台湾省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试试题

台湾省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下属于证券市场中介机构的有__。A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会2、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位3、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元4、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制5、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金6、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动7、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金8、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式B．网上交易，柜台交易C．人工方式，电脑自动方式D．银行柜台，券商柜台9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益10、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用

11、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户12、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2B．T+3C．T+1D．T+715、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出7、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况8、我国基金业的发展阶段可分为__。A．早期探索阶段B．试点发展阶段C．快速发展阶段D．高速发展阶段9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性10、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。A．基金销售基本业务规范B．基金销售资金清算业务规范C．基金销售客户服务规范D．异常情况报告

11、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25B．2.83C．7.5D．1712、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标13、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红14、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型15、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务16、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础17、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加18、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值19、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限20、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录21、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。A．监管成本和监管效益B．基金投资人和基金管理人C．监管力度和监管强度D．监管投入和市场调节22、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率23、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则24、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和