专利文献的检索和利用

关于专利文献的检索和利用第1页，课件共88页，创作于2023年2月

专利文献是一种极为重要的科技信息源，长期以来一直受到科研工作者的重视。不论是新产品的开发，新课题的立项，申请科研基金，科技成果鉴定等都需要检索专利资料。及时了解和掌握本学科的专利信息，可以有效避免科研重复，节约科研经费；借鉴专利信息可以解决技术难题，及时跟踪国际先进技术的动向等等。同时由于专利信息兼具技术性和法律性，专利信息的查询具有其他信息查询所不可替代的价值和作用。第2页，课件共88页，创作于2023年2月一专利的基本知识（1）

什么是专利专利是专利权的简称，是知识产权的重要组成部分。专利是按照专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。

第3页，课件共88页，创作于2023年2月一.专利的基本知识（2）1.专利的历史世界上最早的专利法于1474年诞生于威尼斯共和国，英国于1624年颁布垄断法，美国于1790年制定专利法，1836年成立美国专利局，1885年（明治18年）4月18日日本第一部专利法生效。新中国第一部专利法于1985年4月1日施行。专利的功能是保护发明创造，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术的发展。第4页，课件共88页，创作于2023年2月一.专利的基本知识（3）专利的三个种类（1）发明专利（2）实用新型专利（3）外观设计专利专利的三个特性（1）独占性（2）时间性（3）地域性

申请专利的三大条件

(1)新颖性(2)创造性(3)实用性。第5页，课件共88页，创作于2023年2月第6页，课件共88页，创作于2023年2月第7页，课件共88页，创作于2023年2月第8页，课件共88页，创作于2023年2月一.专利的基本知识（4）

为什么要申请专利？申请专利既可保护自己的发明成果，防止科研成果流失，同时也有利于科技进步和经济发展。人们可以通过申请专利的方式占据新技术及其产品的市场空间，获得相应的经济利益。

第9页，课件共88页，创作于2023年2月第10页，课件共88页，创作于2023年2月

有了技术成果是先申请专利还是先发表论文？

在我国，审批专利采取先申请原则，即两个以上的申请人向专利局提出同样的专利申请，专利局授予最先申请专利的个人或单位。因此，申请人应及时将其发明申请专利，以防他人抢先申请。由于申请专利的技术应具有新颖性，因此，发明人有了技术成果以后，应首先申请专利，再发表论文，以免因过早公开技术而丧失申请专利的机会。第11页，课件共88页，创作于2023年2月申请专利的途径第12页，课件共88页，创作于2023年2月专利申请及审查程序第13页，课件共88页，创作于2023年2月二.专利文献的基本知识现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。1.专利文献的含义一切与专利制度有关的各种专利文件统称为专利文献。包括说明书、专利公报、文摘、专利分类法等（广义）。第14页，课件共88页，创作于2023年2月1.专利文献的含义

狭义的专利文献指专利说明书。专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。包括未经专利审查的申请说明书和经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。两者内容基本相同，但法律作用不同，专利申请公开说明书不是法律文件，申请的发明只受临时保护措施的保护，专利说明书既是法律文件又是技术文献。第15页，课件共88页，创作于2023年2月

专利说明书包括：①专利文献著录项目专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。②说明书正文清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分。③权利要求书确定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依据。④附图用于补充说明书文字部分的文件。⑤摘要对说明书所述发明创造的重点内容或主要技术特征的简明介绍。

第16页，课件共88页，创作于2023年2月2.专利文献的特点

1)专利文献集技术、法律和经济于一体，是一种内容广博、完整、详尽的战略性信息资源。涉及全部应用技术领域2）内容新颖，报道迅速。传播最新的技术信息。

第17页，课件共88页，创作于2023年2月2.专利文献的特点3）专利文献数量巨大、重复量大。目前，世界专利文献6000万件，每年以150多万件的速度增加。但2/3的专利文献是重复的。4）可靠性强、质量高。5）形式统一，分类标准化。各国专利说明书基本上都按国际统一的格式撰写，各著录项目都采用了统一的识别代码，并且都标注了统一的国际专利分类号。第18页，课件共88页，创作于2023年2月第19页，课件共88页，创作于2023年2月第20页，课件共88页，创作于2023年2月IPC国际专利分类表

国际专利分类（InternationalPatentClassification，缩写为IPC）是根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，是使各国专利文献获得统一分类的一种工具。它的基本目的是作为各国专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性而进行的专利文献检索时的一种有效检索工具。

第21页，课件共88页，创作于2023年2月国际专利分类表由八个大部组成国际专利分类号由部，大类，小类，大组，小组五部分组成A部：人类生活必需（农轻医）；B部：作业、运输；C部：化学、冶金；D部：纺织、造纸；E部：固定建筑物（建筑、采矿）；F部：机械工业；G部：物理；H部：电学。第22页，课件共88页，创作于2023年2月如：C12N1/20细菌，及其培养介质C为化学部12为大类生化；啤酒；酒精饮料；醋；微生物；酶学；变异或遗传工程。N小类微生物或酶；及其化合物；繁殖保藏或维持微生物组织；变异或遗传工程；培养介质。1/00为大组微生物本身及其组成的繁殖维持和保养的方法；含有微生物的一种组成的制备或分离方法；及其他的培养介质。1/20为小组细菌及其培养介质。

第23页，课件共88页，创作于2023年2月

优先权日

所谓优先权是巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型优先权期限为12个月，外观设计优先权期限为6个月。第24页，课件共88页，创作于2023年2月

专利族的概念人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（PatentFamily）。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员（PatentFamilyMembers），简称为同族专利。US4588244A(申请日：1985.1.14;申请号：690915)

JP61198582(申请日：1985.11.30)GB2169759(申请日：1986.1.3)优先权申请国家：US；优先权申请日期：1985.1.14优先申请号：690915第25页，课件共88页，创作于2023年2月三．专利文献的检索

传统的手工检索方式：检索费时，很难满足需求;商业专利数据库：收费数据库，一般用户难以承受;网上专利数据库：许多网上专利数据库可免费获取专利信息，基本能满足要求。是一种较好的专利检索途径。第26页，课件共88页，创作于2023年2月1、基本检索

基本检索是一种基于某一特定的检索字段进行的简单检索，即：检索人利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口入手，去查找所需专利信息。第27页，课件共88页，创作于2023年2月

1、基本检索字段

分类号、关键词、专利权人（申请人）名称、发明人名称、号码

分类号：系统、全面、由专家建立（掌握难）例：检索“治疗高血压的中药”课题。

A61K35/78

关键词：易确定（确定所有同义词难）高血压、中药

第28页，课件共88页，创作于2023年2月

1、基本检索字段

专利权人名称、发明人名称：简单、同类或系列专利例：检索辉瑞公司的专利（959件）。

专利权人名称：辉瑞公司,辉瑞研究及发展公司，辉瑞产品公司

发明人名称：布伦登·J·墨菲

号码（可分为申请号、专利号等）：一一对应例：已知辉瑞公司的申请号CN02825755CN02825755：可直接压制的阿齐霉素配方第29页，课件共88页，创作于2023年2月

2、高级检索两个以上的检索字段；按一定逻辑关系组织检索字段；满足多样的需求

满足深层次需求第30页，课件共88页，创作于2023年2月2）高级检索的基本思路:初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献。确定同义词、近义词。确定相关的国际专利分类号IPC。确定完整的检索提问式并检索。根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。第31页，课件共88页，创作于2023年2月高级检索的基本思路

例：检索有关“含有蚂蚁的保健制剂”的中国专利。目的：开发新药课题分析：检索范围:中国专利。利用中国专利检索数据库进行检索。分析第32页，课件共88页，创作于2023年2月高级检索的基本思路初步检索：分析技术主题，选择主题词确定的关键词（主题词）为：蚂蚁、制剂利用主题词编制检索式，进行初步检索。蚂蚁and制剂目的：初步找出几篇文献。结果--7篇初检第33页，课件共88页，创作于2023年2月

高级检索的基本思路

确定主题词的同义词、近义词：制剂----口服液片剂丸剂

蚂蚁----玄驹检索词第34页，课件共88页，创作于2023年2月

高级检索的基本思路

确定相关的国际专利分类号IPC：通过阅读初步得到的几篇文献，比较其国际专利分类号，对照国际专利分类表，选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类。

确定国际专利分类号IPC：

A61K35/64类名是：来源于虫的医用配制品，例如王浆分类第35页，课件共88页，创作于2023年2月

高级检索的基本思路

确定完整的检索提问式并检索。

检索式:1.(制剂or口服液or片剂or丸剂)and(蚂蚁or玄驹)2.(制剂or口服液or片剂or丸剂)andA61K35/64

检索式第36页，课件共88页，创作于2023年2月

根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。根据检索目的：筛选三方面的信息技术信息法律信息经济信息开发新产品避免侵权了解竞争动态筛选第37页，课件共88页，创作于2023年2月技术信息法律信息经济信息说明书、附图权利要求书扉页2）高级检索的基本思路第38页，课件共88页，创作于2023年2月主要互联网专利数据库介绍

国家知识产权局网站数据库/高校专利信息服务平台/cnipr/万方数据—中国专利数据库欧洲专利局esp@cenet网站/美国专利商标局网站/日本特许厅网站http://www.jpo.go.jp/

ISIWebofKnowledge德温特创新索引第39页，课件共88页，创作于2023年2月

国家知识产权局网站数据库（/）

■

免费检索1985年以来公布的全部发明、实用新型和外观设计专利。

■能够进行专利全文说明书的浏览、下载和打印。

■能够查看国家知识产权局公告，了解其最新动态。第40页，课件共88页，创作于2023年2月第41页，课件共88页，创作于2023年2月两种检索：字段检索和IPC分类检索（1）字段检索：申请号、名称、摘要、分类号、公开（告）号、申请（专利权）人、发明（设计）人、优先权等共16个字段。第42页，课件共88页，创作于2023年2月

国家知识产权局数据库检索方式介绍字段检索直接输入一个主题词、申请号（专利号）、分类号、申请日期、申请人等用逻辑运算符号“and、or、not”进行组合检索（注意:所有逻辑运算符号均应是半角英文）可进行模糊检索，模糊检索使用的字符为“？”代表单个字符；“%”代表多个字符。字段数据输入格式及使用模糊字符情况，见检索界面上的“使用说明”第43页，课件共88页，创作于2023年2月第44页，课件共88页，创作于2023年2月第45页，课件共88页，创作于2023年2月

专利检索举例

检索利用壳聚糖来处理印染废水方面的有关专利第46页，课件共88页，创作于2023年2月第47页，课件共88页，创作于2023年2月第48页，课件共88页，创作于2023年2月第49页，课件共88页，创作于2023年2月第50页，课件共88页，创作于2023年2月第51页，课件共88页，创作于2023年2月第52页，课件共88页，创作于2023年2月第53页，课件共88页，创作于2023年2月第54页，课件共88页，创作于2023年2月第55页，课件共88页，创作于2023年2月第56页，课件共88页，创作于2023年2月

美国专利商标局网站专利数据库

/

授权专利库、专利申请公开库授权专利库：收录1790年7月31日至今的美国专利，数据库每周更新一次,全文数据库提供全文说明书。专利申请公开库：收录2001年3月15日至今的美国专利申请。第57页，课件共88页，创作于2023年2月2、美国专利商标局网站专利数据库

2)覆盖范围授权专利库：

发明专利：1790-1975：image;nofull-text1976-现在：image;full-text

外观设计植物专利再公告专利专利申请公开库：对2000年11月9日期递交的专利申请进行公开，从2001年3月15日开始正式出版专利申请说明书。第58页，课件共88页，创作于2023年2月第59页，课件共88页，创作于2023年2月三种检索方法：快速检索（QuickSearch）高级检索（AdvanceSearch）专利号或公开号检索(PatentNumberSearch/PublicationNumberSearch)第60页，课件共88页，创作于2023年2月第61页，课件共88页，创作于2023年2月第62页，课件共88页，创作于2023年2月快速检索检索过程：选年份----选检索字段----表单中输入检索词或检索式----检索。可进行逻辑组配逻辑与：AND逻辑或：OR逻辑非：ANDNOT，截词符$,用（）改变检索顺序。词组用双引号，不能在双引号的词组中使用截词符$。第63页，课件共88页，创作于2023年2月如输入：(mouseorrat)andtrap

或photocataly$时间输入格式：MM/DD/YYYY时间范围限定：11/1/1997->12/30/1997表示检索1997年11月1日到1997年12月30日公告或公开的美国专利。第64页，课件共88页，创作于2023年2月第65页，课件共88页，创作于2023年2月第66页，课件共88页，创作于2023年2月高级检索

检索字段名与输入格式：Abstract(ABST)格式：ABST/"titaniumdioxide"ANDABST/photocataly$

Title(TTL)格式：TTL/“titaniumdioxid”ApplicationDate(APD):输入格式：YYYYMMDD 如：20010103表示2001年1月3日M-D-YY如:1-3-01或JAN-3-01或January-3-2001M/D/YY如：1/3/01或Jan/3/01或January/3/2001第67页，课件共88页，创作于2023年2月时间范围限定：如检索申请日期从2001年1月1日到2001年2月14日的专利可输入APD/1/1/2001->2/14/2001.可用截词符APD/1/$/2001表示检索2001年1月申请的所有专利文献例：检索1980年至2001年的公布的有关RADIOMETER方面的专利，可输入：ABST/RADIOMETERANDISD/1/1/1980->12/31/2001可用ISD/1990$查90年公布的专利第68页，课件共88页，创作于2023年2月Claim(s)(ACLM)格式：ACLM/PHTOCATALY$Description/Specification(SPEC)

格式：SPEC/PHTOCATALY$

InternationalClassification(ICL)格式：ICL/G06F019/00InventorName(IN)发明人李伟格式：IN/li-wei

可用截词IN/li-wei$

PublicationDate(PD)(同申请日期输入格式)第69页，课件共88页，创作于2023年2月检索式中字段用前缀限定。检索例：二氧化钛光催化剂ABST/"titaniumdioxide"ANDABST/photocataly$TTL/"titaniumdioxide"ANDTTL/photocataly$)ANDTTL/manuf$专利号检索途径直接输入各种专利号即可全文显示：按IMAGE图标显示专利全文，专利说明书为TIFF格式，必须下载浏览器才能浏览全文并打印或拷盘。第70页，课件共88页，创作于2023年2月日期输入格式：YYYYMMDD

或YYYYMM或YYYY

或DD/MM/YYYY申请者或发明者一栏中可输入个人名称，或公司名称。姓在前，名在后,绝对匹配的名字要加双引号。

检索例：二氧化钛光催化剂检索式：("titaniumdioxide"orTiO2)andphotocataly*第71页，课件共88页，创作于2023年2月3、欧洲专利局esp@cenet网络数据库()（1）worldwide：目前包含约有90多个国家（地区）和组织的专利著录数据。（2）WIPO-esp@cenet：最近24个月的世界专利申请公开。通过优先权号，可检索同族专利挂接全文（3）EP-esp@cenet：最近24个月的欧洲专利申请公开。通过优先权号，可检索同族专利挂接全文。第72页，课件共88页，创作于2023年2月第73页，课件共88页，创作于2023年2月3、欧洲专利局esp@cenet网络数据库检索方式

esp@cenet提供：快速检索(QuickSearch)高级检索(AdvancedSearch)号码检索（NumberSearch）分类号检索(ClassificationSearch)第74页，课件共88页，创作于2023年2月第75页，课件共88页，创作于2023年2月欧洲专利局esp@cenet网络数据库

支持以下检索技术：

•Booleanoperators（ANDORNOT）example:carORautomobileORvehiclesolarpoweredcarnailNOTfinger•Nestedqueries

example: