2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共55题）1、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B2、弥补赤字的手段有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B4、下列关于风险的说法中，错误的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C7、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C8、恒生流通综合指数系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C9、以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。A.投资与风险分散功能进一步得到发挥B.参与主体类型多样C.与实体经济和黄金产业密切关联D.市场架构初具模型【答案】D10、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B11、A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C12、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B13、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A14、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D15、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】D17、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D18、风险衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、()常被政府用作弥补赤字的主要方式A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余【答案】A20、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C21、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A22、我国地方政府债券发行阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、下面关于公司债券的说法错误的是（）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】A26、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C27、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益【答案】B28、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】A29、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C30、可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B31、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A32、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A33、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B34、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、（2019年真题）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C36、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D37、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级-四等九级B.三等九级-四等六级C.四等九级-三等六级D.四等六级-三等九级【答案】B38、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B39、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B40、合格境外机构投资者可以参与（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B41、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题【答案】D42、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B43、以下不属于中央银行负债业务的是（）。A.储备货币B.发行债券C.自有资金D.对政府债权【答案】D44、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B46、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】B48、以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资【答案】C51、针对存托凭证的做市商报价系统是（）。A.SEAQ系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SETS系统【答案】C52、传统信用风险