冶金企业风险分级管控体系实施指南

冶金企业风险分级管控体系实施指南范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求,特制定本指南;本指南规定了冶金企业以下简称企业落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议,旨在通过风险分级管控体系的建立和运行,实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求,使企业切实落实企业安全生产主体责任,持续提升企业本质安全水平,遏制各类安全生产事故;本指南适用于冶金企业风险分级管控体系建设包括焦化,原料、烧结、高炉、炼钢、轧钢、铁路运输及能源动力系统等,不论其规模、类型、位置和成熟程度;编制依据下列文件对于本文件的应用是必不可少的;凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件;凡是不注日期的引用文件,其最新版本包括所有的修改单适用于本文件;中华人民共和国劳动法中华人民共和国消防法20144201631ft东省安全生产条例ftft东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法ft213ft201010焦化单元安全生产标准化评定标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准焦化安全规程烧结安全规程球团安全规程炼钢安全规程炼铁安全规程轧钢安全规程工业企业煤气安全规程深度冷冻法制取氧气及相关气体安全技术规程企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006职业健康安全管理体系实施指南GB/T28002－2011生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861企业伤亡事故分类GB6441危险化学品重大危险源辨识GB182183.总体要求、目标与原则总体要求：结合本企业特点,建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系,全面排查、辨识、评估安全风险,落实风险管控责任,采取有效措施控制重大安全风险,对企业风险实施标准化管控;通过体系建设形成安全生产长效机制,提升企业安全生产水平,有效防范各类事故,确保安全生产形势持续稳定好转;目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程,全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生,构建安全生产长效机制;原则坚持以人为本,牢固树立安全发展理念和红线意识,以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度,进一步落实企业主体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力,堵塞各类安全漏洞;4.组建团队企业应以企业主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构,成员至少包括分管领导、车间科室单位负责人,领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项,指导和协调体系建设的各项工作;各专业部门和基层单位应结合企业实际,成立体系建立各级工作小组,负责本区域的体系建设的实施;基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动,确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动,确保风险识别全面,定位准确,评价得当;5职责企业负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组,组织制定体系建设工作方案,定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核;企业安全生产副总经理是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人,负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理;企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件,协调和调度各专业工作组分工开展情况;负责本指南的组织实施、指导和监督检查;负责组织对全公司风险结果评审;负责对二级以上含二级风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估;负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核,确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控;各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理;术语和定义下列术语和定义适用于本指南;风险点例如,危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点;风险点有时亦称为风险源;识别风险点是风险管控的基础;对风险点内的不同危险源或危险有害因素与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素进行识别、评价,并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级,采取不同控制措施是风险分级管控的核心;危险源可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合;1：根源,是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质;如运转着的机械动能、人在高处作业势能、易燃液体、爆炸品化学能、噪声源声能、粉尘源、致病微生物有害物质等等;行为,是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为;如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等;状态,是指不良的物的状态和环境的状态等;如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等;风险发生危险事件或有暴露的可能性,与随之引发的人身伤害和或健康损害和或财产损失的组合;危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程;引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求;注：风险评价的对象可针对危险源,即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价,也可针对危险源内的不同危险源与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素的风险进行评价;风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价,根据评价结果划分等级,进而实现分级管理;风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式;风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合;信息收集为全面识别、系统评价危险源及准确管控措施,应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息,可包括：与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；企业平面图及周边环境；组织架构图；在用设备清单特种设备可单列；安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；外协或外包的类型如土建、设备大修等；原材、辅材、过程、最终物料清单；在危险源清单中体现；危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；应急预案文本；安全管理制度；各岗位职责或安全生产责任制；特种作业人员或需持证上岗人员台账；行业隐患排查表、专业检查表；安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇；安全评价报告；总则风险分级管控的建立和实施活动通常包括：作业活动的划分、危险源辨识、风险评价分级和风险控制措施策划;8-1作业活动划分危风控险危危险作业活动划分危风控险危危险制源险险评措管源源价施控分辨、的责级识分确任管级定划控分8-1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤作业活动单元的划分一般可按如下方法划分作业活动：1按生产工作流程的阶段划分；按地理区域划分；按装置划分；按作业任务划分；上述几种方法的结合示例1：例如：高炉区域单元划分,按照工艺为划分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统,例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统,对所有生产场所进行全覆盖辨识;示例2、冶金煤气柜区域按“工作任务”可划分为通用煤气作业、煤气柜、转炉煤气回收净化、焦炉煤气脱硫、洗萘、煤气加压等,每项“工作任务”又可分为若干作业步骤,如可分为清理补水、检查水位、设备安全检查、电气安全检查等作业步骤;识别单元的划分原则,所划分出的每种作业活动既不能太复杂,如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单,如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成;危险源辨识：平面布局总图：功能分区生产、管理、辅助生产、生活区布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布误运转和误操作、电气设备断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操确定危险源辨识的方法：危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进行,如基本分析法、工作危害分析法JHA,安全检查表法、预先危险分析法等;针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识;也可借用现成资料,如安全评价报告、职业卫生评价等资料;建议企业在进行危险源辨识时,优先采用工作危害分析法JHA,在JHA分析法不能全覆盖时,采用安全检查表法;工作危害分析法JHA工作危害分析法JHA联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等,再分析环境因素主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等,最后再分析管理因素;示例：高炉区域单元划分,一级子系统分为高炉本体、供料、喷煤、渣铁处理、热风五大系统；每个一级子系统内部划分为多个二级子系统,例如：高炉本体系统中又划分为高炉炉前、水煤、上料和主控室四个二级子系统,对高炉炉前进行全覆盖辨识;辨识结果如下表：作业活动辨识对象作业活动辨识对象作业人员危险源出铁时未戴面罩跨越渣铁沟热爆炸沟湿事故类型灼烫灼烫…………..其他爆炸典型控制措施戴好面罩严禁跨越充分烘烤铁沟盖板渣铁沟盖板损坏粉尘浓度大其他伤害、灼烫…………..职业病职业病……………其他伤害、其他爆炸灼烫日检查及修复高炉炉前作业环境作业环境戴好防护用品安全管理安全管理……………….单罐出铁铁罐过满联系确认为了系统找出系统中的不安全因素,把系统加以剖析,列出各层次的不安全因素,然后确定检查项目,以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审,这种表叫安全检查表;可对某种工作系统、某种装置如除尘系统、煤气柜等制定详细的安全检查表;检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等;如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195发生炉煤气站设计规范、煤气安全操作规程等制定;亦可借鉴、引用本行业或本单位的设备安全检查表;根据设备安全检查表导出可能存在的偏差,即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容为危险源;序号检查项目序号检查项目检查内容依据标准危险源灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害;201631a.正常例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害b.异常例如：设备维修、检修c.紧急例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况还要考虑三种时态：过去例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故温、噪声3危险源辨识：与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试入计划的变更；d信息保留风险识别的单元划分、危险源及事故类型的信息保留,附表一危险源辨识与风险评价信息一览表,企业可结合实际参照实施;9、风险评价及分级风险评价方法常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等;其中,作业条件风险程度评价MES、安全检查表法、作业条件危险性评价法LEC、风险矩阵评价法等简易的风险评价方法是在冶金企业常用MES1LEC2;风险分级根据危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009判断是否存在重大危险源,如存在,按照法规要求登记备案重点管控;将识别的风险按照作业条件风险程度评价MES价法LEC201636原则根据相关法律法规、标准、规范、规程的要,结合企业实,风控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险： a工程控制措施管理控制措施；c个体防护措施；d应急控制措;风险分级管控根据风险评价的分级结果,采取不同的管控措施,由不同层级管控,按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素,确定不同的管控层级;风险分级管控基本原则是：风险越大,管控级别越高；上级负责管控的风险,下级必须负责管控;如：一级、二级风险可由公司直接管控；三级可由厂级管控；四级可由车间班组管控;根据风险分级情况,可结合隐患分级排查的操作要求,进行风险管控的责任分配;参见隐患排查治理体系实施指南;典型风险管控措施典型风险管控措施包括：1工程控制；管理行政控制；个体防护控制；工程控制包括：封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔声罩以降低噪声等；管理行政控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间如异常温度或有害环境；监测监控尤其是使用高毒物料的使用；警报和警示信号；安全互助体系；培训；个体防护包括：手套、绝缘鞋、呼吸器等；施；品;应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；风险管控措施确定典型控制措施由基层工作小组制定后,各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审,并根据评审结果进行完善,最终由风险管控隐患治理领导机构批准,作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息;变更管理当发生下列情形之一时,企业应组织相关人员及时进行危险源识别和风险评价分级,必要时,修改管控措施：a新发布或变更的法律法规或其他要求；bc新、改、扩建项目完成后；d结合事故案例；e日常隐患排查情况；f持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审;建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间、安排和频次：——法律法规的变化；——新危险源的相应需求；——企业自身所产生的变更需求；——外部因素；——检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；——控制技术的进步;公告警示企业需要将主要危险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布,让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策;在安全风险岗位设置告知卡,职业危害岗位设置职业危害告知书,同时将本企业的一、二级危险源的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位;14、记录管理记录结果应形成文件,至少应保留以下记录：——生产经营单位基本信息；——危险源识别记录；——与危险源相关的评价分级记录；——控制危险源所采取措施的描述或引用；建立企业安全风险管控档案或电子版档案,形成“一企一册”;建议企业结合职业健康安全管理体系中的记录管理程序,或按照安全生产标准化中的文档管理制度,对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管理;确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控;15信息交流企业应明确需交流、公布、警示的内容、对象及时机;建议企业结合职业健康安全管理体系中的信息、沟通与协商有关的程序文件或制度执行;附件1： 风险程度评价方法1、基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小;即将可能性LSRR=LS=MES2L:的控制措施的状态ME1ME2.3、控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义,如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等,也包含“程度”的含义,如死亡、永久性部分丧失劳动能力、轻后果的应急措施时发生的可能性较小,有预防措施时发生的可能性最小;控制措施的状态M的赋值见表5531控制措施包括体系文件、防护措施、警示装置等无控制措施有预防措施、控制文件,如机电防护装置,但须保证有效4、人体暴露或危险状态出现的频繁程度EE10106321E1人身伤害和职业相关病症：人员暴露于危险环境的频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每月一次暴露每年几次暴露更少的暴露E2危险状态出现的频次常态每天工作时间出现每月一次出现每年几次出现更少的出现备注1：8小时不离工作岗位,算“连续暴露”,危险状态常存,算“常态”;2：8“每天工作时间出现”;5.事故的可能后果S表表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值;分数分数值可能的后果伤害职业相关病症财产损失元环境影响10有多人死亡＞181多人永久失能职业病多人100-100041110-1002需医院治理,缺工轻微,近需急救职业性多发病1-101职业因素引起的身体不适＜1有重大环境影响的不可控排放控排放控排放有局部环境影响的可控排放无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值,可根据行业和企业的特点进行适当调整;6、风险程度R：对人身伤害事故R=MESMEE1E2/SRRM、E、SREE2,S风险程度的分级RR风险程度等级>18090—15040—80≤38一级二级注：风险程度是可能性和后果的二元函数;当用两者的乘积反映风险程度的大小时,从数学上讲,乘积前面应当有一系数;但系数仅是乘积的一个倍数,不影响不同乘积间的比值；也就是说,不影响方向程度的相对比值;因1;附件2： 作业条件危险性评价法LEC险的大小;定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中：D——风险值L——发生事故的可能性大小EC——发生事故产生的后果分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性很不可能,可能设想极不可能实际不可能L0率为分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性很不可能,可能设想极不可能实际不可能10完全可能预料6相当可能3可能,但不经常1可能性小,完全意外E10定若干个中间值,如表;表暴露于危险填平的频繁程度E分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次,或偶然暴露0．5非常罕见地暴露C,由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大,因此规定其分数值1-10011001100表发生事故产生的后果C分数值后果分数值后果100大灾难,许多人死亡7重伤40灾难,数人死亡3轻伤15非常严重,一人死亡1引人关注,不利于基本的安全卫生要求D期,组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值,以符合持续改进的思想;表内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考;表风险等级划分D值危险程度风险等级＞320极度危险1160～320高度危险270～160显着危险320～10一般危险4＜20稍有危险5企业根据表的风险等级划分原则,对辨识出来的危险逐一进行风险评价,列出风险评价表,见表;企业归口管理部门将各部门通过上述方法辨识的危险源加以汇总,列出本企业的危险源清单并进行风险评价表;风险评价危险源类别风险评价危险源类别备注L E C D序危险活动/场风险等责任部号源所级门附件3： 风险矩阵评价法应用细则险的大小;1、确定危害事件发生的严重程度S1S等级人员伤害等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般一次事故直接经济完全符合基本无影响本岗位或作业35亡7伤一次事故直接经济损失在100上违法造成周边环境引起国际主流破坏 媒体报道无损伤无损伤5000一次事故直接经济21至2人轻伤5000上,1312重伤13至6人轻伤上,10万元以下41236一次事故直接经济10或严重职业病上,100万元以下点不符合公司规设备、设施周没有造成公众章制度要求围受影响影响不符合公司程作业点范围内引起省级媒体报道,一定范序要求受影响围内造成公众影响潜在不符合法造成作业区域引起国家主流律法规要求内环境破坏媒体报道2、确定危害事件发生的可能性L2L赋值赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度意识、技能、经验控制措施监控、联锁、报警、应急措施5每次作业 无检查作业标无操作规程或每月发 准或不按标准或从不执生 检查作业 操作规程不胜任无上岗资格证、无任何培训、无操作技能无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施;44每季度都 检查作业标准操作规程有发生 不全或很少按全或很