02、在全过程工程咨询前期服务中遇到的问题和启发

在全过程工程咨询前期服务中遇到的问题和启发【摘要】随着全过程工程咨询服务的全面开展，前期咨询成为了工程咨询的核心组成部分，更是项目运作的有效保障。以项目前期咨询为切入口，从多维度对项目前期服务中的前期咨询、可研咨询、设计管理、技术咨询、招标采购、合同管理、造价咨询等方面进行一些探讨和经验交流。【关键词】全过程工程咨询前期咨询可研咨询设计管理技术咨询招标采购合同管理造价咨询采购合同管理造价咨询2019年，国家发展改革委和住房城乡建设部出台了《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》〔2019〕515号文件，主要是深化工程领域咨询服务供给侧结构性改革，破解工程咨询市场供需矛盾，通过完善政策措施，创新咨询服务组织实施方式，大力发展以市场需求为导向、满足委托方多样化需求的全过程工程咨询服务模式，并提出了重点培育发展“投资决策综合性咨询”和”工程建设全过程咨询”二大工程咨询服务板块。本次阐述内容是以投资决策综合性咨询为主线，包含工程建设全过程咨询中的前期服务，从投资机会研究报告等投资策划咨询服务入手，直到工程施工许可证办理完成为止的项目前期咨询服务。咨询单位在前期咨询服务中必须集企业的核心力量更好地为项目出谋划策，以实现项目的质量、成本、工期、安全和增值目标。企业肩负着与时俱进的责任和任务，转型升级成为了当务之急。全面提升全过程咨询服务的能力和水平，不仅有利于同国内的同行竞争，也有利于同国际接轨，更好地参与到国际竞争的格局中，也为一带一路战略实施提供必要的工程技术支撑，而前期咨询服务工作更是项目运作的有效保障。我们以项目前期咨询服务为切入口，从多维度对项目前期服务中的前期咨询、可研咨询、设计管理、技术咨询、招标采购、合同管理、造价前期咨询等方面进行一些讨论和经验交流。1全过程前期咨询服务的范围和要求以客户需要为核心，满足多样化需求的全过程工程咨询服务模式。在以投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询前期服务融为一体的咨询内容中，其服务范围也是在不断地拓宽和延伸。咨询单位须在人才、技术、知识、能力、经验等方面同步跟进，才能够更好地满足委托方的多样化需求。一般项目中的前期咨询服务包括了项目策划方案编制（含投融资策划方案编制、实施方案编制）、项目建议书编制、项目可行性研究报告编制或项目申请报告、识别识类申请报告、项目后评价、环境影响报告编制、社会稳定风险评估报告、节能评估报告、勘察设计咨询、BIM技术咨询、造价前期咨询、招标代理服务等咨询服务内容。而具有特殊性的PPP项目咨询服务中，还涉及到投融资模型方案咨询、PPP项目实施方案编制、物有所值评价和财政承受能力论证报告编制，以及法律咨询服务、财务咨询服务、专项资金申请报告、项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券组织和发行咨询服务等诸多咨询服务内容。报批报建也是归类于项目前期咨询服务的要求中，其服务范围包括办理项目立项、土地预审、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证办理、扩初审批、概算审批、施工图审核管理、建设工程规划许可证办理等前期咨询服务工作，以及配合完成施工许可证办理，施工临时用电、用水、七通一平的各项审批等手续的前期项目管理工作内容。全过程咨询服务的范围在不断扩展和延伸，而且主要体现在项目前期咨询服务中，这也要求企业必须更好地适应这种发展趋势的变化。除了进行联合体运作，还需要企业自行吸纳各种专业的人才和加速提升企业员工的各专业技能和水平。只有不断地挑战自我、顺势而为，建立一支可以打硬仗、实力强的优秀咨询服务团队才可以面对更大的挑战，而改变传统服务的思维才是我们转型升级的第一步。2可研咨询在全过程咨询服务中的运用项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告属于可研咨询的大范畴内。可行性研究是运用多种科学手段（包括技术科学、社会学、经济学及系统工程学等）对一项工程项目可行性、合理性进行技术经济论证。可行性研究报告是经济活动（投资）之前，从经济、技术、生产、供求关系直到社会、环境、法律等各种因素进行具体调查、研究、分析，确定有利和不利的因素、项目是否可行，估计成功率大小、经济效益和社会效果程度，为决策者和主管机关审批的上报文件。项目可行性分析既要立足自身包括市场分析、市政配套、投资收益分析，也要立足国家政策层面包括环评分析、节能降耗分析、社会影响分析。自从2018年取消工程咨询企业资质要求以来，改为了以工程咨询单位资信证书作为评价手段，可研报告在编制要求中出现了一些变化。从以前主要是以政府角度对项目必要性和可行性进行论证，再从项目的市场需求分析、项目的技术方案、建设规模、投资估算、资金筹措、经济效益、社会效益、社会稳定风险评价、SHE等多方面的分析。提升到了现在的部分可研项目以技术论证和经济论证相结合，以专业技术可行性为主导的编制要求，这也要求编制可研报告时须加入了更多的技术元素和专业要求。其中的一个隧道工程可研项目，除了常规的可研报告的基本要求之外，更多地描述了项目的规划、工程建设条件、建设规模和技术标准、工程总体方案、工程方案等技术性要求的内容，并占到了总篇幅的70%以上。在可研论证会上也是以技术可行性为主要的讨论内容，聘请的专家更是交通行业的技术类专家，这等同于把方案技术论证会和可研报告论证合二为一的方式进行开展，这也要求我们在做可研报告时需要不断调整和提升来应对市场的变化。在全过程工程咨询前期服务中，很多项目是在立项之后才开始介入，已基本完成了项目立项（包括项目建议书编制工作），并且很多项目已确定了项目可行性研究报告编制的单位。咨询单位在可研咨询方面的重点不是在于项目可研报告的编制工作，而是在于可研的评估工作。这就需要更加专业的可研报告评估团队来进行更加深入的评估和建议工作，为项目的可研编制质量、项目的规划方案、建设条件、技术方案、工程各专业配置的合理性、项目总投资和分项投资的准确性、各种工程建设费用和工程建设其他费的合理性进行分析和核对，为后期工程建设的技术要求、实施可行性，以及设计估算和扩初概算的限额设计要求提供支撑。我们也是在不少的项目中遇到了类似的情况，其中有个深基坑工程项目，就在的全过程工程咨询项目中标后的第一次与业主的碰头会中，业主就把项目的可研报告稿件交于我们，要求对可研报告的作出评估分析建议。需要立即组织可研咨询人员、技术人员、造价服务人员等进行对可研报告的各项内容指标和要求进行分析和论证。尤其是在一些专业要求高的方面进行深入的调查、咨询和分析，如四层的深基坑开挖中，根据周边的案例和概算定额分析把报价调整到了近10万/米的估算价，而且在大量钢结构的建筑概念方案中看到了其工程的复杂性和模板耗用的巨大浪费，也对钢结构部分要求进行单独列项报价，并对整个项目进行总价平衡，对出现漏项部分进行投资调整。以及对一些技术缺陷方面提出了修改建议等等。总之，咨询单位不仅要求处理好常规性的对技术方案、专业范围、市场分析、投资总价、分项造价、社会效益、损益分析等多方面论证分析要求，使其达到项目的合理性、科学性、完整性。同时，也要加强储备可研编制方面和各类技术方面的人才，以便在需要进行编制和论证项建书或可研的咨询项目时快速介入并高质量完成。3设计管理是工程咨询单位前期管理中的一个重要环节设计管理工作在全过程咨询服务中是十分重要和关键的一环，很多刚刚涉足全过程工程咨询或者涉足不太深的咨询单位会习惯性地认为设计管理工作不具特殊性，甚至还会以为定个时间节点、打打电话，最终图纸按照约定要求完成就算是设计管理工作。这是一种对设计管理工作的误区，也只能证明项目设计的要求不高或者业主方其实具有更强大的技术配合能力，最终咨询单位在全过程咨询中的地位和价值也得不到很好体现。一些专业性强、技术要求高、项目规模超大的工程，在业主方或相关单位没有很好地进行设计技术配合和管理的时候，咨询单位也是价值体现和能力发挥的时候，这才是叫做真正意义上的全过程工程咨询服务及设计管理咨询服务。而且项目中标概率和项目收费价格上也能得到更好的提高，而不是像如今很多全过程咨询项目那样，看上去包括了项目管理、前期咨询、设计管理、造价全过程咨询、招标代理、项目监理等等包罗万象，可一到了咨询费用总价上就是一个监理取费为基础的服务费总价，其他的费用全都包括在内。这不是在体现全过程咨询服务的价值，而不过是为业主方提供可支配的人员。面对这种局面也更需要全过程咨询服务单位更加积极地通过培养人才、提升能力，最终体现出真正的作用和价值，在未来的国际化工程咨询服务竞争中，直面最优秀的外来咨询企业也可以同台竞技、一展雄风。4技术咨询在全过程工程咨询中的重要作用随着全过程咨询项目的专业性高、技术性强和规模越来越大，以前的那种外聘式、问题式、临时性组建专业咨询团队解决问题的模式也越来越跟不上节奏，甚至，连咨询单位内部的兼职专业人员团队也只是一种补充。全过程咨询单位急切需要组建一支全方位且专业性强的专家技术咨询团队，才是优秀咨询企业的发展壮大的基本要求。这可能对于一个刚起步的咨询单位是强人所难，但对于一些具有行业影响力和业绩支撑的咨询单位却是十分紧迫。在一般的建筑工程项目中，需要组建建筑类专业、结构类专业、深基坑专业、水暖电专业、决策咨询、造价咨询、合同管理、招标管理等方面的专家级技术人才管理团队。在特殊性专业拓展方面，如医疗行业、地铁工程类、机场工程类、大展馆体育馆项目类、高铁站项目类等等专业性更强的项目上，还需要加快节奏跟上步伐，编制一整套科学有效的管理方案和技术标准，组建精英式的技术咨询团队，才可以更好地在细分专业全过程咨询服务中得到更有效的发挥，体现真正的全过程咨询服务的本质，也为企业发展获得更大的拓展空间。5招标采购服务要在全过程咨询服务中发挥更加积极的作用要从根本上摆脱之前沿袭的招标代理只做招标流程的思维模式，而且要从视角上进行转变，从第三方的配合角度走向了主导型的工作思维中，这样才能更好地适应全过程工程咨询的招标代理或招标代理管理服务。制定招标规划和协助做好总控计划是招标代理工作范围内最基本的要求，每个专业项目的招标工作、时间、内容、合同、流程、招标文件、技术要求、品牌档次、评分要求等都需要进行前期的沟通和协调，而这一些都是招标代理人员或代理管理人员需要安排和计划的。在一些专业要求高的技术内容和复杂类工程还需要进行反复论证，才能最终确定。如在决定采用招标方式上，如杭州市最新出台了“杭州市房屋建筑和市政基础设施项目评标暂行办法《杭建市发（2019）393号》”，并分别对施工、监理、设计和工程总承包设置具体评标方法。我们也在其中一个项目中碰到了业主在施工总承包上如何选择不同的招标方式进行的多次的沟通和回报。在施工总承包选项在就有施工简易评标法、施工信价量化评审法、施工综合评估法（适用于资格预审项目）和施工综合评估法（适用于资格后审项目）。需要协助业主进行对项目招标方式的不同利弊分析来最终考虑上报审批的决定。要用更加全方位的思维来适应全过程工程咨询服务的招标代理工作，还需要学习更多的知识和经验积累来做好招标代理的工作。6合同管理是贯穿着项目的全过程，而前期的合同内容编制和确定是重中之重项目管理的过程就是围绕着合同进行管理的过程，一个设计缜密、合理、规范、科学、高效和完整的合同，会对以后的合同实施过程中提供了非常好的约束和引导作用，更好地避免纠纷和索赔提供依据。全过程工程咨询中的合同非常繁杂，其实就是一个合同体系的大范畴。项目合同管理需要建立一个完整、多样、时效、高质量的合同管理体系和合同数据库。如合同体系中的施工合同就有多个版本，而不同的业主和招标办也会要求使用不一样的版本，但不同版本中的通用条款不同就需要在专用条件里进行相应的调整；在EPC总承包合同也是由不同的部委提出不同的版本要求，其中的格式和条款更是相差非常大需要仔细琢磨、瞻前顾后、思考周到，才可以很好地避免出现重大纰漏。还有如项目设备采购合同、监理合同、勘察设计合同、全过程工程咨询合同、以及交通影响评估、节能绿建、水土保持、日照分析、职业病预评价等等专项合同的制定。只有在建立完善合同管理体系基础上，并在实践中积累丰富的工作经验，以团队合作的模式，通过各专业的有效配合，以及协同业主方进行共同研究才可以完成。合同拟定的出发点不仅在于前期的招标工作流程需要，而是主要体现在后续的实际操作过程中避免出现费用索赔、工期延误的发生，确保工程质量、成本控制、施工安全、验收标准、分清责任、档案管理、缺陷维护、使用运行、进度款支付等各种要求。同时，也要求咨询单位规划好每个招标项目的招标介入时间点和基本要求，使其不影响关键线路的总进度计划的安排，并且还要避免招标质量不佳或流标的情况出现，保质、保量地完成项目的招标代理和合同签订工作。7造价前期管理在全过程工程咨询服务中的注意事项大多数全过程工程咨询服务单位都有较强的造价咨询服务团队，但是全过程工程咨询服务中的造价服务与传统意义上的造价咨询还要更加深入和细致，不仅要在项目投资决策阶段的造价咨询、概念性设计阶段的估算审核，以及在扩初阶段需要进行设计概算编制或概算审核（看业主的要求而定），更为重要的是在所有的合同编制过程中都需造价单位对合同的内容和涉及造价或会引起变更纠纷的条款进行深入的研究和分析。目前有大批采用EPC总承包方式进行招标的项目，更是需要对一些条款和要求、限额设计、过程优