2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识易错题库检测试卷B卷附答案

2022年第一季度证券从业之金融市场基础知识易错题库检测试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾q值D.汇率的影响【答案】A2、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D3、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B4、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D5、可转换债券和可分离债券的区别有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C8、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D9、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】D10、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】A11、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B12、（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险B.市场风险C.投机风险D.操作风险【答案】A13、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由()承销。A.投资银行B.上市公司C.承销团D.咨询公司【答案】C14、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D17、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A18、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C20、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C21、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C22、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D23、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B24、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D25、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C26、（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A27、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1～5个B.1～3个C.1～7个D.3～7个【答案】A28、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B29、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C31、目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A33、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A34、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】B35、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】B36、公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B39、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场【答案】B40、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.为单一投资者设立单一资产管理计划B.为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D41、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】D43、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B44、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B45、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D46、影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C48、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】C49、中证200指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C50、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C51、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】B52、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B