2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、回购的发起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1个月B.3个月C.6个月D.一年【答案】C3、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C4、股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C5、在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、股权投资基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】B7、（2017年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。A.基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则B.在披露形式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露【答案】B9、(2017年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）。A.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会【答案】D10、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、关于股权投资基金，正确的说法是（）A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】B13、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标B.基金合同、托管协议以及募集推介材料C.基金资金来源信息D.基金资产负债情况【答案】C14、对于有限责任公司，其股权转让分为（）。A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A15、在税收支持方面，2007年2月,《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B16、（2017年真题）下列相关说法正确的是（）。A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限【答案】C17、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（）组织形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、基金投资者享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.查阅或者复制非公开披露的基金信息资料【答案】D19、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括（）。A.协助完善规范的公司治理结构B.协助建立规范的财务管理系统C.提供人才专家等外部关系网络D.构建内部控制机制【答案】D20、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D22、（2017年真题）股权回购的发起人应是（）。A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】D23、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】D24、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是"先税后分"B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取"先分后税"的原则C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税【答案】D25、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D26、下列关于私募基金的说法中，正确的是（）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】B27、（2018年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D28、（）关注的是业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业投资B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】C29、关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（）A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B30、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A32、(2017年)（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】A33、下列关于拖售权条款表述错误的是（）。A.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准B.拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利C.拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝D.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权【答案】A34、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B35、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、(2017年)全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所【答案】C37、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、项目在境内申报上市流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A39、(2017年)投资协议中的优先认购权／优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（）权利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D40、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A41、（2020年真题）下述哪个机构可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构（）A.具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司B.具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司C.具有基金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司D.具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司【答案】D42、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.288亿元、0.072亿元B.2.32亿元、0.04亿元C.2.36亿元、0元D.2亿元、0.36亿元【答案】B43、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C45、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B46、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记B.登记：备案C.备案；登记D.备案；备案【答案】B47、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是()A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A48、关于基金财产保管机构，描述不正确的是（）A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管