权穷竭制度上

版权穷竭制度研究(上)引言现代著作权法的理念是作者利益和社会公众利益的双重保护，平衡二者的利益关系是著作权立法的基本宗旨和目标。为了实现这一目标，著作权法以权利专有的形式确认了作者对作品所享有的权利，同时为了使公众能接触和利用作品而以著作权限制制度对这种专有权予以合理约束，从而实现了作者利益和社会公众利益的大致平衡。然而，这种平衡从一开始便处于摇摆不定的状态。由于著作权权能的先天不足-占有权能阙如，使用权能发达，加上使用方式随着新技术的不断发展而日新月异，导致作者在控制作品的使用权，实现作者权益的过程中所遇到的法律和技术上的障碍越来越大。尤其是20世纪60年代以来，科学技术突飞猛进，极大地冲击破坏了旧有的利益平衡机制，出现了作者利益缩小、公众利益扩张的不平衡局面，因此各国对著作权法纷纷进行修改，对旧有的著作权限制制度予以反限制，以重塑作品创作者和社会公众之间的利益平衡机制。[1]这就是著作权的限制与反限制制度。一部著作权法史，从某种意义上讲，就是一部著作权限制与反限制制度的演变史。在这一历史演进过程中，版权穷竭制度始终扮演着十分重要的角色。其根本原因在于：在著作权领域，无传播即无权利。而发行又是传播的最重要的手段之一。对于大多数作品而言，控制了发行权，也就控制了作品的传播权，从而也就控制着整个著作财产权。作品是作者个人劳动与社会劳动相结合的产物，作品利益应为作者和社会公众共享。合理地分配和协调作者与社会公众之间的利益关系，是著作权法的永恒使命。版权穷竭制度的设立为著作权法完成这一使命提供了有效途径。制度虽小，却凝聚着人类智慧与理性的精华，闪烁着公平正义的光辉。对于这一制度的研究无疑具有重要的理论价值和实践价值。然而，长期以来，理论界对这一问题的研究缺乏足够重视。大部分论著对这一问题仅仅是有所涉及，而未能系统、全面、深入地展开讨论。许多著作对这一制度甚至只字未提。这不能不说是我国著作权法学界的一大遗憾。本文作者试图在这方面作出自己应有的努力，以推动我国版权穷竭制度的建设和对版权穷竭制度的理论研究。本文主要从四个方面来揭示这一制度。第一部分主要阐明版权穷竭制度的基本理论（包括涵义、效力及其与相关概念的比较等）；第二部分主要分析版权穷竭制度的理论基础；第三部分分别从权利哲学和价值哲学两个角度探索版权穷竭制度所赖以存在的法哲学基础；第四部分在比较各国关于版权穷竭制度的立法例的基础上，提出了完善我国版权穷竭制度的基本构想。一、版权穷竭制度的基本理论（一）版权穷竭问题的提起著作权是文学、艺术和科学作品的作者及其他著作权人依法对作品所享有的人身权利和财产权利的总称。我国《著作权法》第10条规定十七项权利，包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权和应当由著作权人享有的其他权利，以及许可他人使用作品，并获得报酬的权利。该条虽然没有明确规定何者属于人身权，何者属于财产权，但大多数学者均认为，发表权、署名权、修改权和保护作品完整权属于人身权（精神权利），其他权利属于财产权（经济权利）。但无论是著作人身权还是著作财产权，都必须依托作品的广泛传播，才能充分实现。1.传播与权利著作权从作品完成之时起便自动产生。然而，“无传播即无权利”[2]，如果作品完成之后，作者及其他著作权人只将作品死死地控制在自己手里而不将其向其他人或社会公众传播，作者及其他著作权人的权利将难以充分实现。因为即使是“耻于言利，重在立言”的古代士人，其著书立说的目的-“托书立言，发表真知灼见”-也必须通过将其作品“公诸于世”的办法，方能实现。旨在实现“精神”与“物质”双丰收的近现代创作者们，更无法脱离传播手段来实现自己的创作目的，尽管为写作而写作，把写作仅仅当成一种乐趣或习惯的作者也不乏其人[3].但绝大多数作者之所以愿意付出艰辛的劳动，花大量的时间来完成一部作品，目的都是为了公之于众，并且广为传播，以实现其人格和财产的双重提升。可见，传播在实现作者及其他著作权人的权益中起着举足轻重的作用，传播权也因此成为著作财产权中最具实质意义的一项权利。2.发行与传播著作财产权包含三类基本权利：（1）复制权，即以一定方式将作品再现成一份或多份的权利。（2）演绎权，即以原有作品为蓝本进行再创作的权利，包括摄制权、改编权、翻译权、汇编权等权利。（3）传播权，即将作品向不特定的社会公众发行、播放、表演或展览的权利，包括发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权等。在这三类权利中，复制权与演绎权都以传播权为依托，离开传播权，复制和演绎在大多数情况下都将显得毫无意义，而且还浪费在复制和演绎过程中所消耗的社会资源。在传播权的四项权利中，发行权又处于首当其冲的重要位置。因为播放、表演和展览一般仅限于特定作品的传播，而发行则几乎是一切作品的重要传播手段。一件作品，无论被制作成多少件复制品，或演绎成多少种派生作品，最终都必须通过发行-出售、出租、出借等方式向社会公众散发，作品中所蕴涵的经济价值才能最终实现。帖3.发属行权的限制怠-版权穷竭畜问题的提起竞发行权懒是作者及其侨他著作权人凶通过出售、迁出租、出借碍、出口等方提式向不特定怠的社会公众冒提供作品的枣原件或者复搏制件的权利愤，包括决定浮作品是否发刚行，以何种铺方式在何时滔以及多大范养围内发行的呜权利。[4零]发行权实畅质上是对作笑品原件和复茄制件的控制即权。作品的拐原件和复制诞件是作品和纲作品的有形芦载体的统一拦体，著作权屋人的人格利尺益和财产利督益均蕴涵其封中。因此，车对作品原件坟和复制件的病控制就成为戴著作权人行颜使其著作人接格权和著作蛛财产权的关炭键。各国著救作权法为了静充分保护作犬者及其他著忠作权人的利役益，鼓励作别者创作出更姻多更好的优继秀作品，为番社会提供源教源不断的精诵神食粮，一滨般都以专有驰权利的形式减将发行权赋撤予作者或其这他著作权人毅。未经作者雨或其他著作毫权人的许可影，任何人非叔依法律规定残不得擅自将殃作品的原件鬼及复制件向辅公众散发，动否则，将依付法承担相应违的法律责任普。另一方面爹，任何作品校都是以前人厉已有的创作年成果为基础平创作出来的仗。一件作品耗的完成，既秩是创作者辛返勤劳动的个宰人成果，同网时也是包括役前人在内的莲所有社会公悲众共同的智子慧结晶。作结品利益应为捏作者和社会垒公众共享。动著作权法在参强调对作者皆利益充分保敌护的同时，险也必须充分隐保护社会公震众的利益，绑并力求在二厨者之间找到哄一个合理的站平衡点。发航行权是专有貌权，即垄断炉权，其所垄御断的是作为估商品的作品秩原件或复制辆件在市场上训流通的权利冒。如果法律琴将这种垄断肆权毫无限制欣地赋予作者情及其他著作耽权人，作品韵的原件或复选制件在市场静上流通的成静本将大大增财加，社会公慢众要想通过光作品原件和坡复制件获取月作品信息将种困难重重。匹因此，法律禾必须对发行坚权加以必要沃的限制。这产种限制，学爹者们称之为愧版权穷竭或察发行权穷竭嫩。[5]屯（二）越版权穷竭制虚度的涵义辨脱析撕关于版港权穷竭的涵园义界定，目革前有广义、便狭义、最狭匠义三种不同矩的观点：麻最狭义犹的版权穷竭依论者将版权肿穷竭的适用雾范围仅限于太发行权中的唯销售权，而堤将出租、出剖口、出借等渡发行方式排企除在版权穷泉竭的范围之验外，一般称工之为秩“殊首次销售原恰则堵”临（The杠First岭-Sale额Doct宪rine）醒。美国和我鹅国的一些学怪者持这种观汉点。美国学我者Patt很erson拖认为，著巾作权是控制佳著作权作品膏首次销售的乞权利，而未逮包括作品的系二次销售的章权利，换言清之，法律允蓝许著作权人欺控制对著作浓权的使用，叠但这种控制祖并未延及对抽作品本身的笔使用。[6刮]我国著名射的版权法学耳者郑成思教符授认为：磁“曲与专利法中悉‘派权利穷竭贸’席的原则相似卸，所谓版权诵人发行权一奴次用尽（即机发行权穷竭脱-笔者注）帽，仅仅指的男是经其同意预被售出的那兴一部分特定迁的原件或复棉制品。督……迟另外，朴‘苦权利穷竭饶’掏原则的适用法也有地域性下。版权人许渠可将该三1/3书籍柱在中国销售仙，并不导致叨他丧失禁止演将该书向乙尖国出口的权嫁利。就是说侵：其权利在妄甲国虽已穷胖竭，但在乙华国仍处于未伟行使的状态赌，尚未穷竭纱”稠。[7]质贼言之，出口吹权不在版权姐穷竭之列。皂吴汉东教授落也持相似的辛观点，并把缝出租权排除与在版权穷竭泳之外。[8虚]韦之先生纯则把权利穷款竭称为止“均权利耗尽立”流，并认为，催“萌出租权并不表受权利耗尽撕原则制约版”丢。换而言之罗，作品经著勇作权人同意蹦出售之后，桂著作权人仍炼对这些复制桃件享有出租设权。购买者珠若将这些复骨制件用于出交租，则会构正成侵权。同份样，追续权既、公共借阅笑权也不受权画利耗尽原则灾的限制。梦“以[9]乏狭义的旅版权穷竭论虚者在销售权蛙与出口权是截否穷竭的问露题上与最狭按义的版权穷柳竭论者的观范点相同。但屯对于出租权激和出借权则孔分两种情况裙，分别对待霸。对于一般欠作品（主要结是书籍），他其原件或复误制件只要经爬作者或其他恋著作权人售鱼出或经其许乎可售出之后简便失去了对统其作品原件农或复制件的掩支配权，因乌而出租权和盗出借权同销迎售权一样，厘均告穷竭；蜘但如果作品蜓是计算机程涂序、电影作刚品和录音制和品，则作品田原件和复制嫂件的出租权捷和出借权始韵终归著作权锐人专有。换逗言之，计算散机程序、电会影作品和录派音制品的出终租权和出借沙权并不适用害于版权穷竭封制度，或者弄说是版权穷包竭制度的例肠外。其理由菠是：映“偏这些作品（惧指计算机程房序、电影作领品和录音制屋品）的复制咱件可以被轻锅而易举地以锋低于原件的水成本制作，束却几乎没有俘质量上的降素低宝”态。[10]俊当使用人有型以低成本得私到作品的机害会时，他通罗常不愿付出步较高的成本鼓。因此，出昆租或出借的毕计算机程序独、电影作品租和录音制品召存在着潜在娱的被擅自复卸制的可能。幕如果这些作裁品的出租权狭和出借权适僵用版权穷竭拜制度，著作攻权人的经济霸利益将受到浴极大减损。锋而在法律上丧将这些作品胆的出租权和介出借权归著夸作权人专有容，通过许可缩费的收取，榜提高了侵权继成本，就可吊以达到维护祝版权人利益稿的目的。[吸11]阿瑟译。R.米凝勒和迈克尔特。H.戴维李斯认为，闯“萝首次销售原停则保证版权炉所有者在其把放弃所有权巧之前，有权引禁止任何人前发行其作品嫩。另一方面竖，一旦开始糖销售，首次肉销售原则即齐允许新的所银有者将其占箱为己有。因努此，虽然一涝位版权所有盗者在把所有丽权转让给买肝主时可附加桌某些条件，刷但该买主将扁作品销售给占其他人时并语不构成侵权盗，即使版权验所有者要求朵买者承诺不羽进行再次销组售。版权法取和发行权只窑能保证版权窄所有者有权尘控制所有权买的第一次转亦移。首次销妨售原则的一妖项法定例外客是针对录音挽业的规定，葬即禁止录音剖制品的商业绑出租、出借形或者开‘威属于出租、怪出借性质猴’袋的其他任何仿行为莲”颂[12].挪广义的闭版权穷竭论纪者认为，版骂权穷竭的适最用范围除发渠行权穷竭外睛，还包括脉“悬精神权利部胳分穷竭赴”隐。[13]荣这种观点认姥为，所谓妙“赶精神权利部斜分穷竭股”顿是指版权人犬在转让经济河权利的同时千有条件地许辆可权利受让进人行使其部杯分精神权利闭。这一原则亿包括三层含绢义：跟①搬精神权利可盼以有条件转宋让，版权人预在合同范围乘内行使一次性即告穷竭；扶②耗这种转让不起是绝卖，而种是有条件地左放弃或暂时体放弃其中的采一部分；奴③艘精神权利的感转让仅仅是秤伴随相应的恭财产权的转廊让而发生的灶。这里的葬“眼条件蚕”辈主要有四个今方面：时①献版权人的同备意转让的意揭思表示；凤②没经济权利转傲让的种类；臣③腿经济权利转傍让的期限；较④鸡经济权利委转让的地域切范围。[1没4]还有的翅学者虽不主转张人身权中始的署名权、瞒修改权和保肿护作品完整龙权可以穷竭烦或部分穷竭雾，但认为作丛品一经发表衡，发表权就朋使用完毕，省即发表权是猴可以锈“揭穷竭陪”功的。[15党]遍上述三缎种观点均对遭销售权穷竭乓持肯定态度幕，分歧在于福两个方面：警①疏出租权、出它借权、出口胃权等除销售苏权之外的其镜他发行权是宁否随着作品伴原件或复制涌件的所有权言的移转而穷底竭；悉②钱作品中所包滤含的精神权缓利是否存在令权利穷竭问俗题。对此，秆笔者的看法脑是：氏首先，断所谓精神权援利，实际上盆就是著作权目人格权。著负作权人格权额与普通人格份权一样具有若三性，即不箭可转让性、阅不可继承性怎和不可放弃叔性。[16觉]作品是作农者思想、感涨情的表现，赚是作者人格涝的体现，是效个性的反映担。[17]数因此，著作绪人格权和权睁利主体密不酬可分，作品穴完成之后，增无论作品的常原件或复制织件辗转至何骂人之手，作寺品的发表权近、署名权、勤修改权和保庸持作品完整辟权仍归原权伯利人所有。挡[18]发扎表权实为身“蒜隐私权的延许伸膊”治，署名权属肌于滚“怠姓名权的延御伸辽”乐，[19]盾修改权和保种持作品完整摸权则属于名端誉权的延伸佩。主张精神火权利穷竭的窄观点否认了纳人格权的专关属性，违背遇了民法和著搜作权法的根熔本精神，并购与现代弘扬漠人格独立和都精神自由的鬼宪政理念格概格不入，因羽而是不能成纹立的。至于研某些学者所准主张的发表梳权穷竭的观岁点，实际上散是混淆了客样观事实和法己律规定两个使截然不同的柔概念。所谓本发表权一次躲用尽是一个窄客观事实层路面的问题，简而不是法律甘的强行规定苗所致。因为订发表权即是射“权决定作品是以否公之于众乏的权利。乖”塑作品一旦发轨表，作品中多作包含的信片息便已公之拴于众，弄“张隐私燕”呈便成为暂“投公开副”嚷，权利人的血“渡隐私退”星已无从存在末，因而也就春不存在所谓主巨“寿（再次）公抵之于众（即薄发表）筐”金的问题了。埋而权利穷竭她则是立法者扁为了消除作渠为商品的作流品原件或复录制件自由流个通的障碍，树衡平作品创喝作者、传播洒者和使用者聋之间的利益别关系而创设浙的一项法律草制度，是法显律的强行规栗定。如果法状律仅赋予著坏作权人以专桨有权而不创著设权利穷竭希制度，权利资人完全可以洞凭借其依法晃所享有的这制种棍“咱垄断权认”阔控制作品原票件或复制件剥在市场上的歇流通，作品灾的传播者和甩使用者获得悄作品原件或期复制件的成结本将大大增疯加。总之，土精神权利穷鼓竭的观点在胀理论上站不近住脚，在实链践上有害，物必须坚决加岁以摒弃。敌其次，掉最狭义的版春权穷竭即主责张除销售权绵穷竭外，出嘉租权、出口接权、出借权层等权利均不影随着作品原律件或复制件习所有权的转右让而穷竭的善观点也是值仍得商榷的。罢首先，权利道穷竭作为一屠项法律制度岩，其适用只堵能及于该法叉的生效范围烧之内，超出农这一范围，惭该法律制度邻的效力便荡坊然无存。正烂如我国著名虏版权法学者悄郑成思教授触所言：灶“急知识产权权槽利穷竭与知员识产权权利称本身一样，集都是具有管‘寨地域性采’尝的。就专利职权与版权来线说，权利（颤例如销售权嫌）在一国穷汁竭，并不导陪致它在国际雹市场上穷竭恒。佣”战[20]因乖此，出口权埋不应受版权机穷竭的限制斜。其次，在因著作权法诞声生之初，出参租权和出借氧权（包括公货共借阅权）票与版权穷竭求并不冲突，眠即出租权和纠出借权均受评版权穷竭的槐限制。但随铁着科学技术萍的不断发展嫩，电子传播知技术的不断陈更新、新型布作品不断涌妇现。尤其是抬计算机程序怎、电影作品炉和录音制品会的广泛产生暖，极大的冲臭击了原有的忠著作权立法羞。众所周知愿，这些作品斑的最大特点飘是易于拷贝期（复制），池从而这些作吃品的出借和扣出租大有取畜代出售的趋许势，以致危燃及著作权人托的财产利益于。如果版权毕穷竭制度仍圈然适用于这篇些作品的出斥租权和出借监权，显然有雷悖于法律的炸公平正义原厘则。因此，坦如果说在科裂技文化不甚际发达、作品批类型单一的呆著作权法创怒立之初，出您租权和出借吹权穷竭可毫牧无例外地适或用于一切作巡品，并与当眉时的现实生牺活相符的话哀，那么，在泥高科技复制收手段和传播菊手段迅猛发笨展、作品类伙型多样化的饰今天，如果术仍然固守这么一原则，则减显然落后于谈时代，落后度于活生生的拣现实生活了谜。淡总之，叠我们在理解扛或剖析某一气法律概念时荷，一方面要扑遵循起码的湿逻辑规则，辟在追求法律越的体系化效挠果的前提下薪，准确把握套该法律概念择的真正内涵亿，否则极易敲得出违背法冲律基本原则棚和根本宗旨揉的错误论断顶。另一方面讯，法律概念途并非希腊神记话中的君主千待客之床：波高个子客人欧要被锯掉双移足，矮个子旺客人要被拉沫长。相反，烤如果现实生乞活已经提出缠了法律概念剩无法解释的趴问题，就有沟必要修正原笔有的概念或裁创造新的概漠念。[21特]削综上所勉述，笔者赞毕同狭义的版扒权穷竭概念郊，包括三方批面涵义：首淋先，版权穷啦竭是指发行食权中的销售折权穷竭，其加含义包括两津个方面：其梯一，首次销疼售权归著作生权人专有，蓝任何人未经拔著作权人许惨可不得擅自德行使作品的资首次销售权首；其二，销谋售权只能行乓使一次，一帖旦作品的原包件或复制件宋经权利人同劲意而进入市而场后，则该沃作品作为商捎品的进一步剪销售，著作旱权人均无权鸦控制。其次愧，出租权和矮出借权的穷墨竭问题应分贿两种情况：窜如果是一般衔作品，出租猾权和出借权愤适用版权穷鸣竭制度，如幸果是计算机基程序、电影海作品和录音慎制品，则出饭租权和出借霉权应归著作旱权人的所专回有，不适用秩版权穷竭制承度。第三，循无论何种作存品，出口权暑均不适用版果权穷竭制度战。莲（三）袍版权穷竭制踢度的效力冠法的效限力，即法对肾其所指向的误人们的强制愚力或约束力端，是法不可掠或缺的要素番。如果一个廊法律规则是铲有效力的或蹦被判断为有糖效力的，它颤所设定的义系务就有资格去得到它所指念向的人们去蹄服从和遵守捎，它所授予间的权利或权烤力就必须和护应当受到尊瓦重，并在遭痰受侵害时得乎到司法机关狐的保护和恢荷复。[22末]版权穷竭养制度的效力朽是指版权穷膀竭制度对其贞所指向的人园们的强制力睛或约束力。梁这里的闻“燕人们蒙”异包括三种：湖著作权人、捏作品的原件洒或复制件的宋受让人、第赌三人（即社缴会公众）。粉版权穷竭对写这些人的约榆束力主要体仇现在以下几掉个方面：闲（1）衡发行权为伍著作权人所茧专有，未经章著作权人许筒可，任何人劫均不得擅自症行使该权利饰。养（2）跪作品的原拉件或复制件秤经著作权人料同意付诸流喘通后，著作窑权人便失去躺了对销售权臭的进一步控项制权，作品佛的原件或复圈制件的进一君步转销、分璃销等活动，遮著作权人无励权干涉。换屠言之，心“久获得了发行羡权许可的被钩许可人，无轻论自己如何粒转销，或者谢通过晚‘权分许可证愉’妖再许可第三导人分销，均始无需再度取岗得版权人许腹可并支付报寄酬。版权人足的滨‘畏发行权坊’佣使用一次后没，就矮‘甘用尽插’仙了。险”笼[23]等（3）途版权穷竭的片范围仅限于撤内国发行权覆，即版权穷穿竭具有地域缴性。比如在很德国的发行杠权穷竭了，愚并不等于说歼同一作品在冶奥地利的发息行权穷竭，税除非也满足睡版权穷竭的挽要件。[2嫂4]反之，押经权利人同虫意在外国已宣经付诸流通肺的作品，再餐进口到内国淡，也并不导效致内国的发词行权穷竭。纱（4）莲如果是一般伤作品，版权扛穷竭不仅导晒致权利人的到销售权的浊“茎一次用尽刺”礼，出租权和宝出借权也随魄着作品原件饺或复制件的掩转让而穷竭蠢。如果是计爱算机程序、饰电影作品和夸录音制品，荐则出租权和唇出借权归著厨作权人专有桶，并不随着委这些作品原由件或复制件身的转让而穷字竭。因此，讲如果受让人嫩将其所受让楼的计算机程迹序、电影作用品和录音制响品的原件或午复制件用以除出租、出借杜或出口，将锁构成侵权。泳（5）剃版权穷竭是冰法律的强制螺性规定，当扑事人不得以议约定免除。牛“昼虽然一位版锅权所有者在灯把所有权转极让给买主时福可附加某些保条件，但该郑买主将作品逮销售给其他汽人时并不构存成侵权，即因使所有者要氧求买主承诺氏不进行再次白销售。描”撞[25]即尚版权穷竭可哗以成为作品图受让人的法冶定抗辩事由烈。驱（四）访知识产权视肥野中的权利辈穷竭-版权嗽穷竭与专利光权穷竭、商夏标权穷竭之窝比较尊鹿“星权利穷竭耗”南是知识产权娃法限制制度旱中的一项基熄本制度。在摩专利法中有爸专利权穷竭随，在商标法漆中有商标权艳穷竭，在著候作权法中则挠有版权穷竭助。但在三种苗权利穷竭制白度中，版权脂穷竭是最为蝴复杂的一种赚。因为专利岔权和商标权抵的价值主要应不在于垄断违表现为信息绘的专利技术作（专利技术翼的公开是发耐明人和设计为人获得专利品权的法定前俭提，换言之受，在获得专缴利权之前，跌专利的技术间内容着已为省公众所知，菊无法为任何赵人所专有）珍和商标标识手本身（其构己成要素早已乔在商标申请脑和使用中公化开，同样无摄法为任何人山所专有），或更重要的是公垄断（利用低专利技术生楚产的和附有延商标标识的棚）产品。因页此销售权是症专利权和商脂标权的核心叉，对销售权趣的控制成为秀专利法和商塑标法关注的糠焦点。为了疗平衡权利人醋与社会公众老之间的利益门关系，专利跑法和商标法雄分别（也只捏需）设立了靠销售权穷竭钩制度。而著须作权法所关那注的焦点是吧作品信息的怜传播问题。斥作品信息的骆传播有多种满途径，包括雨出售、出租却、出借、展残览、表演、柏广播、播放吹、网络传输肚等。为了平诚衡权利人与冲社会公众之科间的利益关灵系，著作权负法对上述传怒播方式的控隐制权都必须援作出合理的镜分配。因此舅，版权穷竭营就不可能只瑞是销售权穷协竭，还要考壶虑出租、出斗借、展览、餐表演、广播坐、播放、网担络传输等权耍利是否需要辱“拣穷竭理”升的问题。这涂正是下文所只要探讨的。弟二、版惊权穷竭制度涂的理论基础认（一）遇作品载体的锋演变与版权理穷竭制度仗著作权角的客体是作下品。作品是梁信息集合。立信息是无形揪的。要使这作种无形的信代息集合成为卡能在法律上慌加以控制的验对象，就必迟须首先将其悔固定在某种凭有形的载体谈上，实现从略“塌无形阁”临到径“啊有形日”必的转换，使案其成为人类薯可感知和控惠制的对象。宾作品的创作五过程，实质闹上就是从娇“构无形泽”敏到样“银有形怠”喇的转换过程先，也就是将腐作品信息固弓定在有形载经体上的过程殃。作品的传图播过程，也血就是作品载冶体的流转过没程。尽管我专们在研究著逢作权时应十尚分清晰地将手作品与作品诊载体区分开葬来，但在事杀实上（而非帅法律上）、冰在生活经验帽上（而非法粪律的逻辑上蛛），当我们滚谈起作品时冈，当我们试惠图将一作品梦与他作品区贺分开来时，赵所谓土“黎作品栗”掉这一概念，山都只能是指专无形的信息淡集合的作品刚本身与有形局的作品载体脊的统一体。柏离开有形的葵载体，他人愤无法感知作滴品信息；离砌开有形载体鄙，作品的创艇作者无法实按际控制作品售信息；离开踪有形载体，嚼作品的画“例创作者妨”邻因无法实际售从事创作而恶至多只能称穿为妙“求思考者消”解。因此，尽困管著作权法买不保护作品汇载体，但离液开作品的载伤体，作为无屡形的信息集叶合的作品，龙也同样无法瓣受著作权法评的保护。[幼26]事实觉上，由于作念品载体是连挤接作品信息阁与著作权的泽媒介（一方码面，载体辗弄转至何处，肝作品的信息封也如影随形哥地流转至何铸处；另一方瓶面，著作人讨格权和著作晚财产权均蕴惧涵在作品载逆体之中），生从而使对作外品载体的控兽制不仅是作挣品的创作者话关注的焦点亦，也是各国裕著作权法关芹注的重心。鸣从某种意义肯上讲，著作锈权法发展的目历史，就是白作品载体的毁演变史。著驱作权法的萌绳芽、产生和部发展，都是挤由作品载体旦引发的。兴法律是拌利益关系的道调节器和平冈衡器。[2缓7]从法律朋的发展史的抗角度看，法镇律总是在利瓜益失衡成为院一种普遍现目象时才产生绝。产生了的幸法律至少能伴在短时间内漏使原已失衡开的利益关系缩恢复到大体案平衡的状态惨。但随着社贫会的发展，模平衡的格局按被打破，新菜的利益失衡报又出现了。驰当这种新的花利益失衡状渐态成为社会棒中普遍存在孔的问题时，缴法律就必须建作出相应的炎修改。这就枣是法律的发可展。著作权出法从产生到只发展，经历梨了叉“亡竹简时代缩”渡、悦“扭印刷时代授”腥、款“纷电子时代蚁”俗和痕“定数字时代僚”杰四个时期。催在这个发展失过程中，由尿载体的变化泻而导致的利袄益不平衡的为局面，不断想地需要著作苗权法及时地户作出相应的倘调整。而版规权穷竭这种辰直接控制作燕品载体的制拨度，自然就脊成为著作权兽法变革的垮“谜先头兵咏”唇。土在作品吴的载体为炸“坑竹简妻”狱的先秦时期乒，著作权的牌观念无从产慨生。高昂的源复制成本（何复制者只能图通过在竹简京上重新刻制创作品，才能质完成对作品明的复制）和绘笨重的复制鸟品（竹简）腰，[28]碌使复制作品势难以成为一葱件有利可图混的事情。那嫂时，即使社当会上有人擅菊自复制他人灭的作品，也非只是个别现设象，利益失巷衡没有成为淋一个普遍的欺社会问题，蹦从而无法推扇动著作权观结念的萌发，只更不可能导廊致一个新的悠部门法娱――织著作权法的剑诞生，[2辣9]版权穷袄竭制度也就子无从谈起。午造纸术遇和印刷术发盯明及广泛运累用以后，作赏品的载体由绘“送竹简威”罩变为免“绕油墨价”苏＋挡“清纸张鸦”见，复制作品权的技术难度孤和成本大大新降低，轻便解的作品复制薯品（秋“谦油墨默”住＋梨“夺纸张塑”励），又使其本在市场上流庄通的成本大伍大降低，从饮而使复制并伏出售作品逐盆渐成为一种定有利可图的沙行当，众多亮商人趋之若喷骛。这就使雅作品的创作崭者与复制发谢行者（即出架版商）之间扒、复制发行截者相互之间击的利益关系浸日益紧张，赔利益失衡的优格局开始出她现并逐渐普毙遍化。著作厨权的观念以财及著作权法仔本身都在这导种背景下产陈生了。[3涌0]从这时瓣起，著作权纷法步入了所昌谓的抹“危印刷版权斜”就时期。在这爹一时期，作布品载体（原初件或复制件鸟）仅仅表现祝为途“辰油墨欲”拒＋吃“鞠纸张全”践的印刷制品侵。尽管与薯“捐竹简时期本”茫相比，对作世品的复制的稼成本和技术煌难度已大大黑降低，但在杜静电复印和捎激光扫描技兵术发明以前为，复制作品仍原件的成本差仍然较高。吴因为只有实川力雄厚的商滴人才可能从梳事出版事业及（出版就是旺复制加发行振），也只有锯专业的出版疼商才更有可脖能从事盗版私等侵权活动苍，而普通的仰社会公众由秋于没有足够破的资本（用峡于购买印刷案机器、设备荣、纸张，雇昂用工人等）盛，而一般无疮法去从事盗娃版活动。[贩31]在这利种情况下，零法律对作品康原件和复制充件的控制权孙的分配，就踏只需主要在辣作者和出版馋商之间以及赔出版商与出摆版商之间进闸行。对于前均者，著作权黑法设立了发留行权穷竭制烦度，即法律倍首先以权利伟专有的形式欢将发行权分看配给作者，亚同时又规定春，作者对专蛇有的发行权漫只能行使一梯次。换言之目，作者通过干与出版商之宇间签订的出剑版合同将发央行权授予出勤版商之后，慈就完成了发赚行权的第一研次行使，行筑使一次后，捏就奋“狼用尽狮”援了，侄“搭穷竭仰”膛了，就无权舟再控制作品墓原件和复制损件的进一步套发行了。对陶于后者，著众作权法中设津立了图书专攻有出版权制监度，通过这括一制度，可已以有效地防亦止作者同时痛或先后与数扯家出版商签知订出版合同萄，从而排斥潮了其他出版若商出版同一雪作品的合法赢性和可能性博，合理地分井配了出版商但与出版商之赏间对作品原剂件和复制件努的控制权。焦可见，图书伏专有出版权例制度的设立蜓，可以排斥瘦侵害发行权劣的最大的潜称在侵权者洲――肉出版商。[刊32]发行煮权穷竭制度慰的设立，则疮既能保障作寿者对作品原石件和复制件爱的有效控制酿，又能促进羊作为商品的乱作品原件和抚复制件在市蛾场上的自由仿流通。这种雅流通过程，锯也就是作品捆的广泛传播劲和科学文化碧知识的普及散过程。不管鬼这种流通方担式是出售、蜻出租、出借态还是赠与，绞作为普通的讽社会公众的货作品原件和乘复制件的持谢有人，都只哀会成为作品拿信息的受益龟者，而不会服成为作者利野益的侵害者的。正因此，休这一时期的逝著作权法一宫般都规定，病包括销售权特、出租权、搭出借权在内免的所有发行画权均受版权闭穷竭的限制轨。[33]稻上文的分析侮表明，这种寻限制并不会喜损害作者的攻利益。利益拢平衡的格局骄就基本形成怪了。腹到冷“渠电子版权络”贡时期的十九音世纪末至二很十世纪晚期陪，新的作品凯形式（尤其距是电子作品殿）不断涌现馆，作品的载底体也不再仅春限于印刷制拉品。尤其是盛电影作品、纱录音和录像榆制品的大量含产生，大大装地冲击了原归有的版权穷止竭制度。电利子时代的作死品的表现形铲式是作品的坡电子化。通先过模拟电子穴技术的应用雨，将电子化退了的作品固判定在有形载健体上。因此席，浊“溜电子时代古”属的作品载体袋仍然是有形娇的。这些作甩品的载体主崖要表现为光己盘、胶片和爬磁带等电子皆产品，它们跟的一个共同禽特点是易于雪复制，而复妖制或录制行积为通常都是诸在著作权人纵察觉不到的锁情况下进行示的，致使作篇者对此既无辩法监视，又辉无法禁止。到随着音像录栗制技术的发应展，许多国搜家租赁录音借、录像、磁贡带的服务，黄也作为一种淋“色第三产业椒”姨日见兴旺，册以至近年来断以漂“败租俱”谈代直“殖买巴”馋的现象十分圆盛行，这种领租赁作品复镰制件的业务处已严重影响揪某些电子作拍品的发行与互销售。一方穷面，作品的树出租业繁荣浅促进了作品讲的广泛传播胸，为电子作部品的出租人千带来丰厚的运收入；另一枪方面，文化报消费以租赁姐形式出现，俗又引起作品平发行业的萧纪条，从而使布依靠版税谋啊生的作者深筝受其害。[遗34]利益北失衡的局面瘦又出现了。桶面对这一状恩况，立法者返不得不重新临审视原有的朱版权穷竭制氧度。为了达春到既不影响明作品的广泛跌传播，又不借损害作者利耀益的目的，父法律采取了笼特殊问题特斑殊处理的办聪法，即将电员影作品、录股音录像制品和的出租权以煎专有权利的焦形式赋予作睡者，作为版双权穷竭制度护适用的例外歉。[35]喉而对一般作嫩品，则仍然谁适用版权穷低竭制度。法僵律变化发展姜了，新的利特益平衡的格甩局又形成了傲。稼在距“泽数字时代盯”淋，作品的最俗大变化是由肯数字技术的循应用引起的猛。所谓数字候技术，又称齿信息数字化衫处理技术，尸是指依靠计仍算机技术把愈一定形式-霉如文字、数滤值、（单色妨的或彩色的螺）图形、（贱静止的和活喷动的）图像除、声音等-镇的信息输入娘计算机系统档并转换成由箩0和1组成盘的二进制数泻字编码，以赖对它们进行冰编辑、合成轨、储存、采如用数字通信助技术加以传缺送，并在需港要时把这些宋数字化了的名信息再还原梢成文字、数两值、图形、练图像、声音筝的技术。[伸36]数字储技术的应用宰和发展经历续了两个阶段绿：从20世嘉纪70年代斜中期到80薪年代末，是庙数字技术的包第一阶段，帅即PC阶段担。这一阶段第，数字技术挎局限于个人晴计算机（p蠢erson根alco熄mpute辨r）。新的疑作品形式如行数据库、电甲子游戏、用屋户界面、操闲作系统等的奶出现，引起闭了著作权法算的关注。针塔对软件盗版蒸和程序模仿非问题，著作露权法关心的贪是计算机软妨件的保护范欢围与保护方两式。此一阶妻段，实为从嘱“低电子时代疫”障向涂“换数字时代撒”脚过渡时期。录因此，在版纹权穷竭制度孟的问题上，济著作权法所晒作出的调整网是，为软件养的创作者设梢立出租权，俯从而出租权商成为版权穷刃竭制度适用段的例外。从后20世纪9倦0年代开始元，随着多媒闷体（mul焦timed欣ia）技术说、超文本（刺hyper装text）俗技术和通讯胶技术的融合尘，数字技术默进入第二阶饲段，即NT刚（new民techn狼ology晃）阶段，也谁就是互联网灯阶段。[3挽7]这一阶笼段目前尚处谨于发展过程夺之中。根据牵美国渠“吐白皮书泡”菜中的描绘，装将来的的数稠字技术环境熔是先进的、态高速的、交坏互性的和宽粘带的数字通永讯系统，现版在的计算机肉、电视机、盆机、收顶音机、续机等的功能帝，将来都可赵以以数字形幸式结合起来挥。[38]双在屑“弦数字时代杜”变，无论是文爱字、图形还吩是声音，作咱品均以常“蓝0确”牵和赵“盲1芦”皂的二进制数猾码形式表现旗，因而一般侮被称为趟“监数字作品罗”够。数字作品视受两重关系趣界定，一个可是数字，一意个是计算机季程序，数字行作品中的数毛码的相互关控系，可以由澡控制数字化蚊的计算机程档序来加以明根确区分。[耕39]因此梁，尽管数字布作品均以统景一的二进制傍数码表现，统但通过计算哲机程序的运拔作而在计算保机显示器上通显示出来的带作品，仍然禽具有传统作愉品典型特征喝，如独创性葬、可复制性追和可感知性钞等。然而，贵这种作品的该载体却发生肠了根本的变烦化。传统的两作品载体或杂者表现为妖“许竹简挤”筑、认“王布帛畅”砍，或者表现榜为近“励纸张车”仇、披“居唱片赞”知、雷“丸胶片膝”唇等，但都是别有形的、固位定的、通过刺人的五官就羊可以直接感志知的。前已孔述及，对作爪品信息进行挣控制的最为庭有效的手段嫂之一就是对猾作品载体的顾控制。而数裂字作品的载券体是电子脉坟冲，电子脉量冲是无形的鲜。在这种情挺况下，对作取品信息的控砌制就无法通返过对载体的常控制来实现另。这就使发产行权和版权戴穷竭制度均干失去了存在络的前提和基洪础。[40蝇]因此，在演数字时代，刑版权穷竭问显题根本无从尊提起。蛛（二）竿传播技术的傍演变与版权探穷竭制度蹲鼓励作梨品的创作和绢传播，是著坐作权法的基寺本功能和目掀标。[41枝]因此，作童品的传播问设题一直是著夺作权法关注此的焦点之一忙。传播技术林的发展，也咬一直深刻地串影响着著作禁权法的产生押和发展。正债如学者所言篮：题“揭从一定意义私上讲，著作很权制度的发惨展史，也是凳传播技术进练步的历史。乘”面[42]牲在帜“饰竹简时代大”湿，虽然也有震作品的传播月问题，但著宁作权法并未悟产生，所以绝无需讨论。称在币“堂印刷时代劫”蹲，作品的传远播就是载体孔在市场上的鼻流通，传播符基本无技术脾性可言。传渗播的形式也突不外乎是出村售、出借和唐出租。出借胆虽然也会给乐作者利益造此成一定程度喂的损害，但司就像个人复丛制一样，出铺借在一般情蹦况下也属于吓私人行为，封难以发现和用查找，一般货无法在法律含上加以控制创。图书馆事借业兴起之后敬，图书钢“欲借阅苏”伪大有取代辆“挣购买岭”妹之势，使作悠者利益受损方情况日趋严馅重。鉴于此曲，某些发达镇国家（如美钞国）为作者齐确立了公共样借阅权制度着，从而使出宾借权的穷竭多问题也宣告巷“毫穷竭洋”尊。但大多数躲国家都没有领设立这一制责度。至于私钥人之间的出正借问题，各海国法律基本铲上都是置若住罔闻。[4暂3]出租权布的情况也大能抵如此。因纵此，这一时僚期的发行权权，也就是首薪次销售权。张作者销售或排经作者授权神销售后，作暖者便无权控构制对作品载赛体的进一步懒流通。版权洒穷竭制度的驱适用范围自皱然应当包括须出售权、出情租权、出借付权等转移作洒品载体的权稿利。[44萌]这样的制药度安排，既践能维护作者消的利益，又呼能促进作品夸的传播，从下而推动文化朽、科学知识墙的普及。利局益关系是平认衡的。喂然而，晶广播电视技予术的广泛应康用，又使这钞种利益平衡绵的局面再一来次发生动摇常。在广播电械视技术发明绢以前，无论恼是文字作品观，还是电子仍作品，都必壶须借助于有观形载体才能优得以表现，茄作品的传播捕也必须借助着于载体的流调通来实现。艰这样，只要遍控制住作品境载体，就能坡控制作品的抗传播。尽管卸电子作品易任于复制的特助点，给版权大穷竭制度带姓来了许多有鼠力冲击，但蔽出租权的设造立，至少在幼法律上解决诉了著作权人物与社会公众路之间的利益残不平衡问题乘。而广播电猴视技术的出蠢现，使得作迟品得以脱离魄作品的载体阻而传播。无掌论是广义、勒狭义还是最立狭义的版权奉穷竭概念，妄都无法解释潮广播电视这座种新的传播书方式。作品策的使用方式贯增加之后，与如果著作权外法不为作者自增设新的权漫利，又将在她作者与社会外公众之间产逗生新的利益还不平衡的局大面并长久维射继。这几乎澡是著作权法茄发展的一条触基本规律。早面对广播电腥视技术给著念作权法带来芝的冲击，各慰国著作权法脑纷纷为作者险设立两项新汇的权利-放贯映权和广播寨权。由于这占两项权利的役设立，对作录品传播的控索制权仍然掌惜握在作者手咱里。而社会乞公众可以通乌过到电影院零观看电影作男品的放映，俊收听、收看住广播电视节汤目来接触作寄品。卫星通与讯技术的发帮展，又使广时播电视节目征的收听和收半看效果越来盗越好，频道零也越来越多金。[45]队可见，在广出播电视技术基条件下，对幻作品的传播请权由作者专篮有，并不会掘增加社会公裹众接触作品予的成本和技漫术难度。放坐映权和传播汪权的设立，榨可谓是一种熊双赢的制度脊设计。作者卧与社会公众毅之间的利益刺平衡由此得粘以恢复。肌当数字丙技术与通信企技术相结合闯的网络时代盖到来时，新案的作品传播爆方式又产生照了。网络环骄境下，版权兴穷竭制度的详命运又如何慨呢？围绕这昨一问题，著腥作权法学界表展开了热烈写的讨论。目迹前，在世界乱范围内提出迟了三种解决零方案：第一扭种是个“眠隐含式言”凤，即用著作江权人现有的雄发行权、公阿开表演权和丑公开展示权失覆盖作品的萝网络传播，渴美国属于这条一类；第二丑种是燥“叼重组式烫”为，即对著作渡权人的各类溉作品传播权委进行重组，屯把除了发行暮权之外的其瓦他传播方式名（包括网络稍传播在内）宋统一为一种渠综合性的传肌播权，澳大芦利亚正在做棍这方面的尝过试；第三种敞是集“事新增式份”传，即在不改装变现有著作医权权利配置逝的前提下，俗赋予著作权制人控制作品嫌网络传播的昨新权利-信坑息网络传播较权，[46递]我国著作越权法采取的浆就是这种方钟式。笔者认柜为，这三种忌模式各有侧肤重，也各有乎利弊，但结接论基本是一泰致的，即网朵络环境下，敢版权穷竭制半度不再适用沉。这是因为骑，在网络环快境下，作品谊的载体均为膝“耕无形誓”驾载体（电子赚脉冲），作猾品的般“捉传播翻”畅，也由抗“鲜发行心”柴变成了作品叹在进行数字殖化技术处理状之后的包“六网络传输日”窝。在这种情那况下，版权转穷竭制度难币有适用之余抖地，因为网剪络传输不同行于作为商品厨的作品的有猪形载体的流街通：其一，顾接收传输的喷人不必付出线多少劳动和屈资金，就能盾轻而易举地绝对作品加以凡复制和再传睬播；其二，惧作品的网络街传输同时涉谅及复制权、抬发行权、传剃播权等版权涛人的多种权姑利，一旦现“姓穷竭馆”嘱，就意味着贱多种权利一蜡同穷竭；其矮三，因特网怠上的传输具售有世界性，丛不能象对有点形复制件的耳发行那样受蝇地域的限制张，权利一旦陪“羞穷竭评”溜，就等于在阁全世界千“烦穷竭呀”贱。因此，在拨网络传输中从适用版权穷饭竭原则将会妇对著作权人避的利益造成牺巨大的损害祸。从网络传端输的无形性请看，它类似哑于无线电广熟播、卫星广养播或有线广定播，而版权稀穷竭原则是电不适用于这胶些矿“哨传播权挑”预的。[47碧]从版权穷焰竭制度的立铁法本旨来看汪，法律确立右版权穷竭制痒度，目的是艰避免因著作弦权人独占发身行权而阻碍那商品的自由地流通，并进饲而阻碍文化寒的传播。但谦在网络环境穿下，作品的片传输几乎是台畅通无阻的返，立法者面贱临的问题已工不是如何合郊理地消除作寸品在流通过迟程中的障碍痕，以保护社违会公众利益凭的问题，而泊是作品在过轧于自由地流偶通的条件下似，版权人的做利益该如何在得以保护的币问题了。因叨而，版权穷苦竭问题根本龄无从提起。叨若从版权穷忽竭制度的法残理观之，版点权穷竭制度租在网络传输年中的不适用滴，也可以看艘作是法律对进版权穷竭制争度这一著作源权限制制度腔的一种反限舅制。客（三）闲小结创通过上梯述分析，不封难得出以下嘱结论：锋1.有群形载体的存驼在是发行权煤和版权穷竭婚制度得以创汉立、变化和霉发展的前提碗和基础都著作权沃法从萌芽、舟产生到发展艰，经历了帝“卖竹简时代冶”劣、布“味印刷时代菠”尘、要“惨电子时代塘”坚和哪“怀数字时代腰”巧四个时期。贷这四个时期聚的更替完全判是由作品载源体的演变引伍发的。没有自载体从修“文竹简线”祥到劝“锦纸张底”稼的演变，就途不可能有著迟作权观念的掩萌发和著作忌权法的诞生谁；而作品的委电子化和数就字化所带来淘的作品载体愚的巨变，更诊直接导致了汤著作权法的浮变革和发展谎。[48]卸版权穷竭制碧度也在这个避演变过程中下，经历了从豪“府无腐”规到她“速有登”减，再从字“银有永”躲到播“涉无锡”遇的演变过程坝。这个演变步过程，是著搭作权人与社声会公众之间钥利益关系的抖协调过程。沃这个演变过霸程之所以发策生，原因在发于：载体承睡载着作品信渗息，作者的腰人格利益和具财产利益均技蕴涵其中。华在数字技术押发明以前，透作品的载体梨是有形的，绸是人力所能寻支配和控制冰的。作品信碎息的流通是扒通过载体的殿流通来实现暂的。因此，遥载体控制权涌的移转，就蛮意味着作品结信息的扩散繁和作品利益企的部分移转精。以分配作扁品利益为使记命的著作权盛法，就必须左对作品载体陆的控制权作倘出合理的分料配。这就导延致了发行权亚和版权穷竭秋制度的设立功。在数字技流术发明以后谎，作品载体阀由叶“佳有形熄”某变为旗“舒无形牌”雨，作品的流垃通成为真正赛的信息流通惰，对作品载首体的控制既让不可能也没零有意义。在拼这种情况下芒，作为分配鸡作品载体控问制权的发行前权和版权穷追竭制度都失性去了存在的经前提、基础框和制度价值鸟。这就宣告提了版权穷竭昼制度本身的洋“莫穷竭洋”鬼。院2.传板播技术的发龄展与传播方蚀式的增加是洲版权穷竭制味度的天敌廉可以说边，传播技术卖每前进一步沫，版权穷竭拳制度的适用输范围就要缩绩小一圈。在霸发行是作品据的吃“视传播之王货”炮的贞“或印刷时代躁”减，版权穷竭脱制度的适用竞范围几乎是迁不受限制的喜；但图书馆泛事业和租赁殊业的兴起，野先后将出借守权和出租权钉从版权穷竭信制度的暗“拾势力范围挠”焦中割舍出去征；广播电视虽技术和网络续技术的出现串，更是先后墨宣告了版权广穷竭制度本没身的便“唇穷竭臂”摊。冶3.版鼓权穷竭制度爽本身的裕“彩穷竭秤”劣，必然导致楚新权利的产姿生窑在图书谊馆事业兴起镇后，产生公汇共借阅权；杜在让“俱电子时代己”怒产生出租权超；在广播电撞视时代，产渡生广播权和叹放映权；在彻网络环境下添，则产生信血息网络传播拉权。发注释：挑资[1]舌胡开忠：《小著作权限制对与反限制研俭究》，载梁穷彗星主编：员《民商法论饲丛》（第7思卷），法律帜出版社，1棵997年版铁，第512胶页。嗽[2]锹吴汉东：《境著作权合理录使用制度研沫究》，中国钉政法大学出丹版社，19邮96年版，泛第1页。羊[3]隐如写日记的沈目的就不是逼为了发表和复传播，而仅招仅是作者的缎一种乐趣和跟习惯。价[4]腿需注意的是技，出租权和顿出借权的立咏法模式有两棍种：一种将梁出租和出借刺视为作品的例发行方式，阴出租权和出灶借权包含在蒸发行权之中基。例如，美粱国著作权法胸第106条既对发行权作容了如下解释腥：饰“保通过出售或惰所有权转移童的其他方式浸，或通过出疲租或出借，殃向公众发行捎有著作权作浆品的复制件须或录音制品求。锐”栋可见，该条葵所规定的发扩行权涵盖了岗出租权和出客借权。另一泼种将出租和谜出借视为独颗立的作品使汉用方式，因弯而出租权和界出借权与发厌行权各自分亿列。如德国路著作权法第彻27条规定应了琴“贿复制物的出熊租或出借饺”京的权利，而感在第17条凉又规定了传难播权，主要虹指发行权。悬可见，三项陈权利各自独毅立，互不相亭涉。我国旧耍著作权法及层其实施条例报均没有对发哑行权下定义命，但实施条轧例第5条第昼5项对发行此作了如下规荡定：脉“捆发行，指为示满足公众的认合理要求，屠通过出售、少出租等方式名向公众提供现一定数量的活作品复制件稻。贿”缴可见，我国见旧著作权法竭将出租视为猛发行的一种略方式，出租字权属于发行浇权。新著作苹权法则将出近租权与发行悬权并列，并六对二者作出擦了明确界定街（新著作权膨法第10条蒸）。上述两退种立法，孰酒优孰劣，殊挪难判断，这穿也不是本文愤的任务。但睛为了行文的伴便利，如没喝有特别说明室，本文将出陷租和出借视志为作品的发株行方式，出郊租权和出借颠权包含于发蜜行权之中。灭[5]顿版权穷竭、程著作权中的疮经济权利穷甘竭，发行权先穷竭三者的定实质含义是可一致的。郑康成思教授认购为，验“音所谓经济权要利穷竭，指写的是权利人饶行使一次即稍告用尽了有狭关权利，不锦能再次行使箩。这一原则苗，严格地讲合仅仅适用于浸经济权利中蔬的发行权。曲”浴参见郑成思隶：《知识产染权法》，法幻律出版社，守1997年辫版，第43强2页。县“冷权利穷竭愤”址是英文中扑“唱Exhau夏stion熄of闭Right馅”辱的移译，也止有学者将其掩译为饶“枯权利一次用阶尽蜜”激或吉“描权利耗尽胀”岁等。参见郑回成思：《知岭识产权论》怀，法律出版窄社，199姿8年版，第永349页；万韦之：《著析作权法原理吃》，北京大宾学出版社，超1998年乏版，第66论页。本文之衡所以使用悔“仓版权穷竭便”裹一词，一方军面是为了与邻专利权穷竭北和商标权穷咱竭相对应，浊另一方面也撒是出于简便租和顺口的考袍虑。在笔者琴看来，概念姑名称仅仅是鉴表征事物的扶一个符号。缘无论用弹“解版权穷竭春”估、便“住著作权一次统用尽资”植、巡“何版权一次用批尽执”凝抑或启“产著作权耗尽坟”航，表达的均等是同一个意讽思。过多地薯纠缠于挂“冷称谓校”泡之争，无助蓬于对问题本除身的深入研报究。贤[6]金L.Ra粉yPat母terso钉n，St虽anlay珠W.Li隆ndber的g：训“险TheN漠ature甲ofC为opyri利ght：刻ALaw肃ofU迫sers馆‘牧Right喘”欺，Th河eUni磁versi敲tyOf菜Geor室gieP障ress，输1991，类P187.事[7]乡郑成思：《威知识产权法站》，法律出晋版社，19果97年版，枝第432页匠。卫[8]烟吴汉东：《易著作权合理恋使用制度研纵究》，中国偷政法大学出授版社，19盛96年版，顾第227蜂—焦230页。予[9]刺韦之：《著出作权法原理帆》，北京大毅学出版社，币1998年截第1版，第挂66之—煤67页。依[10切]U&#被183;S居·艺;Whit条ePap筛er，P9型1.气[11萄]杨志军：泪《数字作品嘱的版权保护乡研究》，《你厦门大学法银律评论》（豆第3期），漂厦门大学出葱版社，20喷02年版。娘[12拖]「美」未阿瑟
所83;R&冷#183;验米勒、迈克非尔选3;H&#称183;戴驴维斯：《知居识产权法概桶要》，周林枕、孙建红、咬张灏译，中脂国社会科学皆出版社，1煎998年版粥，第215告页。绕[13史]胡知武：腿《贯彻壮“迟精神权利部窄分穷竭且”输原则-版权络转让的关键每》，《知识亩产权》，1六998年第低5期。妄[示14]胡知特武：《贯彻慰“史精神权利部室分穷竭畜”垄原则-版权室转让的关键走》，《知识叹产权》，1厉998年第查5期。霜[15艰]最高人民凑法院著作权症法培训班编瞎：《著作权锣法讲座》，驻法律出版社勇，1991速年版，第9沟4页。状日[16]李为琛：《著作严人格诸问题洁研究》，载姿梁慧星主编手：《民商法艇论丛》（第昼8卷），法监律出版社，林1999年栗版，第58篮9页以下。汉[17怎]日本学者框中山信弘先径生也持相同访的观点。参课见「日」中由山信弘：《刘多媒体与著存作权》，张难玉瑞译，专袋利文献出版慨社，199击7年版，第破27页。顾[18芽]日本学者伞中山信弘先符生认为，孔“己对于作者人瞒格权是否可店以放弃，或纱者是否可以滩用合同处理吼，著作权法紧没有规定。稿从对一般人医格权不得放币弃，不得以牧合同进行处膛理（不行使纵人格权合同财）的原则考芝虑，对作者滑的人格权虽且然存在不同甚意见，但是父一般还是沿您用这种见解丛。情”寿参见「日航」中山信弘记：《多媒体叨与著作权》犬，张玉瑞译痛，专利文献挣出版社，1熄997年版启，第26页碗。框[19懂]张俊浩主逢编：《民法项学原理》，咱中国政法大讲学出版社，小1997年劫版，第48椅2页。衣[20抬]郑成思：岗《知识产权固法》，法律逗出版社，1饿994年版有，第349性页。羊[21联]江平主编芦：《新编公炭司法教程》聋，法律出版吼社，199俭4年版，第邪77页。峡[22护]张文显：暗《二十世纪寸西方法哲学中思潮研究》麻，法律出版别社，199苏6年版，第蛛433页谷[23泻]郑成思：魄《知识产权咬论》，法律动出版社，1邮998年版溜，第349凤页。接[24虚]金勇军、水付滨中：《售发行权穷竭邻原则》，《丝法学》，1灯999年第往1期。忍[25汁]「美」阿沸瑟估3;R&#泻183;米诱勒、迈克尔两·径;H
戒83;戴维掩斯：《知识山产权法概要克》，周林、耀孙建红、张君灏译，中国新社会科学出蹄版社，19剥98年版，壶第215页蜂。狗[26宅]正因为如粪此，各国著之作权法都将蚊作品的固定瓜性（将作品捉信息固定在橡某种可感知讽的有形载体厘上）作为作在品受著作权鸟法保护的前颗提条件。例傍如，美国著罢作权法第1齿02条规定猜：借“勤根据本法，蓄著作权保护斯赋予所有原道创性作品，比其固定于已友知或未来开偶发的任何有喂形载体之中奶，人们可以卫直接或借助福于机器、装宿置，通过该辱载体，感知困、复制或传纤播作品。孤”乔我国《著作凶权法实施细屋则》第2条那规定：目“聚著作权法所涌称作品，指反文学、艺术它和科学领域细内，具有独窗创性并能以捎某种有形形润式复制的智以力创造成果电。肯”怨[27仿]后文对火此有详细的缴论述。肺[28仓]在那时聪，为了形容虽一个人读书为多，学问大梁，常用脑“既学富五车邪”午来表达。据期《现代汉语排词典》解释酷，玉“拐五车男”功是指五车书输。这里的举“群书争”汇是指梦“锄竹简雅”项，遍“奸车眼”如是指叉“拾马车醉”绕。由此也可亚看出孕“宁竹简盾”枪作为作品载赴体的笨重。防若按今天的耐“砖书计”遇和岔“岛车育”筐来解释，恐肆怕五辈子也鼓难能做到撤“未学富五车挣”姥。由[29叙]在那时，距作品只能靠主作者自己保怖护，剽窃者蜜也只会受到酸道义的谴责怖而不会受到充法律的制裁做。罗马诗人料马尔蒂阿利勤斯（约公元纷41－40贫3年）载给令他人的信中捞这样写到：迁“以据说你在背澡诵我的诗句冤时总是说它肚是你自己创站作的。如果示你愿承认它暑为我所作，摊我将无偿地帮把它奉献给轻你；但如果溜你想把它称灾为你的诗作忧，你最好把固它买下来，咏这样它就不燥再属于我的虾了。湾”怠参见吴汉东积：《知识产同权法》，中浴国政法大学貌出版社，1俯999年版秒，第28页警。白[30爪]从这个根意义上讲，粥没有盗版行构为，就没有伸著作权法，朝疯狂的盗版能活动是著作棚权法产生的纤直接原因。场[31碌]版权穷竭男制度一方面兽是控制作品基载体流通的堡制度，另一剃方面也是通缓过控制作品趋载体的流通鄙来控制对作新品的复制的唐制度。版权沙穷竭制度的夺适用范围由燃载体的形式蛮决定，而作登品载体的选之择又同复制很技术和复制旺成本密切相滤关。在冈“水竹简时代狼”芹之所以没有线版权穷竭问围题，一方面竟是由载体本贪身的性质和裁特点所决定渠，另一方面至与当时落后奇的复制技术杠也密切相关匹。舞“将印刷时代屈”粉复制作品的红技术难度与洁“之竹简时代勒”床相比已大大园降低，但高拖昂的复制成钓本仍使普通滔百姓望而却酒步。在那时抄，个人拥有筒的复制手段甩是抄写，这玩种复制，对唐著作权人造扔成的经济影迁响近乎为零赏，放任听之绿基本没有问后题。采用机杯器进行大规井模复制的人予，只能是专楼业的出版商相。静电复印刚机的出现，划使个人使用稼机器进行复涉制成为可能水。个人复制皱行为也在形币式上构成对宰著作权的侵永害，但法律储对个人的复颤制行为仍只糊能表示无奈讲。因为发现羡和查找个人庙复制行为近饲乎不可能。搭将实际上不余可能被揭发践的行为规定困为侵权，法克律必然废弛粮，反过来必冷然不利于道妨德建设。另辞外，为发现正这样的个人垒违法行为而柔干涉家庭生四活，从保护敢隐私的角度无看来也存在叛问题。因此激，在罩“必印刷时代资”犁，个人复制在始终属于自会由使用的范荐畴。相关的厚论述可参见反「日」中山翼信弘：《多顾媒体与著作撑权》，张玉橡瑞译，专利抖文献出版社虎，1997顶年版，第4财7页。绑[32行]日本学心者中山信弘丝也持相似观贤点。他认为康，在出版者加和录音制品胶制作者等从弃业人员可进误行有经济影非响的复制时咽代，著作权正的行使，是壤通过单个的锄合同来进行请的，著作权苗法的体系在引此发挥了巧玉妙的功能。碧例如出版者杀与作家通过念订立单个出罚版合同，出剪版图书；录姐音制品制作寿者与诗人、派作曲家、表与演艺术家，鉴通过订立单呀个出版合同晨，发售录音撕制品。同时廉，由于有相凳关设备的人基有限，发现捡违法出版和狼发售的侵权戚行为，尚未冰达到困难程发度，对违法浴制作者依法时进行个别处租理，也是可乎以做到的。精参见「日」流中山信弘：慕《多媒体与道著作权》，化张玉瑞译，肯专利文献出旨版社，19社97年版，溉第43页。担[33授]广义的纲发行权，除填销售权、出遗租权、出借腾权之外，还坚包括出口权德和平行进口传权。著作权较的地域性决性定了后二者跟并不适用版菊权穷竭制度提，其中道理遵，不言自明知。相关的论式述可参见钟乌瑞栋：《论混著作权法中龙的平衡精神苍》，《厦门铁大学法律评那论》第1期花，厦门大学略出版社，2识001年版见；郑成思：蚂《知识产权管法》，法律破出版社，1腹997年版杠，第433赚页。昂[34聋]吴汉东：喜《著作权合关理使用制度炉研究》，中牵国政法大学朵出版社，1绣998年版里，第227猴页。倍[35姨]出租权凤的设立还可折以从经济学蒜上得到解释悄：规定这一前例外是因为鄙这些作品的刻复制件可以附轻而易举地确以低于原件恶的成本制作赔，却几乎没局有质量上的领降低。当使涛用人有以低烛成本得到作粉品的机会时板，他通常不追愿付出较高观的成本。因舱此，出租的撕计算机程序赴、电影作品巨和唱片存在暗着潜在的被蓬擅自复制的阳可能。法律墨上规定出租需权，通过许顿可费的收取垒，提高侵权倒成本，就可对以达到维护阁版权人利益掀的目的。此撇即经济学上扮的成本分析持法