北京证券从业资格证券发行与承销国外投资银行业考试试卷

北京证券从业资格证券发行与承销国外投资银行业考试试卷资料仅供参考北京证券从业资格《证券发行与承销》：国外投资银行业考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层2、__不属于在中国强调公开原则的具体内容。A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币1万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上4、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率5、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股6、关于委托单，下列表述不正确的是__。A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务7、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B．是期权合约标的资产的理论价格C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D．被称为协定价格8、证券业协会的权力机构是__。A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会9、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间协商C．当日最高成交价D．当日最低成交价10、下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

11、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．实事求是B．合理C．从严D．公平12、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同13、关于依法处分基金财产的说法正确的是__。A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人能够单独处分基金财产C．基金托管人能够自行运用基金的分红资产D．托管人应该完全执行基金管理人的指令14、一般，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于B．大于C．不固定D．等于15、股票交易中一般不采用的委托形式是__。A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式16、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5%B．6%C．9%D．10%17、证券从业人员禁止性行为是（）。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用18、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析19、中国封闭式基金的发售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用20、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长B．董事会秘书C．主承销商的项目负责人D．独立董事21、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依__自主选择。A．资金数量B．交易量C．交易品利D．时间和条件22、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率23、中国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上以下有期徒刑，并处罚金B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C．处5年以上以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D．处3年以上以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金24、以下关于ETF说法错误的是__。A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B．能够上市交易，像股票一样在交易所进行交易C．能够经过复制指数和实物申赎机制D．申购和赎回方式灵活多样，既能够是一揽子股票也能够是现金25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20%B．40%C．50%D．70%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束B．受发行地所在国有关法规的管制和约束C．必须经官方主管机构批准D．不必须经官方主管机构批准2、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__A．轨道线B．黄金分割线C．趋势线D．平均线E．支撑线3、经过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A．3%B．5%C．7%D．10%4、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值5、中国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。A．对公众投资者上网发行B．对机构投资者配售C．定向发行D．招标发行6、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D．红筹股属于境外上市外资股7、证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有__。A．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%D．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%8、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．上升B．降低C．不变D．无规律变动9、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是__。A．能够在场外市场进行基金份额申购、赎回B．可经过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C．LOF必须采用指数基金模式D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性10、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是__。A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册B．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更C．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理D．证券公司经过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

11、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。A．在流动资产中，存货的变现能力最差B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C．部分存货已抵押给某债权人D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题12、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．中国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式13、常住居民是指__。A．住在本国的公民B．暂居外国的本国公民C．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D．以上皆是14、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年15、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的__特征。A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性16、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是__。A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷17、一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其它费用按规定计收)。A．12.05B．12.12C．12.21D．12.3218、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，能够__。A．修改公司章程B．向股东会提出议案C．推选经理候选人D．向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人19、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。A．时间标准B．基础工具C．合约履行时问D．投资者的买卖20、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法B．情景综合分析法C．因素分析法D．预测分析法21、__往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。A．普通缺口B．突破缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口22、关于久期，以下说法正确的有__。A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B．对