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文档简介

企业合规接受监管时提交的承诺书（样本）本单位自愿接受岱山县人民检察院的第三方合规监管，同时承诺：一、认罪认罚、退赔退赃。二、遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督。按照专项合规整改方案切实整改，确保合规整改获得监管部门验收。三、根据第三方监管人汇总的专项风险因素进行对照整改（不同意的对方可以提出异议），同时根据自行汇总的风险因素进行整改；出具自查报告，分析合规整改的进度及在该阶段尚存在的问题与原因，并对下一阶段合规整改作出具体安排；尽可能建立专项合规体系。四、若自查整改无法通过第三方监管人与主管部门的复核，自愿再次进行自行整改。五、合规考察整改期满前1个月前，配合第三方监管人出具总结性的监管报告，确保获得检察机关与主管部门的验收。六、根据规定支付第三方监管人的费用（不起诉后转移支付）。七、承诺本单位无危害国家安全、公共安全以及其他严重危害他人人身、财产安全的情况，否则由检察官重新评估是否再次进行第三方合规监管。八、你单位可以自行聘请合规团队（内部招聘或外包）。该团队对在业活动中知悉的国家秘密、商业秘密，不应当也不需要告知检察官，即不得泄露你单位的隐私与秘密。若合规团队发现你单位准备或者正在实施的危害国家安全、公共安全以及其他严重危害他人人身、财产安全的违法犯罪信息的，合规团队应立即报告检察机关。对第三方监管人的不当行为，本单位有权行使异议权。本件一式四份，检察机关、企业、合规团队、第三方监管人各一份。注：一、企业有义务主动披露涉案罪名（类似漏罪/漏违法）的新情节。企业主动披露该新情节应认定自首，整改继续。检察机关只需将新情节移送主管部门。检察机关只做涉案罪名直接关联的第三方监管。企业无义务主动披露其他违法犯罪情况，即使该违法犯罪行为与涉案罪名直接关联。如企业进行虚开专票合规过程中，主动披露走私逃避关税情况（与发票合规有直接关联的违法犯罪的主动披露）。检察机关应重新评估是否再次进行第三方合规监管，直接继续整改，最终处理情况（诉/不诉）需立法决断——多较重罪名的不起诉！企业整改过程中，第三方监管人/检察机关发现企业犯新罪/足以被行政拘留的违法行为（不论企业是否主动披露），有权终止整改、直接起诉。检察机关派出的第三方监管人发现涉案罪名任何情况和问题，需要主动告知检察机关。在美国，整改中发现或者有新罪，也是完全可能不影响起诉决定的（其实企业愿意把证据交给检察官一定是在处罚结果能接受的情况下作出的，否则是自陷风险/企业如果不交给检察官

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