2017年安全绩效评估自评估报告

年医疗质量与医疗安全试题中粮（东莞）粮油工业有限公司质量安全绩效评自评估报告一、评估总体情况、企业概况中粮（东莞）物流加工第一镇”——东莞麻涌镇，紧靠广州港务局新沙港，毗邻广州经济开发区。中粮广东粮油产业园项目是中粮集团有限公司在麻涌镇投资建设的集油料压榨、油脂精炼、大米加工、啤麦加工、面粉加工、淀粉糖加工、饲料加工以及粮油产品贸易为一体的全产业链粮油加工园区。公司以诚信服务、方便客户为宗旨，秉持“安全、优质、责任、创新”的质量方针，实行科学的管理和适应市场要求的运作模式，与集团公司进出口业务结合形成了贸易、生产、存储、中转一条龙服务体系，努力发挥设施完备和油船直接靠港卸货、损耗低、费用少、速度快的优势，可按客户要求提供租罐、报关报检、接货、储存、发货等系列化服务、检查组概况评审会电子文制度文二、总体评分情况评审会电子文（一）总体得分分析年医疗质量与医疗安全试题年医疗质量与医疗安全试题序号二级指标三级评分评分设计分适用分实际得分比指标要点细则值值得分例展质量、职业安全、环保体系建设工作。（二）一级要素指标得分情况、风险评估序号二级指标三级指标数量评分要点数量评分设计分值适用分值实际得分得分比例愿景与价值观方针目标策略利益相关方管理生产经营过程质量安全风险序号二级指标风险评估总体要序号二级指标风险评估总体要求食品质量安全风险评估职业安全健康风险评估环境因素风险评质量与安全工作策划产品设计和开发新品投放质量安全管理生产运营流程控制纠正和预防措施的跟踪管理文件与资料记录小计三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例质量与安全纳入 人力资源管理序号二级指标三级指评分要评分细设计分适用分实际得得分比标点则值值 分例招聘个人质量与安全绩效考核和奖惩离职体检组织变更管理小计序号二级指标法律法规的识别和序号二级指标法律法规的识别和转化外部授权与许可行业标准的识别与转化三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例序号二级指标序号二级指标沟通级指标项目策划项目控制项目关闭变更管理小计三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例级指分要细分分得比标点则值值分例 培训管理 培训需求分析 教师能力 培训实施 管理层上岗培训 入职培训 岗前培训 持证上岗 培训评估小计 培训和能力食品安全风险控 和惩罚病危害风险 息告 安全保卫安 风险控制车间班组会议号量级分细分得比分析会指标要点则值值分例全风险控制环保风险控制原物料和产品控制生产流程风险控制作业许可标志与标识个人劳动防护用品小计 设施设备管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例设施设备的基本信息管理设施设备选择设施设备安装和验收设施设备作业区域和建构筑物作业区域和建构筑物设备使用前的检查特种设备管理安全防护装置和移动式工具监视和测量设备暂存、转让、报废小计 序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例承包商管理种植管理养殖管理采购管理仓储物流管理应急准备应急响应后期处置应急保障小计 事故事件的报告和调查处理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例事故事件报告与通报事故事件调查分析经验总结事故事件调查的参与事故事件的处罚未遂事件和不符合标准状况的管理抱怨管理工余事件跟踪措施事故事件调查报序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例监视和测量的基本要求职业病危害因素监视和测量安全风险监视和测量安全保卫社会安全风险监控节能减排监测产品的监视和测量隐患排查员工满意度调查行为观察任务观察食品安全控制措施的确认和验证绩效内部评估审核顾客满意标点则值值分例 结果评审 绩效评审小计三、企业改进建议、整理质量与安全管理绩效评估体系评估表，将各项指标细化理绩效评估体系要求。、吸收借鉴同行业企业体系推进的不足，强化培训力度，让员联系，切实利用好管理工具，加强基础管理工作。附表：安全绩效评估工作发现隐患清单二〇一七年八月二十八日年医疗质量与医疗安全试题年医疗质量与医疗安全试题附表：安全绩效评估工作发现隐患清单存在问题的证据（照片、图片、序号编码问题点问题点描述整改建议区域、部门记录等）总经理或者无与利益相关副总经理是否广安全环保（．泛宣传和沟通质部、研发中承租方、加工举办相关方利益座谈会议量与安全的愿景心商、股东）的参与、和价值观？沟通记录情况质量与安全安全环保质量与安全方针未方针内容的完整性和针对性，以及部、研发中体现客户等其他要完善质量与安全方针心求沟通的充分性？安全环保部分员工对公司愿员工理解质量与安全方针部、研发中景和质量方针不知加强公司愿景和质量方针宣传和教育心道、不理解质量与安全目标安全环保质量与安全目的可测量性和完部、研发中标无安全生产、职业完善质量与安全目标整性？心健康、节能减排管理内容；未进行细化分解。企业是否制定了安全环保未对目标制定了具质量与安全目标部、研发中体的实施方案制定质量与安全目标的实施方案的实施方案？心企业是否制定了安全环保实施方案的可操作质量与安全目标部、研发中性不强完善质量与安全目标的实施方案的实施方案？心企业是否制定了安全环保实施方案未经总经质量与安全目标部、研发中理批准总经理审核批准实施方案的实施方案？心质量与安全专业未建立质量与安全人员的配备与发综合管理部专业人员职业发展建立质量与安全专业人员职业发展通道及方案展策略？通道，无相关方案安全环保企业是否实施了相关制度未体现承部、研发中使用承包商的策心、综合管包商质量安全一票修订相关制度略否决制理部企业是否实施了未建立与战略承包使用承包商的策综合管理部商实现共同成长、共建立相关机制略 享成果的机制企业是否组织安安全环保部未开展质量安全标排质量与安全标制定、实施质量安全标杆比对工作计划研发中心杆比对工作杆比对工作？企业是否明质量与安全信确了关键利益相安全环保部息对关键利益相关加强宣传，定期举行座谈关方获取和通报研发中心方（消费者客户）的信息和方法？的传递不足企业是否确定了生产经营流程并业务部未建立销售售后服制定、发布、实施销售售后服务流程制定了相关规章务流程制度？安全环保企业是否定期评部、研发中未形成评审总结报定期评审，并形成总结报告，依据报告修审和修订规章制心、综合管告订、发布制度度和操作规程？理部企业是否确定了未形成书面质量与质量与安全重大研发中心收集、汇总、评估质量与安全风险并形成安全风险清单风险质量与安全风

研发中心

险沟通的范围不全面，未包括政府机供单位、居民和公

加强对质量与安全风险的信息交流、传递是否定期或

重新评估质量与安全风险企业是否根

再评估

定期进行风险的再评估

专业人员？

工会委员员工代表研发中心 质量安全的责任与 深化目标责任权利不明确关键岗位人员质量

不明确

深化目标责任制专业人员？总经理是否定期表扬质量与 安全表现突出的推广好的实践？总经理副总经理是否在 企业内推动质量与安全文化建设？总经理分管

研发中心研发中心

度、标准和方法妥善处理流程

准和方法妥善处理流程 与安全文化建设？

研发中心

无制度文件明确规定了越级上报的情 制定越级上报流程规况

订和更新质量与效沟通和监督实

研发中心 建设期未制定制度 制定沟通制度施施产品设计前未产品设计前的市开展市场调查，预先、全面、准确掌－研发中心先、全面、准确掌握场调查 握客户对产品适用性的需要客户对产品适用性的需要产品设计中缺乏对客户的需要转客户需要在设计－研发中心转化的设计方案方案中转化保满足客户直接或者潜在的要求设计时收集并综综合分析产品食品合分析产品食品收集并综合分析产品食品安全标准，－研发中心安全标准确保达 没有建立收集标准的目收集标准的目录，没标有分析报告产品的功能和性能的描述性文件缺少对预期的保质产品功能和性能 期和贮藏条件与食 － 准确性

品安全有关的标识，（或

增加产品的功能和性能的描述性文件

配方调试和试生产阶段的质量安全管理小组（或机构

没有成立配方调试研发中心 小组（或相关机构） 成立配方调试小并明确职责分工验证试验没有配方工艺参数和 包括产品配方确定 － 验证试验

（等中的工艺参数测试

验证试验产品

变更时的管理

产品配方、包研发中心 装生产和储存条件 完善变更管变化时对产品质量与安全性能重新确认不及时、不全面成品食品安全标标准内容未标研发中心完善食品安全标准准的完整性儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求新品投放质量与未规范明确相关制研发中心规范明确相关制度安全测试与审查度安排生产调度会议是否包括质量与安未召开生产调度会研发中心召开生产调度会议全工作的策划和议控制？维修会议关注质未规范明确相关制工程部规范明确相关制度量与安全问题度安排交接班记录记录缺－交接班管理效果各部门失完善交接班记录纠正预防措施记纠正预防措施记录各部门完善纠正预防措施记录录及完整性不完整作业现场可以得作业现场没有放置－到现行版本的受各部门现行版本的受控文更新受控文件控文件件评审制度及制度－的全面性综合管理部没有评审制度完善评审制度文件是否易于获现场文件不方便取－取各部门阅现场放置现场文件记录管理的规范现场查看记录保存－性各部门情况有的不完整完善现场记录企业质量与安全未进行车间评估过风险评估方法、范研发中心完善车间评估文件程围、频次与结果？企业质量与安全风险评估方法、范研发中心未更新风险评估更新风险评估围、频次与结果？企业质量与安全风险评估过程与结风险评估方法、范研发中心完善过程与结果记录果记录不齐全围、频次与结果？企业是否开展食食品加工流程图不品安全风险评研发中心完整，未包括了外包完善工流程图估？作业活动工艺说明书不企业是否开展食完整，未包括法规或品安全风险评研发中心客户对质量与安全完善工艺说明书估？要求工艺图的现场验未进行工艺图的现研发中心进行工艺图现场验证证场验证危害辨识的全面性研发中心危害辨识不全面完善危害辨识企业是否开展客户期望的识别与研发中心未进行客户需要分析进行客户需要分析评估职业健康风险评估不全面，未包含职业健康风险评生物性因素职业病估安全环保部危害、职业性皮肤完善职业健康风险评估病、职业性眼病、其他职业病安全环保社会安全风险评未进行社会安全风估部、研发中险评估心能源管理制度企业是否开展节不完善，并未开展了能潜力评估？安全环保部能源统计、分析并形开展节能潜力评估成书面报告企业是否开展节安全环保部未建立计量网络图建立计量网络图能潜力评估？企业是否开展节未建立重点耗能设能潜力评估？安全环保部备台账建立重点耗能设备台账未明确企业能源管企业是否开展节能潜力评估？安全环保部理专职人员及关键明确企业能源管理专职人员及关键岗位能源管理职责岗位能源管理职责企业是否开展节未辨识影响能源利能潜力评估？安全环保部用相关因素辨识影响能源利用相关因素企业是否开展节未形成对标改进方能潜力评估？安全环保部案并落实、验证形成对标改进方案企业是否开展污染排放风险因素安全环保部未开展环境影响因素识别开展环境影响因素识别评估企业是否开展污染排放风险因素安全环保部未进行污染排放环境影响因素分析进行污染排放环境影响因素分析评估企业将质量与安企业将质量与安无员工职业生涯设建议将员工职业策划和优秀人员培全纳入人力资源综合管理部 计和优秀人员培养养与奖奖励机制纳入公司人力资源管理程序？选拨和奖励机制制度并按制度执行企业将质量与安无质量与安全人员建立针对性质量与安全人员专业指－全纳入人力资源综合管理部专业指数测评制度数测评制度并按制度实施程序？建立员工关怀制度（包括常规健康体企业将质量与安公司尚未制定员工检、餐饮、盥洗和厕所、工作压力、临时－全纳入人力资源综合管理部关怀制度聘用人员关怀、传染病控制等）并严格按程序？制度开展（需有相关记录文件）企业将质量与安企业未进行工余安建立企业工余教育制度（明确要求实－全纳入人力资源综合管理部全教育和工余事故施教育的频率与要求）及执行记录程序？统计企业将质量与安未建立上下班途中建立上下班途中及出差安全管理制－全纳入人力资源综合管理部及出差安全管理制（程序？度预防措施） － 程序？

管理权力和义务

力和义务 － 程序？

综合管理部 外险管理制度索帮助程序未纳入

将索赔帮助程序纳入制度质量与安全专业 －

建立与用人单位协商制定专用招聘条款人员招聘

理人员条款只是根 并实施据用人单位给出的条件进行招聘安全环保部有质量与安全相关 －

同未载明了有关保

将有关保障食品安全、劳动安全、防障食品安全劳动安 止职业危害的事项纳入劳动合同议全、防止职业危害的事项质量与安全相关 －

但未明确危险作业

将危险作业禁忌的检验纳入危险作业许可证管理制议 禁忌的检验安全环保部有企业是否将质量实施有奖举报安全制定质量与安全相关的投诉程序和与安全绩效纳入－个人绩效考核范综合管理部隐串，但未制定质量渠道并实施有奖举报（杜绝恶意报复行与安全相关的投诉为）畴？程序和渠道。企业是否将质量因公司现属转运营与安全绩效纳入周期性评估质量与安全考核办法的有效－个人绩效考核范综合管理部时期，暂未实施周期性并持续改进性评估要求畴？现公司有实施岗位职业健康体检。离职体检和医学正式生产后建立相关岗前、岗中、离综合管理部因公司现处于转运监测岗健康体检管理制度并按要求执行营时期，故暂未实施离职人员体检尚未建立组织企业是否评审组变更评审程序并评正式投产后，建议建立相关离职评估管理织变更对质量与综合管理部审质量与安全关键制度安全影响岗位人员流失的影响组织变更时，企业组织变更后未－是否及时更新相综合管理部更新了岗位风险分建立相关组织变更管理制度培训

析、作业规程、培训需求识别范围的不质量与安全相关

对出口国和消费国

对质量与安全相关法律法规识别按围与内容

括环境保护与能源 相关规定要求进行识别管理相关法律法规及上级单位规章制度企业是否明

度

质量与安全管理制研发中心 度的逻辑性和层次 根据质量管理体系修订文件制度清性不强确了质量与安全

将法律法规相关要求转化为企业内体条款要求并转化为企业内部制

到具体条款 部管理制度或程序，并及时更新度制度标准不全企业是否明确了质量与安全

安全生产与节能减

度

叉作业安全管理制核制度和计量监测制度

补充、建立相关制度企业是否将质量与安全相关 适用的法律法规和 相关人员

研发中心 规章制度未及时递有关部门

建立有效的信息传递机制 或者修订

修订

组织、培养企业专业人士积极参与企业是否参与了法律法规的制定研发中心未参与地方规章制修订组织、培养企业专业人士积极参与或者修订企业是否监督外部授权的执行情研发中心未建立外部授权项目台账建立外部授权项目台账况并及时更新企业是否建未建立适用的行业立了质量与安全相关行业标准的研发中心标准清单并及时更建立适用的行业标准清单并及时更新新识别制度与方法质量与安全相关未对行业标准进行行业标准识别范研发中心识别对行业标准进行识别围与内容企业是否将质量与安全相关行业标准未及时传标准规范的具体研发中心递到有关部门建立有效的信息传达机制要求有效传达给相关人员企业是否将未进行周期性的对质量与安全相关研发中心标活动开展周期性的对标活动标准规范的具体要求有效传达给相关人员企业是否参与了未参与过行业标准行业标准的制定研发中心制定技术评审或者修订企业是否向政府未建立向政府部门部门和上级单位及时准确报告相研发中心及上级单位报告事制定相关制度宜的相关制度关信息未对标准制度企业是否定期开制定关于合规性评展合规性评价研发中心价的程序与方法；未制定相关程序和方法；进行周期性评价进行周期性评价企业是否定期开研发中心未对合规性信息进展合规性评价行评审对合规性信息进行评审企业合规性评价的主要内容是否研发中心合规性评价内容不按规定要求进行合规性评价全全面企业是否采取纠无法规标准违规事正措施来处理不研发中心项的整改记录做好相关记录符合项企业是否采取纠未对纠正措施有效正措施来处理不研发中心做好有统计分析报告性评估统计分析符合项不实施建设项项目管理流目按照项目进度目程和制度，并运行录录入建设项目安对建设项目按照项目进度目录录入－和管理建设项目工程部全环保信息管理系安全环保信息管统，且信息录入完理系统整、有效，并做到实时跟踪、分析项目管理未明企业对项目管理确项目结束阶段，如项目结束阶段应实施项目结束阶段进行了整体策划，－明确组织机构和工程部验收、评审、关闭等各项工作的组织机组织机构及其职责职责构及其职责企业的质量安全管理人员和安全环保部未对质量安全管理建议加强对质量安全管理人员资质履历专业技术人员的综合管理部人员资质履历进行的考量选择应考虑如下工程部全面的考量因素项目实施前，应向安全环保部检查未能覆盖所有施工人员、承包扩大检查范围，加强交底记录文件管施工人员进行现工程部商等相关人员且交理，要求交底人员签字确认场交底底记录齐全企业应根据已确定的安排对对评审问题点不能项目进行评审，以工程部加强问题点整改与验收工作的力度及时完成与验收监督项目进展情况企业应保留项应加强项目过程控制记录（包括项目企业应保留项目目过程控制记录只工程部评审、法规要求合规性的审查、重要问题过程控制记录有测试和试验、培训点及纠正预防措施等记录）的。项目目前处于收尾建立项目关闭相关管理制度并于项目关闭工程部阶段项目关闭时按制度做好相应记录暂未实施仪器仪表企业变更管理的工程部建筑物及供应商客严格按变更管理实施仪器仪表建管理筑物及供应商客户变更管理户变更管理企业变更管理的暂未实施风险评估工程部应严格按变更管理实施变更前后评审管理及变更前后评审当变更发生未按实际情进时，企业应有方法行图纸设备设施按实际情进行图纸设备设施检风确保下列信息被工程部检查与审核内容维查与审核内容维保计划设备操作规程及时更新，适当的保计划设备操作规设备台帐等进行更新沟通或及时进行程设备台帐等进行重新培训更新企业是否将变更企业未将工程概算企业应该将工程概算调整报告等需管理文件上报上工程部调整报告等变更管要按照管理权限应该报上级备案的变更级单位备案？理文件报上级备案管理文件报上级备案未开展对现有员工开展对现有员工的质量安全知识，技能和培训需求分析综合管理部的质量安全知识，技经验的分析能和经验的分析未开展对现有员工培训需求分析综合管理部的质量安全意识的开展对现有员工的质量安全意识的分析分析未开展公司培训目培训需求分析综合管理部开展对公司培训目标的分析标的分析没有对其他信息的培训需求分析综合管理部增加对其他信息的分析分析 培训需求分析 综合管理部 的评估结果修改新培训计划 培训需求分析 综合管理部 工评估结果修改新培训计划

开展根据对新员工的评估结果来修改更新培训计划的工作开展根据对转岗员工评估结果修改更新培训计划的工作 培训师能力 综合管理 培训师能力 综合管理

力评价标准

制定培训师准入选择和评估标准制定培训师能力评价标准有一部分管理层和 培训实施 综合管理部 员工没有参加并成相应的培训

加强对管理层和员工应参加并完成相应培训的工作 培训实施 综合管理 培训实施 综合管理 培训实施 综合管理

训材料没有将测试结果用于课程的改善没有开展系统地识

增加调岗等员工的培训材料制定将测试结果用于课程的改善的制度安排开展系统地识别需要授权和许可才能上别需要授权和许可 岗的活动培训实施综合管理部没有明确所有的能力要求有培训总结，但要素明确所有的能力要求培训实施综合管理部不完善题分析、改进措施等要素没有对调查问培训实施综合管理部卷数量和课堂学员数量比例进行百分增加对调查问卷数量和课堂学员数量比例进行百分比计算项比计算管理人员上岗培没有开展对管理层训综合管理部的上岗培训开展对管理层的上岗培训员工入场培训没有员工入场培训在进入现场的第一天前完入场培训综合管理部在进入现场的第一成天前完成培训材料没有经过入场培训综合管理部专家评审，并得到管培训材料应经过专家评审，并得到管理层批准理层批准才能上岗的活动才能上岗的活动只通过口头问询的入场培训综合管理部形式确认被培训人培训人员已理解培训内容员已理解培训内容访问者与承包方的入场培训综合管理部记录没有分别管理访问者与承包方的记录应分别管理没有对不同类型的岗前培训综合管理部岗前培训进行识别识别出不同类型的岗前培训类别岗前培训综合管理部没有明确各类岗前培训的时限要求明确各类岗前培训的时限要求岗前培训综合管理部培训内容没有明确体现生产经营要求内容要体现生产经营要求没有定期对培训内岗前培训综合管理部容进行评审定期对培训内容进行评审没有在事故后对培岗前培训综合管理部训内容进行评审在事故后对培训内容进行评审涉密岗位没有进行岗前培训综合管理部保密培训对涉密岗位进行保密培训暂未建立关键岗位持证上岗综合管理部作业人员台帐建立关键岗位作业人员台帐压力管道操作人员、登高架设作业持证上岗综合管理部人员、医护人员、危完善作业人员持证上岗险化学品作业人员、危险作业人员课程评估、直接领导培训效果评估综合管理部对培训有效性的评评估估不完善学员掌握了课程内容证明资料缺调查学员是否很好的掌握了课程内培训效果评估综合管理部失、没有实施了法规容、实施了法规要求的所有培训要求的所有培训没有对沟通渠道进沟通综合管理部行适当频次调查，验有效证渠道有效沟通综合管理部未制定信息发布审批制度制定信息发布审批制度没有安委会会议记协调会议安全环保部录完善安委会会议记录安全环保会议上制定的纠正协调会议部、研发中措施以及对纠正措加强执行力心施的执行不彻底有的部门未建立员车间班组会议各部门工定期参加班组会完善员工定期参加班组会议的制度议的制度基层班组会议制度车间班组会议各部门没有明确会议类型、各类会议的参会人员参会人员车间班组会议提出车间班组会议各部门的问题没有跟踪整规范会议提出的问题处理流程及要求改及上报管理层与员工沟通相质量与安全领导关议题及其完成情完善与员工沟通相关议题及其完成情况各部门机构况没有明确要求及的记录相关记录指导综合管理部没有建立对新员工转岗员工指导机制建立对新员工转岗员工指导机制主管人员是否定没有对员工掌握期检查和了解员各部门对员工掌握的程度进行验证的程度进行验证工理解和掌握程度企业应开展团队班组团队质量建设活动以改善安全建设活动方案班组活动的人员范围包括所有人员班组绩效各部门和培训记录没有包括所有人员没有明明确班组成员的责任和义务确责任和义务企业应规定团队建立了团队和和个人绩效评估个人质量安全绩效完善团队和个人质量安全绩效评估优异综合管理部优异的准则和方评估优异的准则和的准则和方法式方法不完善企业应建立对关安全环保没有明确对关键议键议题进行促进部、研发中题进行促进活动的明确对关键议题进行促进活动的机制活动的机制心机制企业应依据计划实施关键的质量研发中心实施方案不完善全年开展一个质量安完善实施方案全年开展两个及以上的质量安全促进活动安全促进活动全促进活动参与外部质量安不能识别出合适的研发中心主题明确全促进活动主题支持地方、国家或国际团体的质量研发中心未开展全促进活动安全促进活动？鼓励员工参与外 部的质量安全促进和支持活动工余事故信息应 传达给员工家庭

研发中心 未开展工余事故信息传安全环保部 覆盖面未包括所员工

鼓励员工参与外部的质量安全促进和支持活动工余事故信息要求传达到企业内所有人员有关预防事故的 措施是否被告知员工家庭？质量安全绩效通 报范围

安全环保心安全环保心

工余事故信息应类型不全面未明确质量安全绩效通报范围

活动通报范围包括行政主管机构、股东、客户、公众、员工、当地社区等进行绩效通报向利益相关方提供社会责任报告

未向利益相关方提

向利益相关方提供的社会责任报告

质量安全内容包括安全环保关键指标心 需第三方验证并开展收集反馈工作对 施

安全环保部 未营

营运后制定职业危害因素辨识评价控制表和职业健康安全管理制度或程序 － 生物因素 安全环保

善

所有病毒危害均得到有效控制没有对手工搬运疲 － 手工搬运 安全环保部 劳可能导致职业病伤害进行辨识未落实对视频

对手工搬运疲劳可能导致职业病伤害进行辨识、落实防范措施

视屏设备（

设备（辐射、视力伤 落实对视频设备（辐射、视力伤害）射、视力伤害等）

害措施

的职业危害进行有效控制

－至

人机功效设备设计、工作压

人机功效设备

对人机功效设备设计、工作压力、粉尘、通风不良的职业病危害的评估，落 良的职业病危害

病危害未有效控制

实有效的控制措施

－至

安全环保部 动吸烟的情况制定

对过量饮酒、被动吸烟的情况制定相应管 烟的控制

理措施组织的所有员工是否能够了

加强员工职业病危害因素和控制措施的相关信息

回答相关问题 施的知识培训，提升掌握程度。存在应使用封－工程封闭隔离各部门闭隔离方法进行控制而未使用的安全落实整改风险组织是否对识别的没有制定维护程序、安全风险采取了安全环保部没有进行了安全监量管理或程序的控视和测量制措施？可燃固体火灾风险加强落实可燃固体火灾风险控制措施的－火灾安全环保部控制措施有的时候力度没有落实到位手工搬运（短时间手工搬运安全防护－接触）安全环保部意识差，易受到伤害了有效控制驾驶安全（人员资格、车况、安全设－驾驶安全环保部施存在不合规的情加强安全巡查况存在人身威胁（人身－人身威胁安全环保部攻击打架斗殴）分析原因，采取有效措施风险组织是否对重大危险源进行重大危险源进行了建档、检测、评安全环保部按计划推进了建档、检测、评价与控制进行中，未价与控制？完成组织是否对未营运，未配备 识别的安安全环保部阻燃服、防酸碱工作营运后依实际情况配置全风险采取了个服、绝缘鞋、射线保人防护措施？护、安全网组织是否对封闭隔离方法 识别进行控制而未使用的安全保卫社会安全环保部的安全保卫社会安危险源辨识、风险评价和控制措施安全风险采取了全风险、消除替代的确定；运行控制执行设计控制或工程安全保卫社会安全控制？风险－培训安全环保部培训计划不完善完善培训计划－应急程序安全环保部应急程序不完善完善应急程序组织是否对识别的安全 保卫险采取了个人防护措施？

安全环保部 配备防卫用具缺失 完善防卫用具的配备

措施？

没有制订了维安全环保部 运行没有制订了了演练。

制订了维护保养程序，并有效运行；制订了环境应急预案，并开展了演练。组织是否建立和实施了节能 －到

环保程序或操作和测量

生产部

未运行 制定规程，运行后执行 有效的实施？ 信息？

生产部生产部

未运行 运行后执行未运行 运行后执行

未做评估 组织评估作业许可制度的有效性业许可制度的有 生产部效性？新厂，标志与标识制标志与标识安全环保部作安装过程中安装完成后按要求执行组织是否制定了个人防护用品的安全环保部个人防护用品管理制度内容的不全完善个人防护用品管理制度内容管理制度组组织是否识别了个人防护用品安全环保部未进行评估组织识别个人防护用品的需求的需求？在识别个人没有通过调查防护用品的需求时，组织是否考虑安全环保部防护用品，开展员工意见征询了员工的意见？展员工意见征询组织是否努力降低对个人防没有通过评估护用品的依赖，避安全环保部和其他控制措施降通过评估和其他控制措施降低对个人防免将其作为控制低对个人防护用品护用品的依赖职业危害的主要的依赖手段？没有提供针对组织是否及时向异常状况的个人防提供针对异常状况的个人防护用品员工提供个人防安全环保部护用品提供及时性、提供及时性、更换并评估管理的有效性护用品？更换并评估管理的有效性运营后按照相关法规标准对个人防组织是否记录个人防护用品的维安全环保部未营运护保养情况洗更换配件累积失效的记录组织是否要求员旧换新制度及执行工以旧换新个人安全环保部完善旧换新制度及执行要求要求不规范防护用品组织是否评估个人防护用品配戴安全环保部未进行评估进行佩戴情况和合规性评估的符合性企业应指定人员企业设备管理制度将设备管理人员及相关职责纳入设备管负责设施设备管工程部未明确设备管理人理制度理员及相关职责企业应制定设施工程部公司设施设备有验建立设施设备有验收但验收标准文件设备的安装、调收但未出验收标准并实施记录试验收管理规定 文件企业应及时更新 设施档案

有设施备台帐帐进行更新

按要求将新增设施设备增加入台帐内企业应根据设施设备故障风

建立设备管理制度并按制度对设备维护求

录清单 保养记录清单用于设施设备故 障的风险评估信

建立设备风险评估制度并根据制度估报告 要求定期开展设备风险评估记录息

保养方案

方案

制定维护保养方案并按要求落实记录 延迟

表

制定维护保养管理制度并做好相关记录包括维保计划延迟的原因影响及应对措施企业应采用信息企业应采用信息无维护保养计划实根据实际情况开展维护保养计划实工程部施所采用的信息技施信息技术及运行记录保养计划的实施术及运行记录有维护保养计企业应指定人员划未指派协调和监负责协调和监督根据维护保养计划指派协调和监工程部督人员维护保养活维护保养计划和 督人员维护保养活动实施协调和监动未实施协调和监任务督在维护保养完成无填写完整的维护 按要求做好维护保养实施的有关文件记工程部保养工作单录填写完成维护保养部门应确认每台设未将监测结果与完将监测结果与完好率目标进行对比备的性能和工作工程部好率目标进行对比查找问题并解决问题及采取对应措施状态达到预期的并查找原因及措施目标企业是否对设备未对设备的性能和不定期对设备的性能和状态进行趋的性能和状态进工程部状态进行趋势分析势分析并针对问题点协商对应措施行趋势分析？企业应评估维护

未对设施

加强设施设备基础信息的充分性 保养系统的有效性设施设备的

评估

进行评估包括维保资源有效性返工率的评估

工作报告中未能包括设施能和状态及维护保养的有效性

完善工作报告内容把设施设备性能和状态及维护保养的有效性也加入汇报工作中 度

检查制度

制定设备使用前检查制度

设备检查记录表工程部 明确各种设备的验的具体内容

于设备的检验的记录表中设置具体的检验内容 进行定期评审

管理制度定期进行题和采取的纠正措施

按实际情况需求定期对特种设备管理制度进行评审如设备改造后等企业应明确维护、无安全防护装置的检查和测试的管工程部制定安全防护装置的相关管理制度相关管理制度理要求企业应定期无对有效性定对安全防护装置期进行评审，并记定期对有效性定期进行评审，并记和移动式工具管工程部录，且对存在的问题录，且对存在的问题和采取的纠正措施理的有效性进行和采取的纠正措施评审企业应识别安全无安全防护装置台工程部加强安全防护装置管理设立台账防护装置？账企业应对下列安全防护装置和移动式工具进工程部无维护、检查和测试加强安全防护装置管理建立维护检查记录和测试记录行定期维护、检查和测试企业应识别监视未建立有监视和测工程部建立有监视和测量设备台账和测量设备量设备台账企业应对相关设无监督和测量设备加强设备设施管理建立监督和测量设备、仪器仪表进行工程部的检定报告备的检定报告定期的检定企业应明确监督无监视和测量设备和测量设备校验工程部的管理制度及相关加强设备设施管理建立监视和测量设备的管理制度及相关记录要求记录企业应定期对监建立监视和测量设备管理的评审记视和测量设备管无监视和测量设备工程部录进行各种设备设施的有效性评估工理的有效性进行管理的评审记录作评审有投标方的资质文建议将承包商安全管理件提供要求加入－承包商管理招标采购部件但无安全管理文制度内件－承包商资质审查招标采购部无工人意伤害保险承包商资质审查需列入工人意外保险安全业绩文件只有－承包商资质审查招标采购部完善承包商安全业绩文件一部分（一般）小商品（不安装、施项目合同及安全－招标采购部工方不包括的）未签小商品采购也需签订安全协议纳入制度环保协议签订订安全协议－开工前准备安全环保部承包商内部培训无加强承包商内部培跟进建立安全文件交底制度并要求承包商按－开工前准备安全环保部安全文件交底不全照制度执行承包商现场行为安全环保部承包商日常检查记建立日常检查制度并要求承包商按照制－－监控工程部录无度执行安全环保部承包商日常检查记建立日常检查制度并要求承包商按照制－ 承包商管理工程部录无度执行承包商资质审查缺在承包商资质审查中增加工人意外工伤－ 承包商管理招标采购部少意外工伤保险保险项年月日－ 承包商管理安全环保部豆粕库动火作业无按制度文件要求开具许可证书方作业许可证承包商设备设施缺－ 承包商管理工程部制定了承包商设备设施管控的有效措施少点检保养记录－ 承包商管理工程部安全现管控应包括进场环节、使用过程和存放处环保部场堆放易燃品理等方面承包商未建立相关建立了对承包方日常监督检查和管理的－ 承包商管理招标采购部文件台帐检查规定未纳入制－ 承包商管理招标采购部根据规定对承包方开展检查度文件承包商管理制度未报告应包括事故调查报告、未遂事故－ 承包商管理招标采购部约束安全环保检查报告、安全环保检查情况等情况 －

环保部

管理

依据规定对承包方工程施工全过程进行监督管理供应商选择时机应在以下范围内：新供应商管理制度未 － 承包商管理 招标采购部 约束新增物料的供应能力等

品开发需新增物料；现有供应商产品质 － 承包商管理 招标采购 － 承包商管理 招标采购 － 承包商管理 招标采购

出运输价格等评估估

物流信息应包括运输距离、运输方式、运输费用、交通状况户信誉新增供应商准入评估报告供应商未提供人员 － 承包商管理 招标采购部 资格、中工过程、理体系内容

系未对供应商实施评－承包商管理招标采购部估新增供应商也需按要求进行评估无供应商产品放行－承包商管理招标采购部方法文件将产品的放行方法纳入管理制度合同无研发中心人－承包商管理招标采购部员签字确认需食品安全管理人员参与评审未开展供应商持续承包商管理招标采购部对供应链的有效性进行评估评估记录不合格品无处理记不合格品应按照非预期使用程序进行处承包商管理招标采购部录理承包商管理招标采购部未开展采取措施以改善供应链的绩效仓储管理内容的不企业的仓储管理物流部细化仓储管理的各项要求完整食品原料和产品运企业的食品原料细化食品原料和产品运输管理制度，物流部输管理比较粗糙，关和产品运输管理加大执行力检查力度键点执行不到位企业对运输方式未开展相关评估工物流部开展对运输方式的风险评估的风险评估作对各种运输方式各种运输方式的风完善对各种运输方式的风险建立控制措的风险建立了控物流部险建立的控制措施施制措施不全面厂内道路运输管道路规划、标识标志理范畴完整物流部管理、车辆出入监管出入监管不足车辆年检、超载等的公路运输管理物流部管理不完善制定规范，加大检查力度易燃、易爆、剧毒等危险货物运输物流部车辆应急设备的配备和维护有的缺失制定规范，加大检查力度管理装卸与仓储管理中装卸和仓储管理物流部存在不合规现象加强对装卸与仓储管理的合规性检查企业采取措施确保承包商处在定义承包商的资理废物的方法符物流部质和责任中，存在不明确定义承包商的资质和责任合公司和法规要明确的地方求明确物流承包企业按要求对物商资质要求，对物流流承包商进行管物流部承包商资质进行的规范对物流承包商资质的评审理评审不规范企业定期向上级 单位汇报仓储流管理的情况

企业定期向上级单位汇报仓储物容不全面。对以下分析不

企业定期向上级单位汇报仓储物纠正措施等内容。 应急需求分析 安全环保

利用效率产生影响的潜在紧急情况和成影响的事故和紧急状态。危险源监控的

完善对应紧急情况的分析制定危险源监控的标准与方法、需要 应急需求分析 安全环保部 取的预防措施未有信息台帐

息台帐尚未建立事故预警应急需求分析安全环保部机制的相关制度规建立事故预警机制范企业制定的应应急准备安全环保部急预案没有覆盖已经分析出来主要类完善应急预案型风险 应急准备 安全环保

不合理

块和单元综合或专项应急预案合理衔接 应急准备 安全环保

并修订的工作

定期开展评审并修订急管理归口综合部应急准备安全环保部门、相关职能部门的完善应急预案组织架构应急管理职责以及明确相关人员没有确定应急结束应急准备安全环保部时机完善应急预案没有明确应急 应急准备 安全环保

对处理紧急事件的能力进行评估等没有建立应急

完善急救援队伍的建设 应急准备 安全环保部 没有对周边民众开展应急常识宣传教育应急演练总结

民众开展应急常识宣传教育 应急准备 安全环保 应急准备 安全环保 应急响应 安全环保

记录无相关记录应急指挥和协

完善应急演练总结报告对应急演习中存在的不足提出改进措施积极获取互助合作与外部支持完善应急指挥和协调的合规性建设没有培训考核记录、应急响应安全环保部没有对抢险人员进核记录行充分的培训应急预案现场监测应急响应安全环保部内容、评估内容不明明确应急预案现场监测内容、评估内容确没有规定根据事态应急响应安全环保部进展，提供应急所需完善后勤保障的及时性和充分性的其它保障措施没有明确规范对紧应急响应安全环保部急情况信息的发布完善应急预案管理要求没有建立了信息通信系统及维护应急保障安全环保部方案，确保应急期间保应急期间信息通畅信息通畅未开展对应急物资装备需求的评开展对应急物资装备需求的评估并应急保障安全环保部估并形成报告、按评形成报告、按评估需求配备应急物资估需求配备应急物资公司事故事件企业在发生以下 类型的事故事件

报告未包括监察笔安全环保部 设备异常现象处置及未遂事故报怨事件和违反安全保卫规定的

事件报告应包括监察笔未遂事故报怨事件和违反安全保卫规定的安全环保部 公司事故调查企业建立了事故 事件调查分析程序

性

将承包商事故的管理纳入事故调查分析制度内，并定期逐项对照评估事故时间调查分析程序的符合性

企业的事故事件调查报告以

中未量化直接与间接经济损失生的概率和可能的严重程度也未进行了评估

的直接间接经济损失额企业对事故 事件调查报告的

有事故调查报告无

对发生的事故事件调查进行依据事件调查报告 分类统计存档管理详细信息进行分类、统计、归档

公司无重大安全事无故

事故参与

故

完善事故事件调查的参与办法、程序积极鼓励报告未 遂事件和不符合标准的状态对未遂事件和不符合标准状 纠正的有效性进行评估定不符合关键限

安全环保部 尚未制定相关要求安全环保部 报告、调查、纠正有效性没有相关记录

制定鼓励报告未遂事件和不符合标准状态的办法完善未遂事件和不符合标准状态的报告、调查、纠正的有效性的记录

置

安全环保部 无相关记录 建立程序，做好相关记录未制定抱怨管理制依据《中华人民共和国安全生产法》抱怨管理安全环保部度第三章第四十五条编制抱怨管理制度未制定纠正预防措施有效性评估制定纠正预防措施有效性评估相关管理跟踪措施安全环保部相关管理制度和相制度和相关记录关记录事故事件调查报安全环保部尚未制定相关要求制定事故事件调查报告验证的管理制告的验证度明确要求对没有在制度中事故事件进行统明确要求对事故事计和分析，以从中安全环保部件进行统计和分析，完善事故事件管理制度吸取教训并判断以从中吸取教训并其趋势判断其趋势依照没有明确了统中描计周期并在规定的明确了统计周期并在规定的时段周期内述的每一类事故安全环保部时段周期内进行趋进行趋势分析事件进行趋势分势分析析对重大事故事件安全环保部没有明确了统明确了统计周期并在规定的时段周期内的数目进行趋势计周期并在规定的进行统计分析分析 时段周期内进行统计分析企业应对安全生产指标进行年度安全环保部未明确明确安全生产指标并进行年度评估评估企业应对节能减排指标进行年度评估安全环保部未明确明确节能减排指标并进行年度评估参照《企业职

工伤亡事故调查的趋势分析

析报告

事故趋势分析报告

的流程与职责的流程与职责

未建立重大危险源安全环保部 监控流程且规定应职责未建立职业病危险安全环保部 因素监测流程且定相应职责

责应职责

仪器和计量管理

未建立计量器具的

建立计量器具的管理管理规定、台账建立了职业病危未确定作业环境的害因素监视和测安全环保部监测要求、方法及监划量的机制测计划建立了安全生产未确定监视和测量监视和测量的机安全环保部确定监视和测量要求、方法及计划要求、方法及计划制未向政府管理管理对重大危险源进向政府管理管理部门备案重大危险源现安全环保部部门备案重大危险行有效的监控状评价报告源现状评价报告定期评估监视和未进行监视和测量安全环保部进行监视和测量的有效实施的评估测量的实施情况的有效实施的评估对监视和测量中未对监视和测量中发现的问题采取对监视和测量中发现的问题采取适当的安全环保部发现的问题采取适了适当的纠正预纠正预防措施当的纠正预防措施防措施明确对安全未建立安全保保卫社会安全风安全环保部卫社会安全风险控建立安全保卫社会安全风险控制险的控制措施进制措施的监视和测措施的监视和测量制度行监视和测量量制度未对信息监控对安全保卫社会 安全风险措施效果实施了评估

结果的分析未评安全环保部 来自于外部的安全保卫社会安全的要求

外部的安全保卫社会安全的要求

监测的机制

未制订详细的节能安全环保部 环保监测方案并布实施未根据报告和

施

监测的机制

并对报告建议进行跟踪

评审；修改计划；跟踪 测

未对氮氧化、烟尘安全环保部 其它污染物排放进行监测

测

的评审

未根据内部能耗安全环保部 耗定额开展节能排考评

根据内部能耗水耗定额开展节能减排考评根据相关内容对能源监视和测量未根据国家法规政安全环保部策要求，开展节能环的结果进行定期评保自评的评审对节能减排未对节能减排监测中发现的问监测中发现的问题对节能减排监测中发现的问题采取题采取了适当的安全环保部纠正措施和预防采取纠正预防措纠正预防措施；进行验证施；未进行验证措施制定产品的监视未对委托加工方检研发中心对委托加工方检验能力进行评估和测量计划验能力进行评估对内部指标和法规指标内容安全环保未对内部指标进行的监视和测量的部、研发中对内部指标进行评审评审结果进行定期评心审对内部指标和法规指标内容安全环保未对法规指标进行的监视和测量的部、研发中对法规指标进行评审评审结果进行定期评心审定期进行正式的安全环保未进行员工满意度调查，以确定员工部、研发中进行员工满意度调查调查的满意度心对满意度调查的安全环保未组织相关的培训结果在内部进行部、研发中组织相关的培训或宣贯活动或宣贯活动交流心针对员工调查中安全环保未对发现的问题进发现的问题制定部、研发中对发现的问题进行了正式确认行了正式确认了行动计划心是否采