2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

单选题（共50题）1、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B2、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A3、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）A.政府债券B.公司债券C.普通股D.优先股【答案】C4、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（）。A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】C5、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B6、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A7、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A8、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C10、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（）元。A.1B.5C.10D.20【答案】C11、下列属于流动资产的是（）。A.应收账款B.应付票据C.短期借款D.应付账款【答案】A12、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D13、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D14、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金【答案】D15、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B16、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】D17、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B18、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】B19、下列关于RQFII的说法错误的是（）。A.人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求B.人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据中国证监会的相关规定办理C.人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求D.人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息【答案】B20、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B21、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。A.超额收益B.绝对收益C.相对收益D.部分收益【答案】A22、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D23、下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。A.宏观经济和证券市场运行状况B.国际外汇市场发展状况C.公司经营状况D.行业前景【答案】B24、风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】A25、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D26、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C27、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C28、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A29、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（）A.市销率模型B.市盈率模型C.三阶段红利贴现模型D.股利贴现模型【答案】A30、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行【答案】D31、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】D32、关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。A.多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D.或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平【答案】B33、（）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.风险价值B.持有期C.预期利率D.总外汇敞口【答案】A34、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C35、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（），均值为（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C36、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】B37、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】B38、关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换【答案】A39、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线【答案】D40、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】C41、下列选项中，风险最高的基金品种是（）。A.混合基金B.股票基金C.货币基金D.债券基金【答案】B42、市场投资组合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看作是市场投资组合与无风险资产的再组合C.市场投资组合与投资者的偏好有关D.市场投资组合完全由市场决定【答案】C43、（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】B44、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A45、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（）。A.专业化的私募投资基金，如黑石集团等B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资D.大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略【答案】D46、UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值【答案】A47、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该