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2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案
单选题(共50题)1、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法错误的是()。A.依其所在国家或者地区法律设立,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资产管理经验【答案】B2、对于沪港通及深港通的重要意义,以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求,加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】C3、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是()。A.本国基金投资于国际证券市场,目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置,可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会,最大化基金投资利益【答案】B4、()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】A5、关于单利和复利,以下表述错误的是()。A.单利考虑了本金的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.复利考虑了利息的时间价值D.单利考虑了利息的时间价值【答案】D6、货币市场工具一般是()。A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】D7、关于主动投资和被动投资的说法,错误的是()。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D.主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数【答案】C8、若证券A与证券B的相关系数为0.5,则两者之间的关系是()。A.不相关B.负相关C.比例相关D.正相关【答案】D9、风险承担意愿取决于投资者的()。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D10、下列选项中,属于债券按发行主体分类的是()。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等【答案】D11、关于可转换债券有如下的表述:A.2B.4C.1D.3【答案】B12、小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金,他应享受的利润日包含()。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C13、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B14、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D15、复核无误的基金份额净值,由()对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D16、一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%~+2%B.+3%~0C.+5%~-1%D.+8%~-5%【答案】D17、以下关于最大回撤的说法,正确的是()。A.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力B.最大回撤可以衡量损失发生的可能频率C.最大回撤无法衡量损失的大小D.比较不同基金的最大回撤指标时,应尽量控制在同一个评估期间【答案】D18、()是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票,此法回购成本较高。A.场内协议回购B.场外公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】C19、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为5%,则该债券的内在价值为()。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B20、关于市场有效性,以下表述正确的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是()。A.封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%【答案】D22、下列条件中,符合上海证券交易所对融资融券标的股票的规定的是()A.股票交易被上海证券交易所实行特别处理B.流通市值大于100亿元C.股东人数500人D.上市交易未满3个月【答案】B23、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括()。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS整合,设立便利跨境基金并购的程序,加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A24、()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B25、()反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D26、按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。A.实值期权、虚值期权和平价期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.看涨期权和看跌期权【答案】A27、关于两种资产构成的投资组合,以下表述错误的是()A.当两种资产的收益相关系数为1时,投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交B.当两种资产的收益相关系数为1时,投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5变为0.5时,投资组合的风险收益曲线弧度减少D.当两种资产的收益相关系数为-1时,投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】A28、研究和发现股票的(),并将其与市场价格比较,进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】D29、()指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D30、2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元,股票市值50000万元,应收股利1000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2400万元,基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是()A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A31、合格境外机构投资者,简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A32、合格境外机构投资者,简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A33、下列国家中,清算周期为T+3的是()。A.美国B.德国C.印度D.韩国【答案】A34、关于基金利润,下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】B35、下列不属于构成利润表的项目是()。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润【答案】C36、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B37、下列关于期权价格的影响因子,说法正确的是()。A.对看跌期权而言,标的资产的价格越高,执行价格越低,其价格就越高B.对买方而言,当无风险利率上升时,看涨期权的价格随之降低C.波动率越大,对期权多头越不利,期权价格也应越低D.在期权有效期内,标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降【答案】D38、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行()元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C39、公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。A.商业银行B.证券公司C.自身D.份额持有人【答案】C40、()是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】A41、()亦称损益表,反映一定时期的总体经营成果。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B42、以下关于中位数的说法,错误的是()A.中位数容易受到极端值的冲击,在反应投资策略的真实水平方面不如平均数B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值C.对于随机变量X来说,它的中位数就是上50%分位数D.对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间的那个数值【答案】A43、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为()元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C44、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行【答案】D45、()是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B46、关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C.上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制【答案】D47、以下关于基金利润分配的表述,错误的是()。A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失C.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利
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