2016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题

2016年甘肃省证券从业资格《证券市场》：基金的费用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%2、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险3、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管4、证券营业部的损益管理大致包括__等。A．财务收入管理、财务支出管理B．统收统支、单独核算C．分账管理、计息、对账D．财务收支管理、分账管理5、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标6、市盈率的计算公式为__A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、__是证券投资基金市场营销的中心。A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事10、临时停市__。A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

11、基金评价的一个隐含假设是__。A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的12、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场13、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A．3B．4C．5D．614、根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书B．债权回购成交通知单C．回购交收合同D．交易系统生成的成交单15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。A．甲＞乙＞丙＞丁6、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部B．机构监管部C．期货监管部D．基金监管部7、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是__。A．证券公司B．境外托管机构C．B股客户D．深圳证券交易所8、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核9、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。A．证券交易所B．基础指数C．受托人D．投资者10、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是__。A．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动B．支撑线和压力线不能相互转化C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌

11、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段12、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是__。A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D．注册资本不得少于人民币2亿元13、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点__。A．发行规模大幅增长、种类增多B．发起主体增加C．机构投资者范围增加D．二级市场尚不活跃14、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。A．有面额股票和无面额股票B．记名股票和不记名股票C．普通股票和优先股票D．流通股票与非流通股票15、下列关于净额清算的说法，不正确的有__。A．可以简化操作手续，提高清算效率B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C．清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D．清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算16、影响权证理论价值的主要有__。A．标的股票的价格B．权证的行权价格C．无风险利率D．股价的波动率17、公开报价主要包括__。A．双边报价B．反向报价C．单边报价D．正向报价E．对话报价18、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%19、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是__。A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型20、封闭式基金与开放式基金的主要区别有__。A．期限不同B．发行规模限制不同C．基金单位的交易方式不同D．基金单位交易价格的计算标准不同21、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．基金风险费22、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3‰。A．2007年5月31日B．2007年5月30日C．2007年5月29日D．2007年5月28日23、下述（）说法是正确的。A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B．在从事自营业务时，证券公司必须首