第三章 要素禀赋理

第三章要素禀赋理论第一节赫克歇尔-俄林模型第二节要素禀赋理论的拓展第三节列昂惕夫悖论及解释古典国际贸易理论假设前提：只有两个国家，生产使用一种或两种生产要素，两国都能生产两种产品，在各国范围内，生产要素在部门间转移时，机会成本不变。新国际贸易理论假设前提是不完全竞争，解释了产业内贸易。新古典国际贸易理论放松了古典的各个次要假定前提形成的新观点。如多种产品、多种生产要素，机会成本变化。共同点：国际贸易的基本原因是建立在比较成本差别基础上的商品价格差异；国际贸易的分析是建立在完全竞争的市场结构之下。第一节赫克歇尔-俄林模型代表人物:赫克歇尔（E.Heckscher)俄林（B.Ohlin）赫克歇尔小传

赫克歇尔（1879-1952），瑞典人，生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。著名的经济学家。

1897年起，赫克歇尔在乌普萨拉大学跟耶尔纳学习历史，跟戴维森学习经济，并于1907年获得博士学位。毕业后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；1909年－1929年任经济学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。

在经济理论方法最主要的贡献可以概括为他最著名的两篇文章。1919年发表的《外贸对收入分配的影响》是现代要素禀赋理论的起源。《间歇性免费商品》（1924）是他的又一力作。

俄林（1899--1979）瑞典著名经济学家。从师于赫克歇尔，与赫克歇尔一起最早提出了要素禀赋理论。

俄林早年就读于隆德大学和斯德哥尔摩大学，后来又赴剑桥大学和哈佛大学留学。1924年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，5年后任斯德哥尔摩大学商学院教授，曾在美国弗吉尼亚和加利福尼亚大学任客座教授。1977年获得诺贝尔经济学奖。1979年8月于书桌前逝世。他的研究成果主要表现在1924年出版《国际贸易理论》，1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》，1936年出版《国际经济的复兴》，1941年出版《资本市场和利率政策》等。俄林的理论受他的老师赫克歇尔关于生产要素比例的国际贸易理论的影响，并在美国哈佛大学教授威廉的指导下，结合一般均衡理论进行分析论证，在《区间贸易和国际贸易论》中最终形成。俄林小传区际贸易理论相互依存理论要素供给比例理论俄林的理论区际贸易理论1.国际贸易与国内贸易——区际贸易2.按生产要素禀赋划分地区相互依存理论一般均衡论：任何经济现象相互依存和制约价格机制：需求+供给需求的决定：消费者欲望；分配状况。供给的决定：要素禀赋；要素密集性质。结论：需求、供给和价格相互依存，商品的价格和生产要素的价格相互依存，同时被决定。几个相关概念1、生产要素:生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段,通常指土地、劳动和资本三要素，如果加上企业家则称之为四要素。2、要素价格:生产要素的使用费用或要素的报酬。几个相关概念3、要素丰裕度（要素禀赋）FactorAbundance针对国家而言，指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。用数学语言来描述要素丰裕度，其定义有两种：物理量定义法——以实物单位定义假设A国拥有的资本、劳动总量为Ka、La，B国拥有的资本、劳动总量为Kb、Lb，Ka/La或Kb/Lb称为要素丰裕度。如果Ka/La＞Kb/Lb，则称A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家。几个相关概念图示KKbKaOEbEaLbLaL几个相关概念价格定义法——以要素相对价格定义在A、B两个国家中资本要素价格为r，劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为rA/wA和rB/wB，而且有rA/wA>rB/wB，就可以认为相对A国而言，B国是资本丰裕型国家，相对于B国而言，A国为劳动丰裕型国家。几个相关概念两种定义法的差别：物理量定义法：是一种相对的数量关系，仅仅从生产要素供给角度进行考虑。价格定义法受要素市场供求的影响。几个相关概念对生产要素的需求主要有两个影响因素：一是生产技术的变化会使生产一个单位的商品所需要的生产要素量发生变化；二是消费偏好变化会使消费商品数量改变，从而使生产商品所需要的生产要素量发生变化。假定二者在两个国家相同，则两种定义法计算的结果就是确定的，如果不同，则结果也不确定。几个相关概念注意：要素丰裕或要素稀缺程度是一个相对概念，它与一个国家实际拥有的生产要素绝对量有很大区别。几个相关概念4、要素密集度（FactorIntensity）针对产品而言的，是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例，与生产要素的绝对投入量没有关系。在2×2×2模型中，假设生产单位产品X、Y所需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly，Kx/Lx和Ky/Ly称为要素密集度（资本劳动比），如果Kx/Lx＞Ky/Ly，则称X为资本密集型产品（K-intensive），Y产品为劳动密集型产品(L-intensive)。

几个相关概念关于上述定义，需做进一步说明。如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术，即无论在什么情形下，X、Y生产所使用的资本—劳动比例均保持不变，在这种情形下，直接比较X、Y两部门的资本—劳动比例就可确定要素密集度的差异。但绝大多数商品的生产要素组合是可变的。等产量线与边际技术替代率

K2

K1

KABQ1

Q2

Q3

L1

L2

OL几个相关概念上图表示了两种生产要素生产一种产品的组合情况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。沿着Q1曲线上的所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。A点要素投入比例为(K1、L1)，B点要素投入比例为(K2、L2)。生产者可以选择曲线上的任意一点

生产。从生产技术角度讲，K1K2的资本量和L1L2的劳动量是可以相互替代的，不会影响产出的数量。几个相关概念产量水平Q1<Q2<Q3，离原点越远产量越大。等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基础之上的。在维持产量不变的前提下，一种要素增加要求另一种要素减少的数量称之为边际技术替代率。如图由A点到B点，劳动增加△L(L1L2)，则资本减少△K(K1K2),此时产量保持Q1不变。MRTSLK=—△K/△L，当△L趋于0时，MRTSLK=dK/dL，此时边际技术替代率等于等产量线上定点的斜率。按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。即MRTSLK=w/r要素密集度

KQX

kXk/X

QY

OLw/rw’/r’B’w’/r’BA’w/rk/Yk/Y’AQX、QY分别为X、Y产品的等产量线，其中QX更偏向于K坐标轴，QY更偏向于L坐标轴。在r和w既定的条件下，厂商选择等成本线与等产量线的切点为最佳组合点，即MRTSLK=w/r。两条等成本线（平行线）斜率为—w/r，分别与等产量线QX、QY相切于A、B两点。此时，X、Y产品的要素投入比例为KX/LX

和KY/LY，且KX/LX

大于KY/LY，由图示可以看出OkX线比OkY线陡峭，更偏向于资本坐标轴。可以确定X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。如果w、r改变，等成本线相应改变，如斜率为w//r/，则均衡点改变为A/、B/点，此时判断依据和结论不变。H—O理论的主要内容

要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。内容：一是假定前提条件二是分析过程三是图示说明四是结论1、H-O理论九个假定的前提条件

1：2×2×2假定。假定只有两个国家，两种商品X、Y，两种生产要素K、L。（为了理论分析的简化和几何图示的便利）；2：自由贸易假定。假定没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍（排除了破坏商品价格和要素价格均等化的障碍）；3：要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。（国内各部门同种生产要素的价格在均衡时是相等的，国家间由于要素流动障碍可能存在要素收益的差异）；4：完全竞争假定。假定两个国家的商品市场和要素市场都实现完全竞争。参与市场交易的供给者、需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。（在长期内完全竞争市场商品的价格等于生产商品的边际成本，同时等于商品的边际收益）；5：规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。（产量与生产要素的投入同比例增长）H-O理论九个假定的前提条件

6：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量的某种商品。（排除了各国间的技术差异）7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，一种为劳动密集型，另一种为资本密集型。由于两个国家生产同种产品的技术相同，生产函数相同，所以同种商品在两个国家密集度是相同的。没有要素密集型转变的情况；H-O理论九个假定的前提条件

H-O理论九个假定的前提条件

8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对两种商品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差异曲线在形状和位置上一致。（在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的）；9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。2.H-O理论的分析过程

（赫—俄理论逻辑框架图1）

成本的绝对差异成本的比较差异技术水平的差异生产要素价格的差异

商品价格的差异

要素供给差异要素需求的差异要素禀赋的差异最终产品需求差异消费偏好差异收入分配差异生产要素价格的差异赫—俄理论逻辑框架图2要素供给（要素禀赋差异）

要素需求（要素报酬、消费偏好）要素价格比例差异产品成本比例差异产品成本差异产品价格差异国际分工和贸易3、图示说明在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。贸易前A、B两国在封闭条件下的均衡状况

YBYbAYaOEbEaPaPbXbB’XaA’XI1I2

A、B两国在自由贸易条件下的均衡状况

YBA

OEb’Ea’PwPwB’A’XCaCbObOa4、四点结论

第一，国际贸易的直接原因是国家之间商品（要素）价格的差别。第二，各国生产要素丰裕程度的差异和各种产品所需要素比例的差异（导致价格的差异），使各国分别在不同的产品上具有比较优势或成本优势。

第三，在各国生产要素存量一定的条件下，一国将生产和出口较密集使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集使用其稀缺的生产要素的产品。第四，国际商品贸易可代替要素流动，可以解决要素国际间分配不均，导致商品、要素价格（包括工资）趋于均等化。（H-O-S定理）1、积极方面进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。

对于各个国家特别是资源小国参与国际分工和国际贸易实现经济发展具有重要指导意义。对H一O学说的评价2、严重缺陷假定条件影响了理论对国际贸易现象的解释力与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化。对H一O学说的评价以要素比例来决定商品价格的观点反对劳动价值论，相对于李嘉图来讲是一个理论上倒退。忽视了技术因素在国际贸易中的作用。视一种生产要素为同质的假定与经济事实也是不符合实际的。商品价格、要素价格和要素收入会趋于均等化的结论与经济发展的现实不相符合。对H一O学说的评价把国际贸易的原因、国际间收入的差别归结为要素禀赋的差异，掩盖了资本对利润和超额利润的追求对国际贸易的推动作用和国际贸易中富国对穷国剥削的事实。该理论主要从供给方面分析，没有分析来自需求因素对国际贸易结构的影响。对H一O学说的评价第二节要素禀赋理论的拓展1、斯托尔珀-萨缪尔森定理2、H-O-S理论3、雷布钦斯基定理萨缪尔森小传

萨缪尔森1915年5月15日生于美国印第安纳州的加里城。20岁时，获文学学士学位；翌年，又获得哈佛大学文学硕士学位；5年后获得哈佛大学博士学位。此外，萨缪尔森还曾获得多所大学的名誉学位。其博士学位论文的题目是《经济理论的运营意义，获哈佛大学威尔斯奖。在1947年美国经济学年会上，美国第一届克拉克奖章授予了当时未满40岁的萨缪尔森，并预言萨缪尔森在经济学领域将有无可限量的前途。果然，萨缪尔森不负所望，23年后便获得了世界经济学的最高奖，诺贝尔经济学奖。萨缪尔森在经济学领域中可以说是无处不在，被称为经济学界的最后一个通才。萨缪尔森的著作颇丰，主要著作有：《经济分析基础》(1947年)《经济学》(1948年，至今已出了18版)《线性规划与经济分析》(合著，1958年)《萨缪尔森论文集》(3卷本集)等。

1、斯托尔珀-萨缪尔森定理斯托尔珀、萨缪尔森在《保护主义与实际工资》（1941）一文中，提出关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀—萨缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬，或者说，保护主义会提高进口品中密集使用的生产要素的实际报酬。

主要内容X：劳动密集型产品Y：资本密集型产品假定X产品的相对价格上升，则该部门的生产要素的报酬与Y产品部门的不相等。生产要素将从要素报酬低的Y部门流向报酬高的X部门。Y部门释放出的劳动供给不能满足X部门对劳动的需求，而Y部门释放的资本供给超过了X部门对资本的需求。在要素市场上，劳动的价格上涨，资本的价格下跌。结论一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。

关税可以提高受保护产品的相对价格，并将增加该受保护产品密集使用的生产要素的收入。也就是增加了本国稀缺要素的收入。反驳了自由贸易才能产生福利的观点。发生国际贸易后，由于生产要素报酬（价格）是产品价格与要素边际生产率的乘积，所以生产要素报酬的变动会超过产品价格的变动。这一结果被称为国际贸易的“放大效应”（magnificationeffect）。

2、H-O-S理论（要素价格均等化理论）在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。假设有A、B两国，A国资本丰裕，但缺乏劳动，故利息率相对较低，而工资较高；B国劳动力资源丰裕，但缺少资本，故工资较低，而利息率较高。根据要素禀赋理论。A国应生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，而B国应集中生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。经过分工和贸易后，各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素的价格不断下降。这样，就会使A国的资本利率不断上升，工资不断下降，B国的劳动工资不断上升，资本利率不断下降，以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异，使之均等化。国际贸易实际上是以商品的流动代替生产要素的直接流动，所以，在自由贸易条件下，不但商品价格，而且要素价格在国际上都有均等化的趋势。俄林认为要素价格均等只是一种趋势。萨缪尔逊（美国）认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。因此该理论又称为赫—俄—萨原理(H—O—STheorem)H-O-S理论均等化过程分析

出口劳动密集型产品劳力需求增加需求强劳力价格上升资本需求增加需求弱进口资本密集型产品劳力需求减少资本需求减少需求弱需求强资本价格下降中国劳动力丰裕劳动力价格均等化

劳力需求增加资本需求增加美国资本丰裕出口资本密集型产品进口劳动密集型产品需求弱需求强劳力需求减少资本需求减少需求强需求弱劳力价格下降资本价格上升资本价格均等化要素价格均等化理论要素价格均等化原理0Px/pypApEpB(w/r)B(w/r)E(w/r)ABEA要素价格均等化的几何证明KK2KEK1L劳动要素产品Y产品Xab表明在此点生产Y成本最小表明在此点生产X成本最小资本要素0L2LEL1

等产量线（X）——在技术水平不变条件下，生产相同产量的两种生产要素不同组合的轨迹。

等成本线（L）——在生产要素价格一定的条件下，花费同样成本可以购买到两种生产要素的不同数量的组合的轨迹。3、雷布钦斯基定理（罗伯津斯基定理）（研究要素禀赋变化对国际贸易的影响）罗伯津斯基（英籍波兰经济学家），在《要素禀赋与相对商品价格》中（1955）提出罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）。H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？罗伯津斯基定理提出在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。罗伯津斯基定理公式说明假设：资本供给增加了ΔK。在商品相对价格保持不变的前提下，为了使新增加的资本（ΔK）能全部被利用，以保证充分就业，则需资本密集型部门（X）来吸收新增的资本，但要保证X部门将新增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭配，所以Y部门不得不缩小生产规模，以便释放出一定的劳动（Δly）。但Y部门在释放出劳动的同时，还会释放出一定的资本（Δky），这部分资本也需X部门来吸收，最后达到如下状态：

（1）(2)

结果X部门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将下降。罗伯津斯基定理图示说明

X’Y’某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，

而且增加量大于生产要素的增长，这也被称为国际贸易的“放大效应”（magnificationeffect）。

罗伯津斯基定理实践意义1.对资本存量相对增加的国家，可以预期到它们的劳动密集型工业的规模会趋于萎缩2.对劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地发展资本密集型工业则可能导致比较利益的丧失3.一个国家的比较利益并不是一成不变的罗伯津斯基定理的结论生产可进口商品生产要素的增加，将会减少对进口商品的需求，从而使其贸易条件得到改善；而生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。关于这一点对出口导向型企业显得尤为重要。在增加出口的同时，更要关注可能对贸易条件产生的负面影响，要做到趋利避害。里昂惕夫对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，验证赫一俄原理。在1953年用投入—产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本—劳动比和美国进口替代产品中的资本—劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本—劳动比低于进口替代产品的）。第三节里昂惕夫悖论及解释他把生产要素分为资本和劳动力，对200种商品进行分析，计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）每百万美元产值所投入的要素量（资本单位；美元）人平均年资本量资本（美元）劳动（人/年）出口品2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184进口替代出口品进口替代1947年1951年出口商品与进口替代品的比率0.771:10.945:11951年的数据分析表明:美国出口商品比其进口替代品的劳动密集度高出6％。验证结果:美国出口商品具有劳动密集型特征进口替代商品具有资本密集型特征这个结论正好与赫一俄原理相反。

对其他国家的检验

1988年哈利.伯文