资本主义发展的历史进程教学课程

马克思主义基本原理概论第五章资本主义发展的历史进程第一页，共七十四页。【教学重点】1、垄断资本主义的形成及其发展变化的特点和实质2、资本输出与垄断资本的国际扩张3、经济全球化的表现及其后果4、当代资本主义的新变化及其实质5、资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性第二页，共七十四页。一、资本主义从自由竞争到垄断

（一）生产集中与垄断的形成

（二）垄断条件下竞争的特点

（三）金融资本与金融寡头

（四）垄断利润和垄断价格第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第三页，共七十四页。（一）生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。第四页，共七十四页。

资本主义发展经历了两个历史阶段，即自由竞争的资本主义和垄断的资本主义。自由竞争的资本主义在19世纪60年代、70年代达到了它发展的顶点，此后逐步向垄断资本主义过渡，到20时纪初，基本上完成了自由资本主义向垄断资本主义的过渡，垄断在全部经济生活中占统治地位。第五页，共七十四页。

1．生产集中与资本集中自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段必然走向垄断。(1)生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。(2)资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果第六页，共七十四页。

2．垄断

(1)含义

是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

第七页，共七十四页。(2)垄断产生的原因第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。第八页，共七十四页。练习1.垄断产生的物质条件和基础是()A．社会分工的发展B．自然分工的发展C．社会化生产力的发展D．商品经济的发展2.垄断资本主义的产生并占统治地位是()A．资本原始积累的结果B．争夺短缺资源的产物C．生产和资本集中发展到一定程度的必然结果D．资本主义国际竞争的结果第九页，共七十四页。

3．垄断组织：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

第十页，共七十四页。

最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。各种垄断组织在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。第十一页，共七十四页。

卡特尔(源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。卡特尔主要是在销售领域。第十二页，共七十四页。辛迪加(法语Syndicat)，原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。第十三页，共七十四页。

托拉斯Trust

是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。生产、销售和财务,法律活动已经丧失独立性的垄断。第十四页，共七十四页。

康采恩（德语Konzern的音译）高级垄断组织形式。晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，规模更为庞大。原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。第十五页，共七十四页。第十六页，共七十四页。

（二）垄断条件下竞争的特点1、垄断不能消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件商品经济是竞争产生的客观经济条件。垄断不能消灭商品经济，自然也就不能消除竞争。第二，垄断必须通过竞争来维持第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来第十七页，共七十四页。2、与自由竞争相比，垄断条件下的特点

其一，在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争是获得高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。其二，在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手，而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈。第十八页，共七十四页。其三，在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场进行的，而到了垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。第十九页，共七十四页。练习垄断资本条件下，垄断企业竞争的目的是为了（）A获得平均利润B获得超额利润C获得高额垄断利润D消灭中小企业第二十页，共七十四页。（三）金融资本与金融寡头在垄断资本主义阶段，占统治地位的不是工业资本而是金融资本。帝国主义就是“从一般资本统治进到金融资本统治”，就是“金融资本时代”。

1、金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。20世纪初期，在工业垄断资本形成的基础上，银行垄断资本也迅速发展起来。银行业垄断同样是银行业集中的结果。随着银行业的集中和垄断，银行由普通的借贷关系中介人变成了控制工业企业融资活动，乃至整个国民经济的万能的垄断者。

第二十一页，共七十四页。2、金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。在金融资本的基础上，产生的掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，就是金融寡头。金融寡头是当代资本主义国家中的真正统治者，他们控制着经济、政治、文化等社会生活的各个领域。

第二十二页，共七十四页。金融寡头的全面统治其一，在经济领域是通过“参与制”实现的。参与制——金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。其二，对国家机器的控制主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。联合途径：金融寡头直接出马或把自己的代理人送进政府和议会担任重要职务；或收买政府高官和国会议员，让他们在政治活动中为金融寡头的利益服务；或聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等其三，通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响。第二十三页，共七十四页。练习1．马列主义政治经济学中的金融资本概念是指()A.垄断的工业资本B.垄断的银行资C.垄断的工业资本和银行资本融合生长构成的资本形式D.私人垄断资本和国家垄断资本结合的资本形式2.金融寡头在经济上的统治主要是()A.通过实行“参与制”实现的B.通过“个人联合”实现的C.通过与国家政权相结合实现的D.通过自由竞争实现的第二十四页，共七十四页。

（四）垄断利润和垄断价格垄断资本家实行垄断统治的主要目的，就是要凭借其在经济上的垄断地位来获得高额垄断利润。

1．垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。第二十五页，共七十四页。

2．垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝成本价格+垄断利润第二十六页，共七十四页。垄断价格包括垄断高价和垄断低价垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。第二十七页，共七十四页。练习1．为了获得高额垄断利润，垄断组织在采购原材料时多采取（)A．垄断高价B．垄断低价C．自由价格D．市场价格第二十八页，共七十四页。二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和发展

国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。第二十九页，共七十四页。1、国家垄断资本主义国家垄断资本主义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。第三十页，共七十四页。

2．国家垄断资本主义产生的原因国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生；其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生；最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生；第三十一页，共七十四页。3．国家垄断资本主义主要有四种基本形式其一，国有垄断资本。其组织形式是国有企业，通过国家直接投资、国家收购原来的私有企业两个途径建立起来。其二，国家和私人共有的垄断资本。即国有垄断资本和私人垄断资本在一个企业内部的结合。其三，国家和私人密切联系的垄断资本。即国家垄断资本和私人垄断资本在社会范围内的结合。其四，宏观调节和微观规制第三十二页，共七十四页。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。第三十三页，共七十四页。4、对国家垄断资本主义的评价正面意义：对资本主义经济的发展产生了积极的作用。表现为：首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。next第三十四页，共七十四页。

总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。第三十五页，共七十四页。1．垄断资本主义可进一步分为()A.私人垄断和一般垄断两个阶段B.私人垄断和国家垄断两个阶段C.国内垄断和国际垄断两个阶段D.国家垄断和国际垄断两个阶段2.资本主义国家对国民经济的调控最主要是采取()

A.经济手段B.法律手段

C.行政手段D.计划手段第三十六页，共七十四页。●（二）垄断资本在世界范围内的扩展第二次世界大战后，国际分工的发展使生产过程和资本都在向国际范围扩展1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。第三十七页，共七十四页。2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式第一种是借贷资本输出:资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业第二种是生产资本输出：即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或收购外国已有的企业第三种是商品资本输出：在自由竞争资本主义占主导地位

垄断资本主义时期，资本国际化的形式有商业资本国际化、借贷资本国际化和产业资本国际化。二战后，随着跨国公司的发展，产业资本成为资本国际化的主要形式。第三十八页，共七十四页。练习1、产业资本的国际化发展出现在（）A自由竞争资本主义时期B私人垄断资本主义发展时期C国家垄断资本主义发展的初期D第二次世界大战以后2、生产国际化和资本国际化是以（）为基础A国际分工的发展B国际贸易的发展C国际交流的发展D国际垄断的发展第三十九页，共七十四页。3、垄断资本向世界范围的扩展，产生的经济后果其一，对于资本输出国来讲（1）带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；（2）带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；第四十页，共七十四页。（3）大大改善了国际收支状况；由某项经济交易（如出口）或资本交易（如外国人对本国的投资）引起了外汇的收入。由于外汇通常不能自由在本国市场上流通，所以需要把外币兑换成本国货币才能投入国内流通。这就形成了外汇市场上的外汇供给。由于某项经济交易（如进口）或资本交易（到国外投资）则引起了外汇支出。因要以本国货币兑换成外币方能满足各自的经济需要，在外汇市场上便产生了对外汇的需要。如果外汇收入大于支出，则外汇的供应量增大；如果外汇支出大于收入，则对外汇的需求量增大。外汇供应量增大，在需求不变的情况下，直接促使外汇的价格下降，本币的价值就相应的上升；当外汇需求量增大时，在供给不变的情况下，直接促使外汇的价格上涨，本币的价值就相应的下跌。

（4）对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位第四十一页，共七十四页。其二，对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有第四十二页，共七十四页。（1）吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。（2）引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。（3）利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。（4）推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用第四十三页，共七十四页。（1）付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。（2）产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。（3）外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。（4）债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。（5）对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。消极影响第四十四页，共七十四页。

4、国际垄断同盟的主要内容

其一，国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。第四十五页，共七十四页。其二，跨国公司：也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。

其特点是：

(1)直接投资

(2)设立子公司或分支机构

(3)进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动第四十六页，共七十四页。其三，国际垄断资本主义的国际联盟：

主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。第四十七页，共七十四页。国际货币基金组织

世界银行

世界贸易组织其四，国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团主要有第四十八页，共七十四页。（三）垄断资本主义的实质帝国主义的特征1.垄断组织在经济生活中起决定作用2.在金融资本的基础上形成金融寡头的统治3.资本输出有了特别重要的意义4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕第四十九页，共七十四页。这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。为了获取高额垄断利润，垄断资本1．对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；2．对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。第五十页，共七十四页。三、经济全球化及其后果

(一)经济全球化的产生：

是指国际经济发展中的这样一种趋势，即生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。产生:生产和资本向国外输出形成国际化之后,逐步向世界其他地区发展,最后把世界各国经济紧密联系在一起.第五十一页，共七十四页。（二）经济全球化的表现一是生产的全球化二贸易的全球化三金融的全球化首先国际债券市场融资规模迅速扩大；其次基金市场迅速增长四企业经营的全球化

第五十二页，共七十四页。练习1．经济全球化的发展的客观基础是()A．生产和资本的国际化B．社会分工C．科学技术革命D．国际互联网2．经济全球化的实质是()A．发达资本主义国家占优势为主导的经济运动B．发展中国家占优势为主导的经济运动C．对外开放国家占优势为主导的经济运动D．各国平等互利的经济运动第五十三页，共七十四页。（三）经济全球化的动因首先，科学技术的进步和生产力的发展其次，跨国公司的发展最后，各国经济体制的变革返回第五十四页，共七十四页。

（四）经济全球化的后果

经济全球化是一个充满矛盾的进程，它在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果第五十五页，共七十四页。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化当代资本主义主要指二战结束后西方发达国家的垄断资本主义（一）生产资料所有制的变化个体资本所有制－资本主义形成初期私人股份资本所有制－19世纪末20世纪初国家资本所有制－二战后法人资本所有制－二战后第五十六页，共七十四页。个体资本生产所有制：生产资本的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家一身。第五十七页，共七十四页。私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所以制。生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。第五十八页，共七十四页。

所有权与管理权分离的诱因—马萨诸塞车祸1841年10月5日，马萨诸塞—纽约的西部铁路上，两列火车迎头相撞，20人伤亡。舆论哗然，抨击老板管理失误。为平息民众愤怒，在州议会推动下，老板交出管理权，只拿红利。聘请具有管理才能的人员担任领导。历史上第一次由领薪经理人员管理企业。第五十九页，共七十四页。国家资本所有制是生产资料由国家所有并服务于垄断资本的所有制形式。国家拥有企业的所有权与控制权。其职能：推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断的发展提供服务和保障第六十页，共七十四页。法人资本是法人股东化的产物。其特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。企业法人所有制机构法人资本所有制第六十一页，共七十四页。资本主义生产关系的自我调整个人资本股份资本私人垄断资本国家垄断资本国际垄断资本第六十二页，共七十四页。（二）劳资关系和分配关系的变化1.榨取工人血汗的制度★泰勒制★福特制next第六十三页，共七十四页。2.现代制度的变化随着社会生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策、终身雇佣、职工持股。第六十四页，共七十四页。传统的资本家地位和作用已经发生很大变化高级职业经理成为大公司的实际控制者知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化（三）社会阶级、阶层结构的变换第六十五页，共七十四页。市场调节国家干预经济危机形态变化表现在：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段（危机、萧条、复苏和高涨）之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程不如过去明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。（四）经济调节机制和经济危机形态的变化第六十六页，共七十四页。国家行政机构的权限不断加强政府出现多元化的趋势，公民权利有所扩大重视并加强法律建设改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大（五）政治制度的变化第六十七页，共七十四页。（一）当代资本主义新变化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力；其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量；其三，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响；最后，主张改良主义的政治对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。二、当代资本主义新变化的原因和实质

第六十八页，共七十四页。（二）当代资本主义新变化的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经