务C.证券承销与保荐业务D.证券承销与企业收购业务正确答案：C1月1日实施修订后《证券法》要求，经国务院证券监督管理机构同意，证券企业能够经营证券承销与保荐业务。44、在证券经纪业务中，包含要素有（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：A,B,C,D45、依照逆时钟曲线法，假如当成交量增至某一高水按时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，此时（）。A.应观望B.逢股价回档时，应加码买进C.做好卖出准备，宜抛出部分持股D.无法判断正确答案：B46、基金资本增值收入是指从上市企业以公积金转增方式进行分配而取得收入。（）正确答案：正确47、集合资产管理计划推广期间，应该由（）负责托管与集合资产管理计划推广关于全部账户和资金。A.托管银行B.证券企业C.推广机构D.结算托管部门正确答案：A【考点】熟悉集合资产管理业务运作基本规范。见教材第七章第四节，P211。48、债券受托管理人由此次发行保荐人或者其余经中国证监会认可机构担任。为此次发行提供担保机构经证监会同意能够担任此次债券发行受托管理人。（）正确答案：错误《企业债券发行试点方法》第二十四条要求，债券受托管理人由此次发行保荐人或者其余经中国证监会认可机构担任。为此次发行提供担保机构不得担任此次债券发行受托管理人。49、全部合格投资者持有同一上市企业挂牌交易A股数额，共计达成该企业总股本（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后经过交易所网站，公布合格投资者已持有该企业挂牌交易A股总数及其占企业总股本百分比。A.20%，2%B.16%，2%C.20%，1%D.16%，1%正确答案：B50、转换平价计算公式是（）。A.可转换证券市场价格乘以转换比率B.转换比率除以可转换证券市场价格C.可转换证券市场价格除以转换比率D.转换比率除以基准股价正确答案：C1、因为我国证券市场现在还属手弱有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，所以主动成长型投资信息需求极难在理性上得到有效满足。（）正确答案：正确2、美国颁布《克雷顿反垄断法》主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断影响。（）正确答案：错误《克雷顿反垄断法》主要是禁止可能造成行业竞争大大减弱或行业限制一家企业持有其余企业股票行为。《谢尔曼反垄断法》才是保护贸易与商业免受非法限制与垄断影响法案。3、收购要约约定收购期限不得少于20日，并不得超出60日。（）正确答案：错误协议收购最少30天，最长6个月。考试大在线考试中心4、国债买断式回购初始结算交收日(T＋1日)日终，结算参加人T＋1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处罚证券，中国结算上海分企业应（）从该参加人相关待交收证券及其产生权益中确定待处罚证券。A.按成交次序由前往后B.按成交次序由后往前C.按成交编号由前往后D.按成交编号由后往前正确答案：B【参考答案】B【解析】中国结算上海分企业按成交次序由后往前从该参加人相关待交收证券及其产生权益中确定待处罚证券，并由中国结算上海分企业证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。本题最好答案是B选项。5、证券登记按（）能够划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序正确答案：A【考点】熟悉证券登记概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节．P285。6、通常来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提升国内利率和提升汇率方法，以激励进口、降低出口，股价就会下跌。（）正确答案：正确国际收支逆差会造成本国外汇市场上外汇供给降低，需求增加；从而使得外汇汇率上涨，本币汇率下跌，从而造成本币下跌，股价下跌7、证券企业董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确详细职权，但对包括企业重大利益事项不得授权董事长决定。（）正确答案：正确证券企业章程要明确要求董事长不能推行职责或缺位时董事长职责行使，董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确详细职权，但对包括企业重大利益事项不得授权董事长决定8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券企业要成为会员应具备条件是（）。A.注册资本金在一定金额以上B.具备良好信誉和经营业绩C.按要求缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法同意设置正确答案：A,B,C,D9、证券企业工作人员必须具备证券从业人员资格。（）正确答案：错误并不是证券企业全部工作人员必须具备证券从业人员资格，只有证监会要求需要取得从业资格和执业证书人员才要求必须具备证券从业人员资格。10、实际控制人是指虽不是企业股东，但经过投资关系、协议或者其余安排，能够实际支配企业行为人。（）正确答案：正确11、证券企业自营股票规模不得超出净资本（）。A.50%B.60%C.80%D.100%正确答案：D12、辅导机构应结合辅导工作实际进展，针对经过各种渠道了解问题，提出整改提议，整改提议最少应包含（）。A.整改所要达成目标B.处理问题方法C.处理问题时间期限D.处理问题责任人正确答案：A,B,C,D13、按照要求，资产评定机构申请证券评定资格每年评定业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300正确答案：B【考点】熟悉对资产评定机构从事证券、期货业务管理。见教材第七章第四节，P311。14、对发行人而言，发行存托凭证优点有（）。A.市场容量大，筹资能力强B.避开直接发行股票与债券法律要求C.上市手续简单，发行成本低D.以美元交易，且经过投资者熟悉美国清算企业进行清算正确答案：A,B,C【考点】熟悉存托凭证优点。见教材第五章第四节，P184。15、依照（）不一样，债券主要有政府债券、金融债券和企业债券三大类。A.债券持有些人B.债券承销商C.发行对象D.发行主体正确答案：D【考点】熟悉证券交易种类。见教材第一章第一节，P3。16、应收账款周转率是营业成本与平均应收账款比值。（）正确答案：错误应收账款周转率是营业收入与平均应收账款比值。它反应年度内应收账款转为现金平均次数，说明应收账款流动速度。17、证券投资风险是指证券预期收益变动可能性及变动幅度。（）正确答案：正确18、股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人名称或姓名，前10名股东（）。A.名称或姓名B.持股数量C.资产总额D.持股百分比正确答案：A,B,D股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人名称或姓名，前10名股东名称或姓名、持股数量及持股百分比。19、附赎回条款可转换债券具备迫使投资者实施转换或将债券卖出作用。（）正确答案：正确20、在人气型指标中PSY理论基础是市场价格有效变动必须有成交量配合，量是价先行指标。（）正确答案：错误在人气型指标中OBV理论基础是市场价格有效变动必须有成交量配合，量是价先行指标。21、证券经纪商与客户之间关系是买卖关系。正确答案：错误22、非公开发行证券，保荐人尽职调查工作无须参考《保荐人尽职调查工作准则》要求进行。（）正确答案：错误23、假如（）没有依照委托协议限定证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接收，并有权要求赔偿。A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所正确答案：B受托人即经纪商。24、通常情况下，可转换企业债券回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小，回售期权价值就越小。（）正确答案：正确25、某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前无风险利率为0.03，市场组合期望收益率为0.12．该证券组合β值为1.2。那么，该证券组合詹森指数为（）。A.-0.022B.0C.0.022D.0.03正确答案：C26、股票在期初内在价值高低与持有该股票限期长短关于。（）正确答案：错误股票在期初内在价值与该股票投资者在未来时期是否中途转让无关。27、证券监管部门依照国家政策有权否决不符合实质条件证券发行申请。（）正确答案：正确略。28、证券交易中委托单，性质上相当于委托协议。（）A.正确B.错误C.放弃正确答案：A证券交易中委托单，性质上相当于委托协议。29、内部信用增级包含()。A.超额抵押B.担保C.信用证D.资金支持证券分层结构正确答案：A,D信用增级能够采取内部信用增级和外部信用增级方式。内部信用增级包含但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包含但不限于备用信用证、担保和保险等方式。30、收入政策最终能够不经过财政政策和货币政策来实现。（）正确答案：错误收入政策制约着财政政策和货币政策作用方向和力度，最终是要经过财政政策和货币政策来实现。31、（）是测量市场因子每个单位不利改变可能引发投资组合损失。A.名义值法B.敏感性法C.波动性法D.VaR法正确答案：B32、在上市企业进行重大购置、出售、置换资产交易过程中，中国证监会在收到上市企业报送全部材料后，审核工作时间不超出（）工作日。A.20个B.4个C.3个D.2个正确答案：A33、基金管理人利用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。A.违反基金协议关于投资范围、投资策略和投资百分比等约定B.一只基金持有一家上市企业股票，其市值超出基金资产净值10%C.一只基金持有一家上市企业股票，其市值超出基金资产净值7%D.同一基金管理人管理全部基金持有一家企业发行证券，超出该证券5%正确答案：A,B基金管理人利用基金财产进行证券投资，不得有以下情形：①一只基金持有一家上市企业股票，其市值超出基金资产净值10%；②同一基金管理人管理全部基金持有一家企业发行证券，超出该证券10%；③基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报金额超出该基金总资产，单只基金所申报股票数量超出拟发行股票企业此次发行股票总量；④违反基金协议关于投资范围、投资策略和投资百分比等约定；⑤中国证监会要求禁止其余情形。34、通常选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定连续蓝筹股及高利率、低等级企业债券等投资者属于（）投资者。A.保守稳健型B.稳健成长型C.主动成长型D.以上都不是正确答案：B35、自营业务与经纪业务相比较，根本区分是自营业务是证券企业为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券企业代理客户买卖证券。（）正确答案：正确36、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算企业B.证券业协会C.证券交易所D.证券企业正确答案：D37、在发行新股招股说明书中，招股说明书应该最少披露与此次承销和发行关于事项有（）。A.承销方式(包销或代销)B.承销期起止时间C.全部承销机构名称及其承销量D.发行费用正确答案：A,B,C,D新股发行常识，要熟悉。38、以募满发行额为止中标商各自价格上中标价格作为各中标商最终中标价，各中标商认购价格是不一样，称为以价格为标美国式招标。（）正确答案：错误以价格为标美国式招标是指，以募满发行额为止中标商各自价格上中标价格作为各中标商最终中标价.各中标商认购价格是不一样国债发行方式。39、控制风险是假定没有内部控制情况下，会计报表某项认定产生重大错报可能性。（）正确答案：错误40、凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易发行人，申请公开发行股票时，应该按关于要求编制招股说明书，这是发行准备阶