第四章证券经纪业务

第四章经纪业熟悉经纪业务的措施与。第一节经纪业务概述一、经纪业务的含义（熟悉（二 （2）经纪商与客户是委托关系，经纪商不承担中的价格风险作用充当的媒介二、经纪业务的特点（熟悉【例题·多选题】关于经纪业务，以下表述正确的是（）在经纪业务中，委托人的指令具有『答案解析』经纪商必须严格地按照委托人指定的、数量、价格、有效时间证B三、经纪关系的建签订《委托》和《客户结算第存管合同》务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与经纪商双方权益的律文书。《委托》的内容包括：双方及承诺、协议标的、账户、交易、网上委托、变更和撤销、甲方人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解我国《法》规定：“公司客户的结算应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定，公司已全面实施“客户结算第存管”。在这种模式下，客户与其选择的商业银行、公司共同签署《客户结算存管中国要求公司在2007年全面实施“客户结算第存管”★客户结算第存度与以往的客户结算管理模式相比，发生了根本性的变化：（5）公司客户的结算只能存放在指定的商业银行，不能存入其他银行须为公司开立客户结算汇总账户，用以客户交收的划付。该账户以公司名义开立，但其全部为客户所有。“管理账户”为“客户汇总账户”的二级明细客户、公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户结算存取、划指定商业银行须保证客户能够随时查询其结算的余额及变动情况。第存管从制度上保证了客户安全、市场稳定对自己的享有持有权和处置权对过程的按要求如实提供有关证件，填写书，并接受经纪商的审核了解风险，明确方式按规定缴存结算接受结果履行交割义务【例1·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与经纪商之间的（）关系D.【例2·多选题】在委托的过程中，经纪商作为受托人，享有的权利有（） （1）账户的开立、注销（2）账户的开立、指定及撤销指定、转托管、挂失补办、合并（3）开放式基金账户的开立、注销（5）修改（7）、、通讯清空重置（8）开通非柜面委托方式进行识别应审（执行事务）证明书、有效委托书、委托人和人的有效明账户变更时客户的重新识别客 账户存续期间，公司营业部应每三年一次对自然人进行全面核查，每年对法人客账户资料变经办人将客户账户卡、委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效明复印资料，经办人在5个工作日后打印新的账户卡交申请人。企业依法解散的，人应当自结束之日起15日内申请账户注销非过户①涉及申请人申请办理过户登记的数量占该只总数量5%（含）以上，有关信息【例1·单选题】账户存续期间，公司营业部应每（）年一次对个人进行全面 理过户登记。（）B.（1）客户到公司营业部柜台提出申请，出示有效明文件（3）营业部为客户前须对客户进行投资者入市风险教育，并进行客户求别，审核客户的资格并查验相关资料（4）营业部依据客户的申请设置账户的委托方式、服务品种、管或银证转账银行，客户自行设置（1）申请（3）电脑（7）将经打印的柜台系统“客户账户基本信息表”一联和《委托协 购等业务）后的2个日内办理完毕销户手续【例题·单选题】公司应当在接受客户申请并完成其账户结算后的（）个日内托人 三、交四、投资者教育与适当性管理（熟悉 公基本信息等公司应当根据客户财务与收入状况、专业知识、投资经验和风险偏好、等情每两年根据客户投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以对有具体适当性管理要求、规定准入条件的业务，要切实按适当性管理的有关规定办理有关、开通权限等手续。要从环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示投资的 了解客户的、财产与收入状况、投资经验、风险偏好与投资目标等信息。切实履行创业板市场客户行为管理职责，加强客户行为的合法合规管理，完善系统功能，建立适应创业板特点的指标体系，对客户参与创业板市场的情况进行实时（1）（1）（2）地方（2）地方上交所认可的其他债券品2.2司上交所认可的其他债券品【例题·多选题】具备以下（）账户净资产不低于50万五、投资顾问服务（熟悉求【例题·单选题】投资顾问业务的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年第三节经纪业务的管理一、经纪业务的主要内容（熟悉【例题·单选题】在经纪业务中，客户服务中的（）是经纪业务服务的『答案解析』通道服务是经纪业务服务的二、经纪业务实务（熟悉（1）主要的人口因素变量包括、、家庭规模、家庭收入、职业、教育程度、籍、家庭生命周期、、民族、等、 促使客户最终形成决▲在经纪业务中，客户促成的表现券的经纪商并接受公司的服务。1·单选题】细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营 『答案解析』差异性是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的组合因素和方案应的策略是（）。『答案解析』品种集中策略，即选择某几个品种作为重点，以投资这些品种的投资者【例3·单选题】在客户沟通的（），人员应当促使客户最终形成决策 【例题·多选题】公司经纪业务的服务可以分为（） C.服 『答案解析』公司经纪业务的服务可以分为：（1）服务。（2）有形服务。（3）附三 经纪业 的监督管理（熟悉60的执业前培训，其中20（二）对经纪人及经纪业务人员的监督管1.经纪人的定义。经纪人是指接受公司的委托，其从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。经纪人是从业人员，在开展相关业务前应当取得从向客户介绍与有关的法律、行政、规定、自律规则和公司的有3.经纪人及人员的性行为 或 除上述9项性规定之外，中国业颁布的《经纪人执业规范（试行）》又进一步规定了以下5项性行为：向客户提供非由所服务公司统一提供的及与投资有关的信息、类【例题·判断题】严禁经纪人代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（B.『答案解析』中国业颁布的《经纪人执业规范（试行）》规定：严禁经纪人第四节经纪业务的风险及其防范（熟悉经纪业务的风险是券公司在开展经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭【例题·判断题】经纪业务的风险是券公司在开展经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益损失的可能性。（）正 『答案解析』经纪业务的风险是券公司在开展经纪业务过程中因种种原因而导致第五节经纪业务的一、经纪业务的一般要求（熟悉10%。月底前，公司和营业部应当汇总上一年度经纪业务及处理情况，分别报公司住所地及营业部所在地证监局备案。营业部离任的，公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法经营问题的，公司应当进行内部责任，并报当地部门或者司法机关依法处理，且该人员至少2年内不得转任其他营业部或者公司同等职务及以上公司应当在审计结束后3个月内，将营业部离任审计报告报营业部所在【例题·单选题】营业部应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。 二、经纪业务的行为（熟悉挪用客户所委托的或者客户账户上的；或将客户的和借与他人，或者作为担保物或质押物；或向客户提供或有价。其；接受客户的全权委托而决定、选择种类、决定数量或者价格；法律规定不得的。编造、虚假或者误导投资者的信息；散布、或利用信息从事或协同他人从事、、价格等活动。【例题·多选题】下列属于经营机构的性行为的是（）非人员通过