第三章 刑事诉讼法基本原则 新

第三章刑事诉讼法基本原则本章内容较多，重点掌握：1、国际通行的刑事诉讼法原则；2、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则；3、人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督原则；4、未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪原则；5、具有法定情形不予追究刑事责任原则。第一节刑事诉讼法基本原则概述1、概念2、特点（1）法律规定性（2）贯彻全程性（3）普遍有效性3、分类（1）学理性基本原则：国际通行的刑事诉讼法原则（2）法定性基本原则：我国刑事诉讼法规定的原则4、作用拾遗补缺，填补漏洞。法官适用法律原则的前提是相关内容具体法律规范没有规定。*关于“一事不再理”原则就特定被告人、之特定犯罪事实，只应受到国家“一次性”的追诉、处罚，所以国家不得重复追诉、处罚相同被告相同的犯罪事实，一般称为“一事不再理”（Nebisinidem）或“禁止二重危险”（DoubleJeopardy）。从程序面而言，一事不再理的表现便是同一案件之禁止再诉，包括判决确定前禁止再诉之“重复起诉之禁止”，以及实体判决确定后禁止再诉之“实体确定力”（既判力）；从实体面而言，一事不再理的用意在于同一案件之“禁止双重处罚”，亦即，特定被告就其所犯特定犯罪事实，最多只受一次处罚，因此也称为“一罪不二罚”。例如，检察官就甲杀乙此一案件提起公诉，案件系属于管辖法院，若于判决确定前再就此一案件提起公诉或自诉，则属于违反重复起诉之禁止；若于有罪判决确定后再提起公诉或自诉，则属违反实体确定判决之既判力；法院如果竟然再度为有罪判决，则属一罪两罚，违反双重处罚之禁止。——林钰雄：《刑事诉讼法》（上册总论篇），中国人民大学出版社2005年版，第213页。第二节侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使可简称“职权原则”——《刑诉法》第3条此原则的基本含义。第三节严格遵守法律程序可称为“程序法定原则”。此原则的基本含义我国刑事诉讼法第3条第2款规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。”2010年7月1日起施行的最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部联合制定的《关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》（以后简称

《办理死刑案件证据规定》）第3条在刑事诉讼法第3条第2款规定的基础上，明文规定“侦查人员、检察人员、审判人员应当严格遵守法定程序，客观、全面地审查、核实和认定证据。”这一规定把严格依法办案的原则，明确规定为“严格遵守法定程序”，不仅凸现了程序的功能与作用，而且要求把它落实在证据的审查、核实和认定上，这样就把一个空洞原则的口号，变成了一个实在的证据规则，即程序法定原则。

贯彻这一原则的要求：一方面是要正确地理解“程序法定”。这一原则基本含义有二，一是刑事诉讼程序只能由国家的立法加以规定；二是刑事诉讼法没有明确规定的职权，司法机关不得行使，司法机关更不能违背刑事诉讼法所明确规定的诉讼程序而任意决定诉讼的进程。另一方面要充分地认识到证据问题也是程序问题，脱离法定程序去调查、收集、审查、核实和认定证据，其结果轻则形成瑕疵证据，重则形成非法证据，非法证据必须受到程序的制裁，排除在定案根据之外，对于运用非法手段收集证据者，造成严重后果的，还要依法追究其刑事责任。

第四节人民法院、人民检察院依法独立行使职权可简称“独立行使职权原则”或“司法独立原则”。此原则的基本含义“没有司法独立就没有法治国家，就像没有水就没有生命一样。”——童之伟：“建设司法独立的法治型社会管理模式”/NewsInfo.asp?NewsID=214905（访问时间：2011-9-23）。第五节分工负责、互相配合、互相制约1、分工负责的含义2、互相配合的含义3、互相制约的含义参见教材P102第六节人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督可简称“检察监督原则”。“腐败现象”暴露出体制上“上级监督太远，下级监督太险，同级监督太难，纪委监督太软，组织监督（时间）太短，法律监督太晚”的缺陷和尴尬。——李海年：“中国政治体制改革五部曲”，http://blog//blog/article-view.php?blog-id=3706&msg-id=10392（访问时间：2011-9-27）。1、监督的特点（1）监督活动的法律性（2）监督对象的广泛性（3）监督方式的多样性（4）监督的有效性还有待于提高2、监督的基本内容（1）侦查监督：立案监督（刑诉法111条）、侦查行为监督、侦查结果监督（即审查起诉）（2）审判监督：审判行为监督、审判结果监督（即二审抗诉和再审抗诉）（3）执行监督3、新刑事诉讼法关于诉讼中的法律监督的新增或者修改的内容共计12个方面包括：新刑诉法第47条、第55条、第73条、第86条、第93条、第115条、第171条（修改）、第240条、第245条（新增第2款）、第255条、第262条（修改）第十二方面是新刑诉法第五编关于特别程序的规定中，关于未成年人刑事案件诉讼程序，赋予检察机关对未成年人案件依法作出附条件不起诉的决定，关于当事人和解的公诉案件诉讼程序，赋予检察机关对和解的自愿性、合法性进行审查并主持制作和解协议书的权力，关于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序中，赋予检察机关申请提起的权力；关于对实行暴力行为但依法不负刑事责任的精神病人的强制医疗程序，赋予检察机关对决定和执行活动是否合法实行监督的权力。第七节公开审判依据前面对刑诉法基本原则的界定，笔者不同意“公开审判”是一个基本原则，应当为制度。为了与教材内容相一致，便于同学们学习，故从第一审程序中挪至此处讲。1、公开审判的概念（1）概念公开审判是指人民法院审判第一审案件或者宣告判决都应当向社会公开，除非刑事诉讼法另有规定。公开审判制度要求，只要不属于刑事诉讼法另有规定的情形，人民法院在开庭前应当提前公布案由、被告人姓名、开庭时间和地点，以便群众旁听和媒体采访报道，在开庭审判时向社会公开审理过程，审判结束后向社会公开判决结果。（2）例外情形新《刑事诉讼法》第183条规定：“人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。不公开审理的案件，应当当庭宣布不公开审理的理由。”还可以参考《高法解释》第121-122条之规定。1）涉及国家机密案件2）涉及个人隐私案件3）涉及商业秘密案件4）未成年人案件新《刑事诉讼法》第274条规定了未成年人刑事案件不公开审理制度，但有例外，即“审判的时候被告人不满十八周岁的案件，不公开审理。但是，经未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在学校和未成年人保护组织可以派代表到场。”2、公开审判的基本要求妥当处理对审判的社会监督和保护特殊利益的关系。2009年12月8日颁布并实施的《最高人民法院关于司法公开的六项规定》和《最高人民法院关于人民法院接受新闻媒体舆论监督的若干规定》，对司法公开和舆论监督进行了规范。季卫东教授说：“需要有法律规范来创造一个相对独立于外部环境的决定的‘隔音空间’。在这里，只有原告、被告、证人、代理人，而不管他们在社会上是贤达名流还是贩夫走卒。在这里，只讨论纷争中的判断问题，而不管早晨的茶馆谈笑、傍晚的交通拥挤。在这里，只考虑与本案有关的事实和法律，而不管五百年前的春秋大义、五百年后的地球危机。总之，通过排除各种偏见、不必要的社会影响和不着边际的连环关系的重荷，来获得一个平等对话、自主判断的场所，这就是现代程序的理想世界。”（季卫东：《法治秩序的构建》，中国政法大学出版社1999年版，第16页。）第八节犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护*原贵州省委书记刘方仁说：“原来我作为一个省委书记，以为什么都懂，但通过这次法庭审理我才发现，我其实是个法盲。我现在非常懊悔，曾经作为一个省委书记，我却不懂法。在民主法治国家，省委书记不懂法，这是很大的问题。”在受贿案事发之后，刘方仁认为：“如果聘请辩护律师，就会给组织和有关部门留下认罪态度不好，对抗组织的印象。”因此，始终没有聘请律师，直到法院指定的辩护律师多次做工作后。刘方仁才明白辩护的意义。北京市第二中级人民法院一审与2004年6月29日一受贿罪判处刘方仁无期徒刑，同年8月4日北京市高级人民法院作出二审裁定，驳回上诉，维持原判。——四个字概括：贪财好色

可简称“辩护原则”。此原则的含义可简称“辩护原则”。此原则的含义第11条……被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。第14条人民法院、人民检察院和公安机关应当保障犯罪嫌疑人、被告人和其他诉讼参与人依法享有的辩护权和其他诉讼权利。

诉讼参与人对于审判人员、检察人员和侦查人员侵犯公民诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出控告。第九节未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪案例：在某山区，猎人甲与猎人乙几乎同时射击巡山员丙，但甲、乙事先互不知道对方开枪之情事。其中一弹射入丙之心脏，另一弹打中丙之头部，依事后之鉴定，两弹各别皆足以立即致丙于死，但却无法分辨究竟何弹先中，何弹后中。问法院能否据以判处甲、乙杀人既遂罪名？有人称为“无罪推定原则”，也有人称为“法院统一定罪原则”。（一）基本含义总体来说，指任何人未被依法确定有罪以前，应当推定或者假定其无罪，其核心意义在于保护被告人的合法权益，因此又称为有利于被告原则。它主要强调三层意思：1、任何人有罪决定的宣告，只能由法院确定，其他机关和个人没有这个权力；2、法院应当以证据证明被告人有罪，强调的是证据裁判主义的精神；3、在判决生效以前，被告人是无罪的，不能因为其被逮捕、被起诉、被审判而认为其有罪。（二）诉讼价值1、无罪推定是一个程序法原则，而不是实体法原则，即无罪推定不等于无罪认定；2、无罪推定确定了一个诉讼证明的逻辑法则；3、无罪推定是现代刑事诉讼中处理疑案的一个基本法则——诉讼法理的“疑义有利于被告人原则”在无罪推定原则中表现为“罪疑从无、刑（量刑或者处以刑罚）疑从轻”。4、无罪推定的受益者，决不仅仅是犯罪嫌疑人、被告人个人，而是社会的全体公民。（三）贯彻无罪推定原则的措施虽然我国刑诉法根据我国的具体国情，没有肯定被告人的沉默权和虚伪陈述权，但还规定了很多其他的诉讼制度来保障这项原则的贯彻执行，主要有：1、明确区分出“犯罪嫌疑人”和“被告人”两个不同的概念；2、降低逮捕的条件，即将主要事实已经查清，改为有证据证明有犯罪事实，同时明确肯定了逮捕是一项诉讼措施，而不是实体处罚。这就从根本上改变了被逮捕的人就是罪犯的错误观念；3、取消了人民检察院的免予起诉制度；4、改革庭审制度，明确控诉方的举证责任；5、规定了“罪疑从无”的疑案处罚原则。（四）我国刑诉法立法与此原则国际标准的差距1、我国《刑事诉讼法》第12条规定仅仅是将确定一个人有罪的权力授予法院，而并没有确立被追诉者在定罪之前的法律地位。附资料：中华人民共和国澳门特别行政区基本法（1993年3月31日第八届全国人民代表大会第一次会议通过1993年3月31日中华人民共和国主席令第三号公布自1999年12月20日起实施）第29条澳门居民除其行为依照当时法律明文规定为犯罪和应受惩处外，不受刑罚处罚。澳门居民在被指控犯罪时，享有尽早接受法院审判的权利，在法院判罪之前均假定无罪。中华人民共和国香港特别行政区基本法（1990年4月4日第七届全国人民代表大会第三次会议通过1990年4月4日中华人民共和国主席令第二十六号公布自1997年7月1日起施行）第87条香港特别行政区的刑事诉讼和民事诉讼中保留原在香港适用的原则和当事人享有的权利。

任何人在被合法拘捕后，享有尽早接受司法机关公正审判的权利，未经司法机关判罪之前均假定无罪。《公民权利和政治权利国际公约》第十四条第二款规定：“凡受刑事控告者，在未依法证实有罪之前，应有权被视为无罪。”2、没有赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权；第50条审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，可以吸收他们协助调查。第118条

侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题。犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。

侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人如实供述自己罪行可以从宽处理的法律规定。3、犯罪嫌疑人的辩护权尚不完善；其一，在侦查阶段，虽然犯罪嫌疑人的辩护人身份已有规定，但是辩护律师的权利在实践中还常常被侦查机关以种种借口加以剥夺；其二，证据开示制度尚需完善——新刑诉法第40条4、在起诉上，没有实行起诉书一本主义，没有真正排除法官的预断；5、在证据规则上，没有确立直接言词原则，非法证据规则也很不彻底。第十节具有法定情形不予追究刑事责任可简称“国家追诉便宜主义原则”。法律规定的六种不应追究刑事责任的情形及处理1、不能追究：（一）；2、依法不追究：（二）、（三）、（四）、（六）；3、无法追究：（五）。第（六）种情形，一般是指某些犯罪会随形势、时间的变化而变化。如果在刑法、刑诉法颁布后制定的法律中，取消了原来的某种罪行或对原来的罪行规定免予追究刑事责任，司法机关应当依据特别法优于一般法原则，不予追究。遇有上述情形，应根据不同的诉讼阶段作出不同的处理。（1）在立案程序中，发现有上述情形之一的，如果属于公诉案件，公安机关和人民检察院应作出不立案的决定。如果属于自诉案件，人民法院不应受理。（2）已经立案追究的，在侦查程序中，侦查机关（包括公安机关和人民检察院）应当撤销案件。（3）在审查起诉阶段，人民检察院应当作出不起诉的决定。（4）在审判阶段，对于第一种情形，人民法院应当以判决宣告无罪。对于其他几种情形，应当以裁定终止审理。根据《高法解释》第241条第1款第9项和第312条的规定，被告人死亡，但根据已经查明的案件事实和认定的证据材料，能够确认被告人无罪的，应当判决宣告被告人无罪。[相关真题]：（司考03年卷二不定项选择题92）

犯罪嫌疑人甲于1994年因琐事将邻居捅成轻伤后逃跑，2000年春节他以为没事，回家过年，被害人