2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷含答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷含答案

单选题（共55题）1、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C3、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】A5、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】C6、（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C8、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】A9、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。A.台湾50指数B.综合股价平均数C.发行量加权股价指数D.产业分类股价指数【答案】C10、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A11、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】C12、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B13、沪深300指数的选择空间有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2018年真题）（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C16、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A18、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】B19、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B20、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C21、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B22、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3—5个月B.4—6个月C.1—2个月D.2—3个月【答案】B24、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D27、深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D28、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（2018年真题）下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C31、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D32、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【答案】C36、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A37、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D38、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C40、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D41、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D42、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、投资者证券账户信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A44、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（）。A.20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易C.目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司D.伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行【答案】D46、下列选项中，属于系统风险的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C48、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C49、金融期货中最先产生的品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】A50、股权投资的特点不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B52、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C53、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（