基金从业知识点：业务部门的合规责任_第1页
基金从业知识点：业务部门的合规责任_第2页
基金从业知识点：业务部门的合规责任_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

第页共页基金从业知识点：业务部门的合规责任基金从业知识点：业务部门的合规责任为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务;在不违背法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进展的所有交易都是本着客户利益第一的.原那么;公司还必须保证为客户进展交易时，必须合理、慎重地关注以保证交易对手的可靠性及交易条件在可得到的范围内为最正确;公司应确定客户的身份真实，理解客户的有关信息及投资目的，以备监管机构的监管。公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分理解有关信息的根底上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完好、正确的信息。公司应委托独立的具有良好声誉的托管人对客户资产进展托管;公司及其分公司均应与监管者、审计师和法律参谋保持坦诚的合作关系，对应当向对方公开的信息应及时通知他们。公司及其员工应防止陷入与客户利益冲突的情形;公司应尽量防止利益冲突发生。假设有发生，那么必须以信息披露、内部保密规那么等制度保证公平对待所有客户;公司不得将其自身利益不公平地置于客户之上;假如员工对是否存在利益冲突及解决冲突所应采取的步骤有疑问，应先咨询监察稽核部或报告公司有关部门及领导前方可进展下一步的行动;公司及其员工在某一业务上存在利益冲突的情况下，不得做出影响客户利益的投资决策。公司所有员工不得从事以下违背忠实义务的行为：(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、理论或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其别人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。公司在市场行为和遵纪守法方面应保持最高标准，公司及全体员工必须遵守相关的法律法规。此外，基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势结合或者连续买卖，操纵证券市场价格。(2)与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进展证券交易或者互相买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。(3)以自己为交易对象，进展不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。(4)为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用权利操纵市场，影响

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论