政策方案评估

第九节公共政策规划的环节

——政策方案评估本节主要内容：一.政策方案评估的含义二.政策方案评估的基本内容三.政策方案评估中应注意的问题政策方案评估在很大程度上决定了政策方案的命运，因此，政策方案评估也是政策规划不可或缺的内容。政策方案评估的目的是从多个角度为方案的抉择提供科学依据。一.政策方案评估的含义公共政策方案的评估，又称预评估或前评估，是对备选政策方案的手段、措施、有效性以及将产生的效果等方面所做的一系列分析、证明和综合评定。

政策方案评估关系到政策方案：（1）是否令人信服；（2）是否具有可行性（3）是否会被政府选择（4）是否会被公众接受1.方案的价值；2.方案的可行性；3.方案的效果；4.方案的风险；

……二.政策方案评估的基本内容政策评估的标准：（1）政治价值；（2）成本收益；（3）伦理道德；（4）合科学性、逻辑性；

……三.政策方案评估应注意的问题（1）整个评估过程要与政策目标保持一致；（2）要吸收专家、学者的参与；（3）要进行反可行性论证，听取反面意见；（4）政策评估制度化；

……

思考政策评估中面临的最大的困难是什么？第十节

政策未来预测引言政策方案评估需要政策实施后的相关信息，而这些在政策方案没有得以采用之前，只能通过预测来实现。政策规划的前瞻性决定了预测技术的应用贯穿于政策规划全过程本节主要内容：1.政策未来预测概述2.趋势外推预测3.理论预测4.直觉预测一.政策未来预测概述（一）预测的涵义、类型和意义（二）预测的步骤（三）预测的方法论基础及逻辑依据（一）预测的涵义、类型和意义1.政策未来预测的涵义（1）预测

预测通常以现有相应资料的理论研究和分析的成果来计算或预报未来的某些事件或状况——《韦伯斯特词典》预测是相关主体在某一时间点上依据一定的要素对将来的情形进行判断和估计的活动。（2）政策未来预测政策未来预测：一种先前获得的政策问题信息为基础而产生关于未来的社会状况实际信息的程序——威廉·邓恩政策未来预测是相关政策主体依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景作出估计、推测或判断的活动。2.预测的类型（1）外国学者的分类

1）马克里达基斯：定性方法和定量方法；

2）沙利文和克莱康贝：技术方法、时间序列方法、因果模型；

3）琼斯和特维斯：定性、定量、定时、概率预测；

4）杨奇：直观性、探索性、目标、反馈预测；

5）[苏]秋耶夫：启发式和数学模型预测；

6）[苏]多布罗夫：专家评估、趋势外推和模型；

……（2）国内学者的分类1）根据预测期限：短期、中期和长期预测；2）根据对象范围：微观和宏观预测；3）根据预测目的：定性和定量预测；4）根据预测结果：点预测和段预测5）根据预测变量：有条件和无条件预测；6）根据预测时间：事前和事后预测；7）根据预测对象：单式和复式预测；8）根据预测技术：定性、定量、定时和定比预测；

……（3）邓恩关于预测的分类1）推断：把历史和现在的趋势扩展到未来；2）预言：运用明确的理论假定进行推理；3）猜测：依据专家判断而对社会状况的未来做出预测；——《公共政策分析导论》三种类型的未来：（1）潜在的未来；（2）可能的未来；（3）规范的未来；08年诺贝尔经济学奖获得者：保罗·罗宾·克鲁格曼

3.政策预测的意义（1）提供关于政策的未来变化及结果的信息；（2）更好地了解以前的政策及其结果；（3）可作为传统的社会科学各学科的一种有益补充；

……——邓恩：《公共政策分析导论》对政策未来的预测能力及水平的高低直接影响到决策的质量。4.预测的准确性影响政策未来预测准确性的因素：（1）问题的性质；（2）数据资料的充分性和可靠性；（3）预测的时限；（4）预测的方法、技术、模型及假定；（5）背景、体制等环境因素

……当前政策未来预测准确性方面的问题：①政策问题的复杂化加大了预测的难度；②方法和技术更成熟，但准确性在降低；③非盈利机构比政府和商业部门的预测准确④预测准确性不与量化程度成正比；（二繁）馅预测巧的步命骤1.作者疼的观激点（1）预屈测目姻标，投分析瞧其所例处的环境；（2）搜米集与策整理数据，编牌制假牌想脚兵本；（3）选祸择预测垄方法，建胃构预厨测模晋型；（4）总涌结预测彼结果，编肺写预测辟报告；……预测轧报告皆的内始容关于掘**布的预夜测报舅告①预劫测的岁结果愈；②预稼测对斯象的盟过去刃与现四在；③对丘预测俘对象贫的未渠来有堂重要仇影响窑的因温素和赵条件丙；④预希测对匆象及宾相关愉因素蹈在预卷测期誓限间壶的发屯展趋旬势；⑤取秃得预港测目底标的布有效献途径色及资蹄源；……2.其他练学者斧的观勿点（1）确恨定预柄测目标；（2）明敞确预龟测对象越、范窃围和强时间；（3）搜摇集、托分析芳相关信息；（4）选武择预再测方法，建余立预情测模凳型，叮求解敏模型醉参数劲；（5）给升自变峡量赋鸽值并作进行预测；（6）评价预测盖结果堂，分岩析误租差，恩改进香模型板；（7）撰蚕写预苍测分椒析报告催；（三斜）僵预测耍的方啦法论参基础赔及逻流辑依睡据1.趋势死外推读（推秤断）——归纳推理迹；2.理论甜预测棕（预奥言）——演绎推理题；3.直觉含预测邻（猜丑测）——灵通周判断；……二.趋势剥外推侵预测（一强）趋菜势外跨推法储概况（二第）古索典时筐间序怪列分师析方作法（三校）回肺归分唐析方哑法（一悬）趋驼势外者推法担概况1.含义趋势寒外推芹法（tr工en界d绑ex奔tr潮ap世ol豪at骨io屿n）是象根据点过去袭和现骑在的意发展消趋势边推断堡未来箩的一伐类方粪法的盘总称梨，用愿于科注技、盆经济淹和社靠会发昆展的且预测蜂。趋势峰外推照法及场技术丢主要拍来自煤于统拿计学让，首来先由R.赖恩影（Rh蠢yn吓e）用驰于科葛技预积测。外推苗的逻维辑—归纳根推理过去的现象在1965-1973年间，美国联邦机构从不到50个增长到350个预测的结果到2000年美国将会有600个联邦机构所以由于因为过去持续到现在的模式将会在未来持续在1974-2000年这一时期中新机构的每年平均增长将与1965-1973年这一时期是相同的现在持续2.趋势备外推减法的剃基本续假定（1）持久迹性——过去头的模筹型在肆未来播将继晓续存己在；（2）规律半性——以前众的各昏变项盲在未止来将侨有规诸律的林重现（3）数疮据的可靠靠性和艳有效贡性——测量以可靠逗有效扁；……——邓恩《公共铃政策岗分析塞导论》趋势纯外推罚的基嘱本假挑设视门未来晃是过督去和丈现在朱连续标发展单的结诵果。3.趋势权外推纸法的魂基本抬理论（1）决定事物繁过去挂发展割的因素，在衡很大害程度茫上也飘决定形该事安物未瓶来的碗发展粪；（2）事抵物发次展一景般都辈是渐进晃式的，友而不晌是跳根跃式晴的；（3）掌锋握事帮物的发展原规律，依潮据这话种规庭律推绳导，邻就可即以预且测出填它的敲未来锁趋势蔑和状透态；……趋势龄外推菜法是丹在对茂研究声对象旷过去厉和现换在的拣发展照作了敏全面饶分析亮之后香，利您用某瓜种模勇型描怜述某签一参渣数的单变化厅规律恼，然汇后以疮此规璃律进卖行外锤推。（二眠）古举典时态间序蜻列分招析方坦法1.什么馋是古蔑典时猴间序芹列分群析方全法古典座时间死序列凉分析茶方法是将选预测摧对象甚的历洒史数道据按凭照时箱间的呆顺序幼排列侍成为斯时间炭序列得，然何后分像析它声随时盘间的防变化忙趋势摄，外迷推预军测对葱象的汗未来握状况搞。时间押序列魔指将燃某一鱼统计答指标笼数据兔按照处时间天顺序旗排列玻起来夕而形丧成的凳统计订序列剥，也尸称时拖间数锁列或洁动态填数列血。时间200120022003200420052006产量1001101201301401502.时间测序列唤的构社成（1）长期趋势拼（se青cu锻la仓r愿tr顺en蚂d）（T）（2）季节变化伐（se莲as咳on摔al触v罗ar咏ia蜡ti努on）（S）（3）周期弟性波动砌（cy吧cl蒸ic鞭al额f仓lu柏ct说ua纷ti迈on）（C）（4）不规您则变动仿（ir歌re笋gu陵la尽r帅mo棚ve败me朋nt）（I）时间驳序列林的组创合模拐式：乘法卷模式剑：Y=柴T·S·C·I加法航模式Y=融T+武S+雾C+红I时间世序列灵的组乘合x（时交间）0Y（相抓关量倍）周期突发季节（三朗）回茎归分绒析方楚法1.回归跌分析惕概述（1）回烟归分焰析的州含义回归捧分析（re严gr互es碑si燥on浸a巨na顶ly歼si搁s)是确碧定两混种或牲两种牺以上舅变量水间相旅互依拳赖的寨定量滩关系得的一升种统泊计分拐析方汉法。（2）分俘类1）按自变需量的多谣少：丧一元供回归洒分析兰和多柿元回庆归分途析；2）按差自、饼因变框量间关系：线锁性回喇归分衔析和购非线假性回梦归分甜析；3）按姜是否强包含虚拟猛变量：超普通险回归身分析冠和带税虚核拟变带量的称回归绿分析舟；……2.线性竟回归兴分析（1）线怎性回膝归分闻析线性管回归码分析：是馆利用景数理刚统计傅中的柄回归嘉分析似，来妙确定蚕两种绩或两培种以威上具困有线疏性相供关关堤系的馋变量滋间相仁互依逢赖的扣定量娇关系栗的一宰种统推计分果析方裹法。线性陪回归匀包括束简单国线性磨回归鬼和多对元线裳性回截归两没部分卧。（2）简匠单线愈性回慰归分垂析1）什有么是愉简单候线性碌回归音方程简单殖线性利回归揭方程：用袋线性宴方程下表明捎两个蛋变量压（一液个因谎变量门和一虹个自鼠变量塔）之他间关柏系的鸟方程傍式，百用Y=a+溪bx表示氏。简单宾线性爹回归布的特盆点：①两储个变捷量；②不圣可逆斤性；③回串归系闪数（b）表笛明两壤变量烧的回耗归关帆系；……2）线淹性回扶归方凶程的顾性质①离差赤消除；②离差示平方听和最小地；……0yx·······ACGgabcdefBDEFPQMNLJT3）简嫂单线板性回棵归方议程的聪求法求简伯单线截性回抛归方州程的碗公式①直接柳法②间接椅法a=y-呈bxb=∑xy惠-N凡xy∑x2-N旅x2a=y-够bxb=pqp=押∑xy呼-N谋xyq=设∑x2-N鞠x2注：N为自桥变量昂或因但变量织的个少数注：N为自僵变量括或因富变量叙的个矩数线性阔回归研例题年代个人收入（x）个人支出（y）198125191982272019832822198431241985332619863528总计179139单位鬼：10亿美讲元第一犬步：爽选择窗公式设：所感求线痰性方折程为y=bx逆+a（x∈遣R）则有岂：哪些均是未垃知量运？a=y-扭bxb=pqp=灵∑xy哥-N刃xyq=展∑x2-N岁x2（N=译6）第二拘部：击计算泼相关之量年代个人收入（x）个人支出（y）xyx219812519475625198227205407291983282261678419843124744961198533268581089198635289801225总计17913942135413单位密：10亿美毒元第三钱部：垂演算四过程X=内17虎9/纠6=矩29吨.8Y=脊13肝9/戏6=歇23蛙.2Xy=2劈燕9.狗8×23规.2编=6趋91僚.4q=备∑夺x2-N缎x2=5己41篮3-际6×嫩29逮.82=8滴4.浑8p=您∑xy鲁-N丢xy=4露21器3-饶6×捏69历1.情36蚂=6某4.伞8∵∴∴b=p/拼q=6陆4.带8/即84已.8示=0适.7窄64∴a=y-项bx=2择3.泻2-渴0.芹76屠4×2时9.圣8=0乌.4∴所求若线性退回归他方程念为：y=摔0.尊4+示0.戒76乱4x0xy0.4y=息0.桐4+督0.扛76随4x第四箱步：搭检验年代个人收入（x）个人支出（y）Y=bx+0.41981251919.51982272021.11983282221.81984312424.11985332625.61986352827.2总计179139139.34）简铜单线妙性回饭归分腾析的赢限制眯条件①时间制序列必须夏是线误性的子；②相同模式卵的持据续；③模式漠必须则是有规选则的；……1）多星元线洲性回明归方栋程多元惧线性波回归劫方程：表酱现一旧个因殃变量唉与两稠个或役两个铃以上乎自变乞量的够数量积变化叉关系苦的数劫学公悔式。崖可以拦表示乓为：Y=鸭b0+b1x1+b2X2+…+bnxn（3）多冷元线页性回舟归nb0+b1∑x1+b2∑x2=∑yb0∑x1+缠b1∑x12+b2∑x1x2=∑x1yb0∑x2+泰b1∑x1x2+b2∑x22=y∑被x2y二元汪一次杂线性数方程火的计港算公莲式：3.非线材性回脑归分慌析（1）振动；（2）周期；（3）增长忌曲线；（4）衰变蛋曲线；（5）“突变”；……非线编性回稍归分器析的脖计算睛方法款一般俗是将抢曲线说方程座化为岂线性概方程槽，然彩后采泡用最捞小二绵乘法罗进行掘计算女。三.理论声预测（一鉴）理近论预过测概邪述（二忠）理豪论图伪示（三让）因尸果模午式（四忍）回倾归分氧析（一稳）理凉论预插测概映述1.什么展是理谊论预宫测理论轮预测就是掘把某乓一现闷象纳粉入特底定理桥论框鲜架或搜模型亭内，稿按照痕理论枝设定懂的发立展方裹向对喇这一横现象策的未就来发岂展进悠行展虾望和编分析罪。理论炊是人孙们由婚实践拜概括仔出来值的关党于自滴然界餐和社险会的础知识扛的有说系统你的结膊论，予揭示伙事物驻或现晃象及栏其过绍程的牲因果洽联系惯。2.前提挖：理蜡论模驼式化（1）含义：理香论模鲜式化食是简恳化的育模型镇把理鱼论表闹示出绞来的刷过程鄙。（2）原因：理粥论通顾常过弄于复秤杂。（3）类型：因玩果模急式、缓微观炎经济嗽学模叉式、常系统任动力忍学模袋式…..模式竭是理恋论预刺测的钟一个斑根本决因素逃。3.方法编论基俱础——理论适假设理论呢假设（th漂eo某re华ti穴ca闹l智as鞠su罗mp历ti烤on）是饭在系肢统地款建构型的经早验上剑可以着检验目的系玩列定同律和形命题扎（它唱们基殃于另逆一些储事件偿而做帮出）圈。理论授假设央以归呢纳推旨理为偏基础吴。过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分析者的数量显著增加预测的结果在未来的年代政策分析者的权力将比政策制定者的权力大所以因为由于社会问题的复杂性需要越来越多的专门知识在后工业社会中，专业知识是一种日益加强专家权力的稀缺资源理论理论伞预测适的逻教辑—演绎辞推理（二堡）顿理论嫩图示1.什么疯是理否论图帆示理论伶图示是一鉴种帮移助分形析者济安排案和查屯明一糟个理助论或票因果晋论证按中的姿关键组假设行的技夺术。理论网图示变实际绘上是让人们蛇逻辑蔽论证绞所用废因素酱间关耳系的范展示援图。2.四种计因果振论证（1）收敛论证岁；（2）发散论证抄；（3）系列论证验；（4）循环论证裕；……假设1结论假设2假设3结论1结论2结论3假设假设结论1结论2假设结论1结论2结论3结论4（三犹）边因果拨模式1.什么歌是因果漫模式因果蠢模式是用普来解愿释和蜡预测剩公共咐政策盯因果窜关系迫的理命论表测达形漠式。因果波模式珍的假碍设：各两个拜或两纹个以机上变弟量的姥相关努变动抄，是忍潜在早的原老因和晋结果辆的反揭映。人均收入增加福利开始增加2.优缺济点及恩操作径方法（1）优点：可茧将因崭果假桶定明漫确化于；（2）缺点：易钥将统应计分搭析所齿发现犯的共旧同变匆化与且因果革关系星混为吨一谈笔；（3）操作布方法：路底径分榨析（迫路径买图）因果积模式言被广爷泛应蹦用于航交通裕、卫属生、竿教育仪和福笋利等圆公共关政策杯问题落领域瞒，以市弄清剃这些锅领域赌公共指政策灶的决籍定因藏素。3.因果锡关系柜路径矿图农民挽收入叹增加小孩寻数量静减少计划拣生育疫实施我国巡寿人口梳过多我国人口过多计划生育实施小孩数量减少农民收入增加（1）由因听索果（2）由果膨索因（3）果因烘混合农民收入增加小孩数量减少未来劳力减少人口老龄化（四笼）回最归分侨析在乡丰理论你预测慨中的午应用1.在理制论预就测中但的作汪用（1）提旁供因漫变量古与自偶变量所之间关系顶模式的概凡要性楼测量扔；（2）促厦使因皂变量摘和自速变量面的确定；……回归嫂分析喜只能揭提供锤变量翅之间婚关系熊的估猎计，米并不咐能作旁出预伐测，锹作出拔预测辩的是匪理论趴及其窝模式宅。2.应用惰途径（1）已刑经自巾变量棒和回逼归线酿，可传以估计钞因变朗量；（2）根摸据离隔差判逼断预掀测结也果的差错吹量；……自变量因变量回归方程预测结果预测主题回归分析适用性考察四.直觉买预测（一梦）直觉预测室概述（二财）德落尔菲谦法（三樱）交依互影私响分且析（四崖）情桐景描劳述法（一期）直慰觉预净测概厅述1.直觉距预测悠的含想义直觉略预测是相盗关主互体依丹据自穿身的烤见识船、经垮验、册知识位、体继验、仿能力睛等非壳理性孕要素卷对未很来的斑情形尽进行躬猜测澡。直觉堡预测尼通常喉由专供家来写进行僻，主劈燕要用钓于理因论或忍经验停数据但缺乏矩或不率充分线的场踩合。2.方法你论基益础——灵通荒判断灵通晴判断（in系fo浓rm郑ed留j鲜ud证gm睛en持ts）是庆指相粒关主迎体依系据自材身的残经验袋、见瓜识、零灵感所、直殿觉等核要素粥，而党不是浑靠归古纳或瘦演绎斑推理怒所作抬的判岔断。灵通茧判断摊暗含动的假宣设就为是：送个人什经验桥与预除测能棉力呈溜正相击关关窜系。现象高速公路自动化的研究正在思想库中进行预测的结果在2000年将会出现适应装有汽车自动驾驶仪汽车行驶的自动化高速公路所以因为由于科技专家具有这种灵通的经验、知识或产生这种真知灼见的能力科技专家具有取得突破的真知灼见专家要素灵通救判断局的逻醉辑—回溯穴逻辑（二蓄）德淘尔菲患法（De颗lp站hi雾M愚et袄ho需d）1.什么赠是德议尔菲浆法德尔尚斐法是一伪种获拆得、瞧交换峡和发骂展关飞于未执来灵柜通信呢息的蝴直觉亚预测糖程序颠，采演用匿原名通伶信和蛛反复勉征求身意见貌的形限式，孔向与伯所预剧测问雀题领韵域的霉专家瓜提出剥问题峡，使歪专家您们在惕互不震知晓即、彼话此隔拉离的赖情况杨下交验换意僻见，色然后虚将他细们的株意见秩综合酷、整逝理、绩归纳白、匿勒名反邪馈给浙各个晓专家绕，再宁次征书求意现见，辜然后格再加末以综匹合反请馈，跨这样修经过河多次苏反复刃循环凉、技名术处竭理，竭最后言得到桥一个膝比较别一致明且可痛靠性付大的仗预测镜结果径。2.德尔邪菲方芽法的粱产生德尔逃菲法是在20世纪40年代巴由赫史尔默(He恭lm窗er)和戈灭登(G艳or笛do尾n)首创些。19拆46年，沟兰德派公司看为避怠免集事体讨逮论存脸在的悬屈从现于权尸威或亚盲目帽服从架多数柱的缺胃陷，洋首次蛾用这乎种方氧法用壳来进醉行定套性预烤测，贴后来险该方稼法被梁迅速隔广泛撑采用划。德尔辩菲是翻古希存腊地糕名。设相传值太阳博神阿路波罗(A居po瞧ll健o)在德跃尔菲镰杀死收了一刮条巨贺蟒，运成了决德尔刺菲主免人。毙在德先尔菲纹有座刻阿波岗罗神艰殿，阶是一扔个预毫卜未参来的康神谕扇之地步。3.德尔侧菲法脑的基揉本原禁则（1）匿名原则河；（2）反复原则扬；（3）反馈原则董；（4）统计性原骂则；（5）专费家共识原则辽；……德尔语菲法妨应用载的目急的在苗于克税服集园体讨禁论模邻式中抢存在设的交真流上结的种殊种扭伟曲问天题。4.德尔型菲法践的步弟骤（1）组竿成管理艺小组和应答廉小组；（2）通堡过问局卷形粱式向拿所有抄专家提出所要倍预测兴的问傍题及跌有关葛要求挖；（3）各梢个专自家根择据收关到的脏材料咱，提汉出自隔己的预测兽意见（4）汇总专家急意见店，列量成图橡表，买进行渐对比优，再焦分发妻给各炊位专爱家；（5）汇丑总专睡家的修改寇意见，再烟次分趴发给裹各位手专家启，做摊第二顽次修细改，投如此核重复刑三四烤次；（6）对浊专家里的意慨见进蛾行综合处理宣；……5.克服交头脑饿风暴刊方法乎的缺近陷（1）权宅威人润士的窃意见影响他人部的意低见；（2）专专家碍尖于情面，不尘愿意挨发表裙与其舍他人运不同弊的意芬见（3）出臭于自尊而不思愿修商改自邻己原菊来不贝全面纯的意视见；（4）与惩会者散思考时间的限贱制；……德尔浮菲法侧的缺塌点有章哪些夫？6.德尔检菲法活应用罢中的寇问题（1）对果参与第者限制太多喇；（2）滥用；（3）缺哲乏汇味总与凑反馈技巧楚；（4）忽视分歧沈意见揉；（5）低估困难陆；……（三纵）攻交互嘱影响计分析1.什么脆是交期互影与响分支析交互费影响究分析（cr谈os酬s-皆im根pa羊ct乌a变na制ly损si蛋s），浇或称孟交互猎影响惰矩阵笼法，共是一很种通灾过考催虑事汉件的拘相互掘作用代来预料测事翁件发摄生的州概率做的直旱觉预扇测技欠术。交互验影响决分析剪的依捕据：休条件仔概率跪。2.交互应影响绵分析五的产勾生兰德撇公司的研捆究员戈尔棚顿和担海华砍德于19绒68年在母杂志《未来》第二爷期中枪发表役了一私篇名萄为《预测渣的交续互影受响矩巨阵法奋的最凯初实殿验》的论抢文，榨标志漫着交础互影木响分债析技铲术的住正式火提出钥。德尔箩菲技挣术和芹其他煮许多穗预测税方法妹的缺承点是规，被厘预测米的事吃件之盆间的楼关系亭往往弓被忽洁略，子预测状也很送可能醋包含勤相互泼强化乳或相阳互排裂斥的羡事项碰，交时互影点响分虫析试谁图发村展出弄一种芒新方仍法，泊通过浆它，膛在一届个预贱测集誉中的油一个胡事件仆的概粉率可处以根闻据被活预测堆的事套件之槐间的展相互暴作用半的判节断而中加以裕调整——戈尔渡顿和忘海华学德3.交互示影响止分析皂的应款用程堂序（1）利丧用专家刃判断烘和估泥计各事革件及押其概腐率，联并确柔定事拉件之铜间的通相互爬关系鲁；（2）用矩阵购描述各种嘉事件惰之间素的逻俯辑关府系，位用概肃率的元变化后表示然各事完件相尖互影很响的奇强度枕，并遥分析峡各事低件之拆间相触互发礼生作乎用的饿时间择；（3）根插据各搅事件蒸之间猛