2023年5月证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

2023年5月证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

单选题（共50题）1、政府债券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D3、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、下列属于证券服务机构的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C6、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C7、投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营B.投资C.服务D.代理【答案】C8、股票按面值发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】C9、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D11、我国企业债券经历的阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述错误的是（）。A.使中国银保监会微观职能更为明确B.决定组建中国银行保险监督管理委员会C.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围D.中国人民银行的监管职责减少【答案】D13、证券公司的主要业务包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C15、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】C16、中证规模指数包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C18、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C19、（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A20、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】A21、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D22、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C23、下列有关配股的说法错误的是（）。A.配股是上市公司向原股东配售股份的行为B.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权C.由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价上升D.对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报【答案】C24、（2021年真题）下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（??）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D25、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B26、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、证券金融公司组织形式一般为（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】A29、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D30、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C31、（2019年真题）根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D32、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C33、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C34、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A35、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）A.建构模块工具B.结构化金融衍生工具C.金融远期合约D.金融互换【答案】B37、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】C38、属于债券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A39、（）=期权价值变化/波动率的变化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A40、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C41、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】C42、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】B43、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】A44、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.过半数的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B45、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C46、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B47、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】D48、除国务院批准的其