2015年湖北省证券从业资格考试：国际债券考试试题

2015年湖北省证券从业资格考试：国际债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．债券远期交易

B．证券期货交易

C．现券买卖

D．开放式回购

2.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__

A．MA

B．MACD

C．WR

D．KDJ

3.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件

B．发行公告

C．招股说明书摘要

D．承销商尽职调查报告

4.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

5.下列关于大宗交易的说法错误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

6.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C．现金

D．可转换债券

7.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。

A．发行人应披露最近1期期末的主要债项

B．发行人应披露最近3期期末的主要债项

C．银行借款

D．贷款用途

8.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。

A．记名式

B．凭证式

C．电子式

D．记账式

9.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．750

B．500

C．400

D．250

10.在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要

B．交易发生的频率

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

22.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。

A．5年以下

B．3年以下

C．10年以下

D．2年以下

23.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。

A．扣划待处分权证

B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务

C．对透支金额按1‰日利率收取违约金

D．需求当日划入相应资金

24.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。

A．核准制

B．审批制

C．注册制

D．备案制

25.QDII基金不可以以（）为计价货币募集。

A．人民币

B．泰币

C．美元

D．欧元

26.股息的来源是公司的__。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

27.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。

A．实际资本制

B．法定资本制

C．授权资本制

D．折中资本制

28.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

29.反映公司运用所有者资产效率的指标是__

A．固定资产周转率

B．存货周转率

C．总资产周转率

D．股东权益周转率

30.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委

B．国务院国有资产监督管理委员会

C．财政部

D．商务部

31.封闭式基金的基金份额可以在__交易。

A．银行及非金融机构

B．依法设立的证券交易场所

C．自由市场

D．证券公司和基金管理公司

32.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态

B．发行方式

C．流通方式

D．偿还方式

33.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构 

B．证券公司自己 

C．推广机构 

D．结算托管部门

34.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%

B．7.2%

C．7.3%

D．15.0%

35.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90

B．83

C．76

D．54

36.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。

A．中国证券业协会 

B．证券交易所 

C．证券登记结算公司 

D．具有资格的证券公司

37.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。

A．每个工作日进行基金资金净值计算

B．根据管理人的指令进行资金划拨

C．监督基金投资范围

D．保管基金持有人名册

38.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率

B．大于通货膨胀率

C．等于通货膨胀率

D．不等于通货膨胀率

39.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者

B．所有者与监管者

C．经营者与监管者

D．委托者与受托者

40.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

41.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

42.基金管理公司交易部的主要职能有__。

A．负责基金交易席位的安排、交易量管理

B．记录并保存每日投资交易情况

C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D．执行投资部的交易指令

43.优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有__。

A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

44.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。

A．国家发政委

B．行业管理部门

C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

45.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所

B．证券登记结算公司

C．发行证券的公司

D．证券公司

46.下列不属于美国公司治理结构特征的是__。

A．股东大会基本上是流于形式

B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

C．董事会一般由内部董事和外部董事组成

D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

47.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。

A．托管人

B．代理人

C．证监会

D．证券交易所

48.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）