CQI-12涂装系统评审

CQI-12涂装系统评审2021/5/91CQI-12-介绍概述CQI-12特殊过程：涂装系统评估（CSA）的准备工作由AIAG（美国汽车工业研发集团）涂装工作小组完成这些涂装要求是对顾客和产品标准的补充CSA可用于评审组织满足本评估要求、顾客要求的能力，同时也适用于组织和它的供应商之间在CSA中，“应”（shall）表示用于自我评估的要求，不符合要求及判为“不满意”或“需立即改善”的则需要评审。“应当”（should）仅表示建议。凡使用“例如”（Suchas）一词处，任何给出的建议仅起指导作用。2021/5/92CQI-12-介绍涂装系统评价目标—开发涂装管理体系，以促进整个供应链的持续改进、加强预防缺陷、减少变差和浪费。—CSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，定义涂装管理体系的基本要求。—CSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个涂装管理体系的共同方法。2021/5/93CQI-12-介绍评估过程—除非顾客有其他的要求，应该每年进行持续评估以保证持续符合CSA。—每一次评估都应包括对组织的体系进行评审。—作业评审应从要求符合CSA文件要求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。—评估应该按照ISO/TS16949确定的过程方法进行。2021/5/94CQI-12-介绍审核员资格执行CSA评估的审核员必须具备下列特定经验：-必须是有经验的质量管理体系（QMS）内部审核员（例如：ISO/TS16949，ISO9001）-审核员要具备涂装的专业知识，证据应包括至少5年喷漆工作经验，或正规的化学/化学工程教育与喷漆工作经验合起来至少5年。-审核员应了解并熟悉汽车质量核心工具的知识和应用，包括统计过程控制、测量系统分析、生产件批准、潜在失效模式及后果分析，和先期质量策划。注意：如果有多个符合上述资格的审核员，审核组长应符合第一要求。2021/5/95CQI-12-介绍其他要求供应商应保持记录作为其符合CSA的证据，同时针对任何不满意项应具有适合的行动计划。这些证据应准备妥当，以供任何要求供应商符合本文件要求的顾客进行评审。2021/5/96CQI-12-范围1.1总则本文件为有实施适用的涂装的组织或它的供应商规定了过程的要求，他们需要：—证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品—通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客的满意CSA适用于汽车供应链中顾客指定的生产件和服务件的制造现场。2021/5/97CQI-12-范围1.2应用—CSA的所有要求都是通用的，并旨在适用于实施本文件涉及的涂装操作的所有组织，不论其类型、大小和产品，即适用于所有提供涂装产品的供应商。—结合过程表A-L的要求，且在评估过程中要按照相应的过程表进行评审。2021/5/98CQI-12-范围过程表A-L-过程表A/B/C：漆前表面处理过程-过程表D：粉末涂装过程-过程表E：静电喷涂过程-过程表F：电泳涂装过程-过程表G：浸一旋涂过程-过程表H：自泳漆过程-过程表I：烘干/固化过程-过程表J：阳极氧化过程-过程表K-L：涂装设备及涂膜的检测试验要求2021/5/99CQI-12-涂装评估过程2021/5/910封面填写说明·第11条：当前获得的认证·第12条：再次评估的日期·第13条：联系人·第14条：审核员·第15-17：审核发现·不满意·需要立即整改（围堵）·失效CQI-12-涂装评估过程2021/5/911实施1-3部分的说明-第1部分：管理职责和质量策划（1.1-1.8）-第2部分：场地和物料处理职责（2.1-2.17）-第3部分：作业审核（3.1-3.20）CQI-12-涂装评估过程2021/5/912CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划1.1问题：现场是否配备有专门的、有资格的涂装技术人员？要求/指南为确保能够随时得到专业指导，现场必须配备专门的、具有相关资格的涂装人员在现场。此人必须是全职员工，其职务必须在企业组织结构图中有所反映。职责描述中必须清楚地表明该岗位所需具备的资历，包括化学和涂装知识。其职业资格应该包括具有5年以上涂装工作经验，或化工专业教育与涂装工作相加不少于5年的经历。2021/5/9131.2问题：是否进行涂装过程的先期质量策划？要求/指南涂装厂必须形成一份文件化的先期质量策划程序。必须进行可行性研究，并且在每个新的零部件或流程上达成一致意见。相似零件可以组成零件族并得到定义。在零部件批准过程被客户认可后，不得擅自改动流程，除非客户批准，重大过程更改的说明应联系顾客并保持记录。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9141.3问题：涂装厂的FMEA是否得到更新，并与现有的过程相一致？要求/指南涂装厂必须使用结构化的失效模式和后果分析（FMEA）程序，并确保FMEA能够反映当前的零部件质量状况。FMEA′s必须按每个零件或零件族或每一个特定的过程来编写，如果有具体的流程，则每一步都要编写。任何情况下，这些FMEA都必须处理从零部件接收到装运的所有过程步骤和所有关键过程参数。必须组成一个多方论证小组来开发FMEA。由组织或顾客确定的特殊特性必须在FMEA中得到识别、定义和处理。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9151.4问题：过程控制计划是否得到更新，并与现有过程相一致？要求/指南涂装厂必须使用文件化的控制计划程序，确保其被更新并能够反映现行的控制。控制计划必须按每个零件或零件族或每个特定的过程来编写。如果有今天流程都应制定控制计划。在任何情况下，控制计划都必须覆盖从零部件接收到装运所有过程步骤。确认企业已对所有使用的设备和所有关键涂装过程参数进行了定义。必须组成一个包括生产操作者在内的多方论证小组来开发控制计划，该控制计划必须与所有FMEA、所有由组织和顾客确定的特殊特性都必须在控制计划中得到识别、定义和明确。针对产品和过程的特性进行评估的样本大小和抽样频率，必须与过程表中所列项目保持一致。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9161.5问题：所有与涂装相关的引用规范是否为最新的和可用的？包括但不限于SAE、AIAG、ASTM、通用、福特和克莱斯勒等？要求/指南为了确保顾客的所有要求能被理解并得到满足，涂装厂必须获取所有与涂装相关的、客户所引用的标准和规范，并确保这些信息是最新和可用的。这些标准和规范包括但不限于SAE、AIAG、ASTM，通用，福特和克莱斯勒等发布的文件。涂装厂必须制定流程，规定评审、分发和执行顾客和行业的工程标准/规范以及基于顾客时间要求的变更。该过程应尽可能快的执行，一般不超过两个工作周。应有文件化规定这一评审和实施过程，包括有谁、如何得到、如何维护、如何建立最新状态跟踪和如何在两周内传递到生产现场？CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9171.6问题：对所有的操作过程是否有书面的过程规范？要求/指南涂装厂必须针对所有的现行过程制定书面的过程规范，识别过程的所有步骤及其相关运行参数。过程运行参数的例子包括：过程温度周期时间，转载率，整流器设置等。这些参数不仅仅被定义，还应确定其公差范围以便进行控制。所有的现行过程都应有一个书面的过程规范，这些过程规范可以采用作业指导书、作业卡、计算机系统的参数设定表单或其它相似的文件形式。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9181.7问题：在生产初始阶段，过程变更后是否进行了一个有效的过程能力研究？要求/指南为证明每一个过程能够生产出可接收的产品，涂装厂必须要对每一个过程进行过程能力研究，包括在生产初始阶段、任何过程设备重新布置和大修（应对大修进行定义）之后。所有工作范围内和客户要求的涂装过程的各条生产线都必须进行初始能力研究。能力研究技术必须使用涂装产品的特性。如：涂装厂必须建立一个能力的接受范围以衡量过程能力，一旦超过顾客要求和内部规定的接受范围时，应采取行动计划并予以跟踪。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9191.8问题：涂装厂是否持续收集分析数据，并针对这些数据进行适当的反应？有可用的记录吗？要求/指南对产品和过程进行持续分析，能为缺陷预防提供重要信息，涂装厂必须有相应的系统，以持续不断的收集、分析和反映产品和过程数据。分析方法必须包括对重要产品或过程参数运行趋势或历史数据的分析。涂装厂必须决定应对哪些参数进行这类分析，所有过程控制和测试记录的保存时间必须至少是该记录产生的年份再加一个日历年。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9201.9问题：内部评估是否每年进行，并至少与AIAG的CSA评估一起进行？要求/指南涂装厂必须每年进行内部评估，且至少使用AIAG的CSA评估标准。对一些令人担忧的问题应及时进行处理。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9211.10问题：是否有一个适当的返工批准系统？并对其进行记录？要求/指南质量管理体系必须包括一个文件化的返工过程，包括来自指定人的授权。返工程序必须描述哪些产品特性允许返工，哪些不允许。任何一个返工，需要由有资格的技术人员编制一个新的过程控制单，以标明必要的涂装更改/调整。记录必须清楚地标明何时、有多少材料被返工，质量经理或指派的授权人应批准返工产品的发运。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9221.11问题：针对顾客和内部关注的问题，质量部门是否评审、处理并形成文件？要求/指南质量管理体系必须包含一个过程对顾客或任何其它涂装厂内部关注的问题进行记录、评审和处理，必须使用一个有纪律的问题解决方法。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9231.12问题：是否针对审核范围内的每个过程，建立了适用的持续改进计划？要求/指南涂装厂必须对使用于CSA评估范围内的每个过程，建立一个持续改进的过程，这一过程必须带来质量水平和生产率的持续改进。所指定的行动计划必须体现优先级和日期要求（完成时间）。涂装厂必须提供该项目运行有效性的证据。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9241.13问题：质量经理或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？要求/指南质量经理或指定的人员有责任批准和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9251.14问题：涂装作业人员是否可获得详细说明涂装过程的程序或作业指导书？要求/指南涂装作业人员必须获得覆盖涂装过程的程序或作业指导书。这些程序或作业指导书的内容包含处理潜在的紧急情况（如动力中断），设备开动和停止、产品隔离（见2.8）、产品检验及一般操作程序。这些程序或作业指示书应由现场人员方便地获取。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9261.15问题：管理层是否为涂装相关人员提供培训？要求/指南涂装厂必须为所有涂装作业人员提供培训。所有的员工，包括后备和临时工，都必须接受培训。必须保留员工培训的相关证明，这些证明必须包括一份培训效果评估。管理层必须对每个岗位的资质要求进行界定，同时落实正在进行的或将要进行的培训。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9271.16问题：是否编制了责任矩阵以确保所有的关键管理职能和监督职能都能有具有相关资质的人员行使？要求/指南涂装厂必须维持一个责任矩阵来确定所有关键管理和监督职能都是有资质的员工来行使。对于关键职能（由涂装厂界定）必须明确首要的后备人员。该矩阵必须随时供管理层使用。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9281.17问题：是否有预防性维护方案？维护数据是否被用来制定预测性的维护方案？要求/指南涂装厂必须针对关键设备（有涂装厂定义）建立一个预防性维护方案，该方案必须是一个从请求到实施到有效性评估的闭环过程，设备操作者必须有机会报告问题，所提出的问题也应以闭环方式得到解决。公司级数据如停机时间、质量拒收记录，首次通过能力，重复维修工作单，操作者问题报告等均可用来改善预防性维护方案。维护数据必须被收集并进行分析以作为预测性维护方案的一部分。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/9291.18问题：涂装厂是否已经开发了关键备件清单，以使生产中断情况减至最少？要求/指南涂装厂必须建立并维护一份关键备件清单，应确保这些备件可获得，从而使生产中断最小化。CSA审核表—第一部分管理职责和质量策划2021/5/930CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2.1问题：工厂是否能保证输入到接收系统的数据能够与客户装运信息所匹配？要求/指南文件化的过程和符合的证据如：工艺流转卡，工作订单等。工厂必须有适当的详细流程来解决接收的差异。2021/5/9312.2问题：在涂装全过程中产品是否清楚地标识和储存？要求/指南对产品和容器在涂装过程的标识进行规定以避免不正确的处理和混淆。

在过程内部划分适当的产品定置和生产阶段管理可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的。

顾客产品在涂装全过程中必须清楚地标识并在整个涂装过程中分段储存。

未经处理、正在处理和已经处理的产品应适当的分类和标识。

所有材料应被存放在指定的并标识清楚地区域内。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9322.3问题：在涂装全过程中是否完整的维护批次可追溯性和完整性？要求/指南发出的批次能追溯到接收的批次。

准确识别批次和批次相关信息的链接能提高分析根本原因和持续改进的能力。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9332.4问题：是否有足够的程序规定以防止不合格产品进入生产系统？要求/指南必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其他产品。

应有适当的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统。

应有文件规定适当的处置、产品标识以及跟踪原材料进入指定区域。

应清楚地指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9342.5问题：是否具有能够在整个涂装过程中识别死角区的系统，以减少零部件混杂的风险（不适当的、未完成的、或未正确喷漆的零部件）？要求/指南涂装厂必须有正规的流程来识别和监测每个流程/设备的死角区。必须在每个部件转换时对潜在的死角区进行监测。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9352.6问题：包装容器中是否不存在不适当物料？要求/指南用装载容器包装客户产品是必须避免使用不适当的材料。在将包装容器腾空到再次使用之间，包装容器必须接受检查，确保所有零部件和不恰当的材料都被移除。不适当的材料必须加以识别和处理。这样可以确保没有不合格零件或不明材料污染完成品。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9362.7问题：零部件装运是否有明确的要求、记录，并被很好的控制？要求/指南装运参数必须被规定、文件化和控制。实例包括每个架子上的零部件数量和装载量。参考过程表的检查频次。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9372.8问题：操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训？要求/指南非计划或紧急情况停工在很大程度上会引起不恰当的处理风险。操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训并记录。设备操作者应该理解并且能够得到特别针对设备出现紧急情况是或失效时的作业指导书，这类指导书应规定所有与涂装过程有关的围堵措施/反映计划，必须证明对受到停机影响的产品进行的处理和追溯。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9382.9问题：是否有恰当的处理、储存和包装过程来保持产品质量?要求/指南涂装厂在内部处理和装运过程的装/卸系统，必须接受零部件损坏或其它质量问题的风险评估。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9392.10问题：工厂的清洁、内部管理、环境和工作条件是否有益于控制与不断改进产品的质量?要求/指南对厂房清洁、维护、环境和工作条件必须进行控制和改善。涂装厂必须在质量上对这些条件和其影响进行评估。工厂必须接受下列项目的检查：散落在地上的零件，水槽溢水；所有厂房照明：气体等。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9402.11问题：按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控了吗?要求/指南按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控。带有警报和警报日志的计算机监控设备满足这一确认要求。需指定专人通过如初始纸带记录和数据日志来核实这些过程参数。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9412.12问题：超过控制限或规范的参数被评审和处理了吗?要求/指南当超出控制范围和超出过程参数的公差范围，都应该有文件化的措施计划，并且有文件化的证据证明反应计划被执行。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9422.13问题：是否按过程表规定的规范及频率要求完成完成过程/最终的检验/试验?要求/指南按过程表规定的规范及频率要求进行过程/最终的检验/试验。详见过程表。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9432.14问题：产品检验设备是否得到验证?要求/指南产品试验设备必须针对每一个适用的顾客特殊标准或由ASTM、DIN、EN、ISO、JIS、NIST、SAE等一直认可的标准进行验证/校正。验证和校正的结果必须经内部评审、批准并记录存档，检验频次参见过程表。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9442.15问题：检验区域的照明是否充足?要求/指南为了对零件的表面进行外观检查，检验区域必须要有充足的照明。照明布置应避免灯泡脏污，灯光闪烁和阴影。而且这些照明的布置应该是固定的。CSA审核表—第二部分场地和物料处理的职责2021/5/9452.16问题：基于最佳的实践经验制定和更新了水洗的控制计划了吗?要求/指南识别运行参数，包括但不限于：—过程之间清洗槽的数量