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第页共页基金从业知识点:业务部门的合规责任基金从业知识点:业务部门的合规责任为谋取客户合法利益的最大化,公司对客户负有忠实义务;在不违背法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进展的所有交易都是本着客户利益第一的.原那么;公司还必须保证为客户进展交易时,必须合理、慎重地关注以保证交易对手的可靠性及交易条件在可得到的范围内为最正确;公司应确定客户的身份真实,理解客户的有关信息及投资目的,以备监管机构的监管。公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息,以使客户在充分理解有关信息的根底上做出投资决定;公司还应为客户提供关于其账户的完好、正确的信息。公司应委托独立的具有良好声誉的托管人对客户资产进展托管;公司及其分公司均应与监管者、审计师和法律参谋保持坦诚的合作关系,对应当向对方公开的信息应及时通知他们。公司及其员工应防止陷入与客户利益冲突的情形;公司应尽量防止利益冲突发生。假设有发生,那么必须以信息披露、内部保密规那么等制度保证公平对待所有客户;公司不得将其自身利益不公平地置于客户之上;假如员工对是否存在利益冲突及解决冲突所应采取的步骤有疑问,应先咨询监察稽核部或报告公司有关部门及领导前方可进展下一步的行动;公司及其员工在某一业务上存在利益冲突的情况下,不得做出影响客户利益的投资决策。公司所有员工不得从事以下违背忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、理论或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其别人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。公司在市场行为和遵纪守法方面应保持最高标准,公司及全体员工必须遵守相关的法律法规。此外,基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势结合或者连续买卖,操纵证券市场价格。(2)与别人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进展证券交易或者互相买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量。(3)以自己为交易对象,进展不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。(4)为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用权利操纵市场,影响
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