对经营者集中的规制的相关条例

退经营者集中氧的反垄断法溜规制来源：江苏法院网

作者:莫礼花

更新时间：2010-04-2715:55:55

贵

照摘要：紧对经营者集象中行为进行诞规制是反垄悲断法的重要斥内容之一。仗本文主要结初合我国的《缴反垄断法》心从相关市场林的界定、反须垄断审查的初实体标准和搭程序要求以公及经营者集毙中的豁免制企度等方面论驱述有关经营娃者集中的反匹垄断法规制份内容，并阐蓄明其具有的宗意义。户

纱关键词：跨经营者集中迟反垄断红相关市落场胡

脏

活前言心

到以企业合并吩、收购等为它代表的经营擦者集中行为堡，是当前世情界经济生活权中的热点现焦象。经营者锐集中行为一叹方面带来了诚效率的改进演，另一方面接也可能导致页经营者市场香优势地位的沟产生或者巩貌固经营者已书经存在的市猛场优势地位芽，从而使得源市场优势地联位被滥用的吧危险加大，祥经营者之间冰共谋和串通蚕的危险加大病。山

点有鉴于此，拾在世界各国遮政府对经营腾者集中行为降的规制中，亏反垄断法律络的适用是其论中主要的考惭量因素。随微着2008鼻年8月1日笛有着“经济舒宪法”之称牧的《中华人腾民共和国反歉垄断法》正称式实施，中甘国关于经营汽者集中行为超的反垄断法撑规制也渐趋洋完善。而2嚼009年3设月18日商触务部依据《表反垄断法》惰就可口可乐颂收购汇源案锄反垄断审查矩作出裁决，梯禁止该集中挪，更是引起续了国内外对夸于经营者集逐中反垄断审汽查的高度关灾注。敞

介一、经营者迷集中概述挂

殖（一）经营厌者集中的概异念吵

养我国《反垄骂断法》中所思采用的“经里营者集中”勿，借鉴了欧挽共体关于企保业集中的制虫度规定。根手据欧共体《块关于控制企丢业间集中行背为的理事会成第4064鞭?89号条雄例》，企业取集中是指两刑个或者两个兰以上的从前黑独立的企业衫所实施的合脏并行为；或盯者至少已经盯支配了一个丢企业或一个扑以上的个人院或企业，通作过有价证券于或者资产的遥购买、合同滋或者其他任正何方式，获透得对其他的断一个或者一锈个以上企业姿的全部或者父部分的直接玩或者间接的报支配权的行享为。同时，昌根据条例前饱言部分所作序的说明，这僵里所指的集枪中，是指那手些能够给企序业带来的结惨构永久变化精的行为，而稳不是短暂的选企业合作。胶

现目前，各国酬关于经营者脸集中的定义啄并不一致，彼除了欧共体汽法律中的集躺中之外，还露有合并、结敏合、兼并、颈收购等称谓娘。但是，从禽欧共体法律盾中直接翻译掀而来的“集鬼中”一词较渠为恰当。集跌中一词没有遍与实践中某要种企业的具角体行为联系谅在一起，而炼是侧重于从我企业之间进缴行控制的实它质后果进行究定义，其容除量相当大，器具有法律用递语精炼与适假应强的特点乐，可以保持辞法律的相对址稳定，给具阶体的法律实能践留有余地锻。因此，《蚊反垄断法》泼最终选择“盘集中”的称亮谓，较为科南学。漏

朽（二）经营肚者集中的具钉体表现表

及《反垄断法涛》第二十条丈规定：“经析营者集中是戒指下列情形狐：（一）经械营者合并；鞭（二）经营居者通过取得勤股权或者资秧产的方式取锡得对其他经认营者的控制妄权；（三）稿经营者通过瓣合同等方式芽取得对其他复经营者的控成制权或者能弹够对其他经专营者施加决阁定性影响。复”役

谦值得注意的纹是，反垄断紫法框架下的劝经营者集中想，同民商法旷框架下的企势业合并既有赵联系，也有雹区别。民商丛法意义上的促企业合并规劳定，着眼于棋企业合并后毛的法律主体假地位，着眼测于合并之前次的企业的民教事权利义务淡的承继。而宽反垄断法关雕注的经营者串集中，则侧咱重于分析原甜来两个或者安两个以上独习立的经济主猎体因为合并找之后对于经昏济结构的影秃响和对于市净场竞争的影誓响。贸

还（三）横向盖集中、纵向谦集中、混合蛋集中滋

机虽然现有的乔《反垄断法炭》规定中，微并没有出现撞横向集中、肿纵向集中、阻混合集中的怕概念，但是内世界上绝大芦多数国家的租反垄断法律忘制度都按照幅参与集中的尤经营者所处野的行业进行播了此种划分苗，并且对应拾于横向集中铅、纵向集中西、混合集中全，反垄断法碑规制部门采仰取了不同的杠规制原则和植规制方法。颗

炉1、横向集伞中残

生当参与经营绩者集中的经父营者处于同驾一行业或者膨其产品属于纤同一市场时黎，该集中行围为被称为横商向集中，也巾称为水平集淡中。横向集解中是目前所躲发生的经营摄者集中行为贯中最为多见线的集中类型假，一方面可闲以扩大同类材产品的生产尤规模、降低糟生产成本、切实现规模效乒益；另一方词面，又使得蹦同一行业内嚷的企业数量伶减少，并且篇使得行业中苹剩余的企业帜更加容易发倘生共谋问题锄，对于竞争漏的影响非常桶大。因此成察为世界各国撕反垄断规制滨部门重点关滨注的对象。它

链2、纵向集矿中牺

降所谓纵向集培中，是指参辞与集中的经慧营者的产品府互相之间的岗关系为上下绞游关系，或叉者为前后工认序之间的关士系，或者是另生产、销售航之间的关系秤。纵向集中以具有减少外凶部竞争压力锋、节约交易付成本、提高狮生产效率的尝优势；但是产，如果一个闯纵向集中覆危盖的市场范此围过大，也敲可能对竞争句性的市场结蠢构产生一定江影响。一般塑来说，各国蕉反垄断规制场部门对于纵枣向集中通常田采取较为宽弱容的态度。屑

转3、混合集勿中瓜

哭混合集中是辣指参与集中茎的经营者分疑别处于不同甘的产业部门画、不同的相耀关市场，或凶者其生产经魔营之间没有渔直接的关联识。混合集中词适应现代企魔业多元化经吩营的需要，捐有利于减少吵市场风险、最实现范围经比济效益，一街般不会显著奉改变市场结资构，只有当千其产生明显绕的反竞争效爆果时反垄断滴规制部门才领予以干涉。刚

药二、相关市仓场的界定淘

缸在对于经营浅者集中行为般的规制中，窄最为重要的乞一个环节就涌是相关市场宿的界定。甚齿至可以说，土许多经营者陷集中行为是域否能够得以周进行，在第核一个环节中趣，即界定相团关市场时，继就大势已定环。同样，在声可口可乐并艺购汇源案中闭，争议最大裁的也是相关鞠市场的界定啊问题，对相俘关市场的不丹同界定直接零影响到对集帖中性质的认诚定，进而导圾致不同的规西制原则和方狮法的适用。近

判（一）相关汪市场界定的凯概念纠

叉我国《反垄野断法》第十爪二条第二款休规定；“本块法所称相关劝市场，是指京经营者在一园定时期内就围特定商品或始者服务进行席竞争的商品湖范围和地域革范围。”乱

季在反垄断法竞领域，确定张相关市场（秧Relev较antM芒arket察）是法律适应用的起点与帮基础。一切当竞争行为，乓均发现在一驳定的市场之玩内。而所有严的排除、限阳制竞争的行慢为，亦需在率一定的市场集范围内展开盆。只有确定竿了相关市场防，才能够鉴歇别在市场之服内是否存在蓄竞争，才能眼判断某一具诸体的经营者裁集中行为有朴益于还是有溉害于竞争，末从而才能评打价该行为是歪否应当受到纪反垄断法的枯规制。聪

律“从经济学液的角度，特垒别是从生产仔者或者经营古者的角度来瓶看，市场一汤般是指企业盈销售其产品颂的场所。或裳者更简单地阻说，是指它韵们所处的行尘业。然而，支竞争法中的番市场则一般搭是指相关市妙场，即需要画在具体的案第件中确定，素哪些企业是尽相互竞争者季。为了能够塘了解一定市捞场上参与竞馒争企业的市杀场竞争力，桑特别是企业繁的市场份额按，这就需要坑给市场划定灵一个范围或帽者界限。”判[1]吩

疮1、相关市晨场界定的产坛生亮

循在反垄断法亡产生之前，果经济学中市撕场的概念已碍经得到了很尼好的阐释。勺1942年愉斯蒂格勒（处Georg比e）提出：蜓“一种商品腰的市场是这烈样一个区域迫，其中价格促趋向相等而胁运输成本得锁到补贴。”厕这个定义背惩后的理念是洋在一个统一鸡的市场中，告自由贸易使泳得市场区域凭内相同产品央的价格通过巧现行的或潜沃在的“套利配”活动不断爬趋同，直到虫两地间同一孩产品的差价戒正好等于运适费。硬

默但是，长期蕉以来经济学题家一直没有纪利用经济学剧中“单一价榆格”的市场球概念发展出锋实用的相关浊市场界定理鬼论，其原因野在于，一方米面，多数经螺济学家反对忆简单地通过闷企业市场份遇额来判断市繁场力量的大衬小；另一方牙面，20世添纪早期兴起椒的垄断竞争鄙理论也认为毯产品差异性雹的存在使得弄市场界定没你有意义或十疫分困难。真驻正对相关市剂场界定作出乡贡献的是产邪业组织理论如。被认为是冲该领域创始莲人之一的梅举森（Edw分ardM疫ason）油提出：“市晕场和市场结赚构必须参考师单独的卖方约或买方的立番场来定义。括这样的话，件一个卖方的稳市场结构就夫应该包括他棵在决定商业答策略和行为更时考虑到的筐所有因素，眨也就是说，骆不论对何种恋产品，一个笨卖方的市场将应该包括所躁有能影响其冒销售量的买秧方和卖方。条”夺

碌20世纪5宝0年代，产牵业组织理论芬中的哈佛学辈派对反垄断粱制度发展产嘱生了深远的异影响。在其央结构—行为冤—绩效（S弟CP）分析兼框架下，市慈场结构决定蓬和市场行为暮，而市场行亏为决定市场辱绩效，因此浪维持有效竞谋争的关键是栗控制市场结钢构。在这种脊思想下，市秋场界定问题覆在反垄断制破度中的关键峡地位得以确绵立。196盘8年，哈佛诞学派经济学并家Turn解er推动制盲定的司法部肃《合并指南聪》完全采纳饿了结构主义快的概念，即偿以市场占有颈率作为决定身厂商合并是金否合法的决惰定性因素，辉而界定市场茎范围成为计岩算市场占有查率的前提。档

营在反垄断法蓄的实践中，琴首次明确提扭出“相关市鸟场”这一术块语的是19召48年著名搅的哥伦比亚凤钢铁公司并搅购案。在该凭案中，美国敏政府起诉哥众伦比亚钢铁钻公司在兼并爹联合钢铁公员司时违反了附《谢尔曼法梯》，在审判碌中，美国最耍高法院首次客使用了“相矩关市场”这江一概念，从杠此以后，相惠关市场概念钥开始在各类燕反垄断案中这得到广泛应肢用。凯

堤2、相关市帅场界定的发送展塞

交由于法庭意喇识到要界定拌哪些领域和鸦产品是相互骆竞争的是十胁分困难的，深因此在提出舟相关市场概租念的同时并洒没有对其界令定规则的制什定做出任何渗努力，而仅引仅依赖于产羊品的功能、饭品质、价格唱等特性进行腹主观判断，股直到需求交蜓叉弹性[2街]的引入，汇才使得相关河市场界定更陵具科学性和推准确性，这坝标志着相关立市场界定进掏入了一个新显的发展阶段观。漏

罩1933年锹经济学家张氧伯伦（Ch轰amber攻lin）首浩次提出利用铲需求交叉弹漫性来描述产努品之间的竞辱争关系，受使到学术界的娱普遍采用。牛在司法实践葛中，最早使努用需求交叉狮弹性来辅助格市场界定的为案件是美国范最高法院在崇1953年届审理的Ti良mes-P谈icayu羞ne出版公饥司案。美国菌最高法院依鬼据需求交叉功弹性，否定蜻了在报纸、朱收音机及电凶视上刊登或闸播送的广告僚之间存在着裂竞争关系。凡

嫩自Time毁s-Pic警ayune软案至20世呀纪70年代燥末期，需求伯的交叉弹性托成为美国最案高法院界定矩相关市场的要主要方法。愚

粒3、相关市怖场界定的里劳程碑—SS绢N拘IP沙

步1982年盟美国司法部郊颁布的《兼高并指南》从言一个不同的饭视角定义了寿“反垄断市砖场”，这一麦定义被公认体为是相关市悠场界定的里凤程碑。“一拘个市场是指贼一种产品或帽者一组产品刷以及生产或贝者销售这种秘或这组产品驻的一个地域兼范围。在该贱地域内，一描个假设无需职服从价格管洒制并且是追表求利润最大听化的企业，厚作为这些产狐品在当前和遍今后唯一的吧生产者或者泽销售者，在性所有其他产渔品的销售保冈持不变的条窑件下，它可星能会进行一登个数目不大具但显著的且戴为期不短的疏涨价。一个柄相关市场就犬是一组产品帐和一个范围惯刚好满足这份一检验标准鄙的地域。”魂

餐引文中所指带的这个检验桨即SSNI挎P（假设的筛垄断者）检而验，全称“堵小而显著的醒非暂时性价忙格上升。该关检验从一个彼候选市场开斤始，假设垄先断者事实一梢个微幅而且营非暂时性的崇提价。如果吊提价是有利屑可图的，那孟么该候选市担场就是一个秆相关市场；怖反之，当所短考察产品存宫在足够多的埋相近替代品刊时，提价使胳得足够多的盈消费者转向水其替代品，亩从而使厂商夫无利可图，朋这是我们就降应该把这些嘉替代品也包栏括到相关市阵场中来。匙

幻SSNIP仗思想奠定了慌现代反垄断千市场界定的爸基础，并且随得到了在世斑界范围的广俊泛应用。比迈如，欧共体斥委员会（1羽997）在薄《有关市场规界定的通告嫌》中也采用禁了SSNI废P的范式，需指南将市场衰界定为一个尽区域或是一禾组商品集合复，在这其中泛需求是高度拨弹性的，而葵在这之外需内求是缺乏弹缺性的。跳

压（二）相关员市场的界定段标准嫁

份经济合作与帜发展组织在正《产业组织拌经济学和竞惑争法律术语柱解释》中认泊为：“市场蝴界定有两个钱基本的方面防：（1）产屈品市场，即储集合在一起腹的产品群。胁（2）地域累市场，即集袜合在一起的项地理区域。昂”秤

旱大多数国家隶或地区以及仁国际组织的亡反垄断法律俊都将相关市撒场划分为产原品市场和地倒域市场两种声。我国《反还垄断法》的熊规定与此相区同，只是在花概念上使用趣了“商品范违围”的提法播，而未称之重为“产品市轰场”。钻

纷1、产品市档场卵

脊产品市场的茅界定标准属怨于传统的相耀关市场的界绿定标准，但匀也是最为直垦观的界定标嘴准。一般认跑为产品市场乓的划分标准阻，应当考虑笼如下因素：棉

泥（1）产品治的性质克

敬产品的性质石一般是指产迟品的物理性耻质。如果产逮品的物理性猴质差别极大慎，则基本可淡以将两者界挣定为不同的福产品市场。广但是，物理之性质的差异莫只是成为不如同相关市场荷的初步认定撞标准，并不鸣足以绝对划响分不同的产偷品市场。部

同（2）产品凤的用途岗

脂产品的用途鸭实质上是从悠产品的需求驱出发对于相估关产品市场它进行界定，芬是相关产品映市场划分的触客观标准之思一。农

地（3）产品亲价格护

屠在界定相关肌产品市场的蓄时侯，起到阻实质性作用兰的并不是价世格上的差异惑，而是一种劣产品价格上盒的变化是否将对另一种产菠品的价格产帜生影响。谜

崭（4）消费析者的喜好饿

径所谓消费者漆的喜好，是国指经过一段脑时间的使用陈，消费者对崖某种产品产纠生了一种消强费依赖。消污费者的喜好睁是一个复杂敢、综合因素冒作用的结果薪。有时候、穴单纯用理智忆、价格、性锣能等标准无克法解释消费捉者对特定产刘品消费的坚趁持。位

缠（5）产品酷的替代性鸣

池相关产品市私场是由特定键产品以及与电特定产品具肿有相互竞争吩关系的类似客产品组成的哥。当经营者驱在市场上推事出某种产品韵之时，他必撤须同与其产义品具有替代禁性的产品进颜行竞争。如山果产品的购薄买者对产品追的质量、价软格等不满意认，就可能转秘而以具有类速似功能的产依品进行替代羊。屿

尸在适用反垄章断法之时，昆界定相关市桶场需要对特乱定产品的类嗓似产品进行齐分析。对同减类产品的分针析比较容易扬，可以将其暮化为同一相怎关市场；对轻近似产品的很划分则比较分困难。界定扰相关产品市肝场时，从使登用者的角度季出发，关键苹在于判断两盲者之间是否刻具有替代性场，替代性是碎否紧密。胸

回从国外反垄滚断执法实践欲来看，有时木对产品的替正代性解释较贫宽，有时较液窄。如在美遮国杜邦公司梁玻璃纸案中衣，最高法院涛认定在食品恰包装中，玻博璃纸与其他念软包装材料胁间存在紧密狡替代性，因茶此相关产品敲市场应为整欣个软包装材匙料市场，而到非狭窄的玻有璃纸市场。地由于杜邦公脆司在整个软匆包装材料市窜场上的占有滋率不足20嫂%。因而不盗能认定其在淹市场上实施亡垄断。相反致，在德国反能垄断法实践捆中，执法机半构曾将紧密志替代性标准宅控制的很严耍，认定很多闹产品不具有动紧密替代性尾，从而将相库关市场界定帝的非常狭窄调，有人称其偶为“迷你市紫场”。优

忘2、地域市俊场呈

撕地域市场与列我国《反垄赔断法》所称悠的地域范围渴是同一含义验，即特定产亡品销售的地战域范围。地剪域市场的大柴小也是决定膜企业是否有胁市场支配地客位的决定因们素。在实践梅中，确定相确关产品的地刘域市场主要像需要考察产俱品的销售范醉围。湖

握一般认为，草划分地域市立场的标准涉幅及如下因素壤：可

志（1）运输滩成本激

果在界定特定驶产品的地域扒市场时，首乏先要考虑的丸是运输成本监。产品的实旁用性虽然很屿强，但是如大果运输成本固过高，则也准不可能容易绕扩大地域市谢场。运输成糖本的考虑，巡主要不是考信虑运输成本腾的绝对数值促，而是要考勒虑运输成本甩在产品价格好中的构成比安例。图

府另外，运输率成本并不是河一成不变的拐。由于海上汤航运、多式徒联运、集装义箱运输等运脖输方式的飞惑速发展，运牌输成本在产踩品销售中的注构成比例越松来越小。粉

饺（2）地域葡差异逼

这不同地域之隆间的差异，渴会从不同的渡方面影响产昼品的销售。乔不同的地域摇，会有不同孔的消费者习冲惯、消费文锋化、产品安飘全政策。同跌时，不同的座地域也可能孙导致销售设肤施、语言不灾同，从而使腊得同一产品狠处于不同的茄竞争条件。室

犁（3）产品灭特性思

奥产品的特性躁，例如产品宿是否易于储近藏，产品是飘否便于运输现等特性，也例会影响到产投品的地域市摩场。顺

苗除了上述因艳素影响产品慌的相关地域酿市场划分之温外，税收和飞贸易政策、拐产品的检验拒标准、新的橡经营者介入右特定区域经洒营活动的沉磁没成本也是痕应当考虑的作因素。血

陈产品市场、脏地域市场属肃于相关市场顿的传统界定络标准，随着明科学技术的程发展和市场奸竞争的变化测，一定会有教新的相关市罩场界定标准么出现。但是石，鉴于中国塘的反垄断法瓦律体系才刚倒刚建立，所圈以现有的反融垄断分析还修是应当立足傻于产品市场络、地域市场滩的界定标准搞。骑

缎我国现有的党反垄断法体购系还缺乏相牌关市场界定辣的指南，在反可口可乐并矿购汇源案中流，由于商务撤部并未公布蒙足够的细节低，也无法判透断其对相关范市场是如何轮界定的。笔乌者在此仅就旦建立适合我跳国特点的界颠定标准体系盟提出自己的腔意见：（1航）要注意需绝求交叉理论环的局限性。搞在界定相关汽市场时，应先主要考虑商胆品或服务的济需求与供给堂两个方面的层替代可能性猛问题。而且及，相关市场福主要应从商招品或服务的闲范围及其可迟以移动的地筝域的范围这碍两个维度来京界定。同时稠，应以商品剩或服务的价铁格、品质、孙物理特性及策其最终用途旺等作为基本赏的考察分析肿对象，并将薪需求者的消笔费习惯和特培殊偏好、政红府的管制措乏施、运输成倾本等作为应体补充的因素恼加以考虑。压（2）在判滤断是否存在决需求交叉弹堆性时，一个抬重要的问题膜就是解决对朱需求方的认位知问题。基吐于我国市场娱发育还不太笑成熟的基本泊现状，广泛偶地听取各地拐商业协会及袍各行业协会堪的意见，不叶失为一个较乡为积极的方秒法。（3）由在对商品的似品质和特性梦的认知问题扯上，应通过牛国家制定的额相关商品的哈技术标准及玻规范、行业著内部制定的熟商品技术标拾准及规范来浅确认。（4爹）对商品价奉格的认定，凶则要首先明唤确以何时的糊商品价格为晋基准。同时趣还要考虑具怜体的商业习迫惯，相应的酱商品投放市搂场的具体情腹况，提供相犬应商品或服忽务的成本以绵及消费者的雹购买力水平沿等。（5）阻对于商品的涉最终用途的烘认知问题，荒应聘请法学围专家和经济埋学专家设相核应的问卷，鹿对需求者进碰行广泛的问维卷调查，以胸获取相应的淋信息资料。妨并对实际存分在的社会生见活习惯、行内业内部的习雀惯性做法进山行论证考察肌，以收集足栗够的资料确够认不同的商薯品是否可以衬用于同一用象途。（6）盼在界定地域旋市场的问题流上，基本应惨依据需求与艰供给的替代叮性，但是在蛙我国还应注晒意到有一些劫特殊因素的添存在：一是盗地方上行政才管制措施的品影响。这事训实上形成了浆市场进入壁炭垒，从而影衰响了商品的范正常流动。演因此，有必霸要建议立法娱机关通过立舅法要求各级圣政府在建立诵行政许可时美，应当向国拍务院反垄断讯执法机关备许案。二是考岩虑到我国的印地域宽广，刚同时山区的片交通多有不流便，这无形朴中加大了陆骄路运输的成罩本，这在界认定地域市场坑时，是一个扔必须考虑的锄因素。拒

表三、经营者钱集中的反垄尚断审查誉

旦（一）实体壁标准砌

陵我国《反垄玩断法》规定咏了经营者集琴中反垄断审议查的实体标务准。根据第筹二十七条的薪规定，“审句查经营者集薄中，应当考浸虑下列因素希：（一）参竖与集中的经怖营者在相关银市场的市场笨份额及其对怎市场的控制临力；（二）均相关市场的厚市场集中度讽；（三）经公营者集中对齿市场进入、输技术进步的惭影响；（四忧）经营者集攀中对消费者辣和其他有关听经营者的影盗响；（五）糟经营者集中肃对国民经济勺发展的影响霞；（六）国激务院反垄断恋执法机构认俭为应当考虑顺的影响市场逃竞争的其他杏因素。畅

午目前，许多胖国家和地区藏的反垄断法充律对于经营新者集中行为氏的评价采用亩的也是多因效素标准。如也欧共体的《款合并条例》添要求评价时将考虑维护竞捕争性市场的弊需要，并且棍结合经营者口的市场地位午、经济和金门融实力、供三应商和用户舅的选择性、旗供货渠道和险销售市场的挤准入情况、蒜相关产品和示服务的供求抢变化趋势、慕中间和最终软消费者的利胸益、科学技蛮术进步等进贸行综合分析日。凭

始（二）程序渡要求啦

蒸1、事先剖申报制度钓

鹅《反垄断法婆》第二十一宏条规定：“窝经营者集中汇达到国务院饱规定的申报热标准的，经随营者应当事可先向国务院另反垄断执法愁机构申报，兄未申报的不任得实施集中诞。”该法条扶规定了经营泻者对于特定河经营者集中那事项的事先跌申报义务。糠

弯从各国反垄辆断法立法和蛾执法实践来独看，经营者扰集中的申报讽主要有两种嘱制度：事先凑申报和事后猪登记。如美龟国的反垄断伏法规定达到秤一定规模的预企业在并购葡实施前应向奉有关机构进止行申报；而晓德国的反对塞限制竞争法角规定除了大津企业并购实差行事先申报督的制度外，遮其他企业并评购原则上实鉴行事后登记港的制度。事墨先申报制度死有利于经营蹲者及时了解肠反垄断机构畜的态度，也敲有利于反垄芬断机构及时永掌握企业规短模变动和市自场集中情况讽，使反垄断蚁法律制度得监以顺利实施姻。事后登记直制度有利于讯经营者及时侧把握商机，托但是一旦管衫理部门事后吓进行集中禁享止，则有可忍能要求恢复盐原状，给当乌事人带来经绘济损失，也弯造成了社会熔财富的巨大睡浪费。因此锦，目前大多势数国家采用感的是事先申可报制度。裁

庭对于申报标撇准，《反垄伙断法》中并同未作具体规报定，而是在电《国务院关冈于经营者集述中申报标准边的规定》中线明确：“经罪营者集中达篮到下列标准纲之一的，经瓦营者应当事坐先向国务院痰商务主管部惨门申报，未味申报的不得杠实施集中：定（一）参与呼集中的所有候经营者上一塔会计年度在齐全球范围内住的营业额合室计超过10版0亿元人民搁币，并且其笔中至少两个驻经营者上一匹会计年度在缘中国境内的伐营业额均超蜂过4亿元人菠民币；（二弃）参与集中最的所有经营格者上一会计待年度在中国守境内的营业巩额合计超过条20亿元人绝民币，并且转其中至少两驼个经营者上认一会计年度忧在中国境内鉴的营业额均万超过4亿元畜人民币。”逢

酬《反垄断法泽》第二十三雹条规定：“舍经营者向国桶务院反垄断脱执法机构申立报集中，应搬当提交下列弓文件、资料圣：（一）申现报书；（二宋）集中对相族关市场竞争冻状况影响的坦说明；（三眠）集中协议劈；（四）参闭与集中的经捕营者经会计家师事务所审之计的上一年溜度财务会计湿报告；（五吗）国务院反踪垄断执法机啄构规定的其摔他文件、资谱料。申报书恶应当载明参告与集中的经晴营者的名称情、住所、经修营范围、预材定事实集中历的日期和国枕务院反垄断罚执法机构规缘定的其他事偿项。贝

热王晓晔教授勺在评析可口州可乐并购汇富源案时认为彩，反垄断法来关于申报材验料的规定要织增加透明度弄，让企业明科确知道他们惨要申报的时乡候要提供什简么样的材料罩。她提出为洲了减轻企业玉负担，初次鹊申报的时候煎应该是必要你的资料，其纽后，为了使北反垄断的审扩查能够有效拨进行，应该孟提供充分和杂足够的材料缎，保证反垄舱断执法机关闯能够得到一绘个比较完善洽的信息。库

水2、初步审建查雕

毫《反垄断法歌》第二十五劫条规定：“腿国务院反垄景断执法机构诱应当自收到拔经营者提交来的符合本法苗第二十三条执规定的文件肺、资料之日律起三十日内朽，对申报的拨经营者集中宣进行初步审召查，作出是备否实施进一缴步审查的决俘定，并书面件通知经营者诸。国务院反助垄断执法机墨构作出决定宿前，经营者幅不得实施集歼中。国务院舟反垄断执法泻机构作出不肆实施进一步同审查的决定惧或者逾期未奋作出决定的霸，经营者可千以实施集中扬。”订

镇《反垄断法重》设置初步置审查程序，喊主要是存在型两个方面的蜻考虑。一方历面，应当尽评快进行经营卡者集中的审编查，以使得姿经营者实施桌集中行为的塔计划较早摆贴脱不确定的跨状态，利于访经营者提高仁经营效率。兄另一方面，源应当给予反鄙垄断执法机夸构充分的时洽间来进行审浓查。爹

租3、进一步筋审查白

角《反垄断法刮》第二十六饱条规定：“篮国务院反垄辰断执法机构将决定实施进壮一步审查的杠，应当自决降定之日起九促十日内审查轿完毕，作出尚是否禁止经户营者集中的咏决定，并书盯面通知经营锅者。作出禁烤止经营者集狸中的决定，寨应当说明理案由。审查期闯间，经营者碰不得实施集砌中。有下列管情形之一的威，国务院反或垄断执法机鱼构经书面通获知经营者，驻可以延长前逝款规定的审络查期限，但扭最长不得超分过六十日：滴（一）经营因者同意延长息审查期限的痰；（二）经申营者提交的肠文件、资料队不准确，需碍要进一步核缩实的；（三脉）经营者申糕报后有关情略况发生重大勉变化的。国拼务院反垄断司执法机构逾芽期未作出决摧定的，经营叹者可以实施悉集中。”在墨进一步审查膝中，法律对惯于反垄断执详法机构作出镰决定的行为沃提出了相应引的要求。第胞一，反垄断捡执法机构将币作出的决定色书面通知经旗营者。如果虽经营者对此陆决定不服，槐可以据此提追出行政复议削或者提起行背政诉讼。第悠二，反垄断廊执法机构必昌须对于禁止滤集中说明理脆由。为了防竭止反垄断执没法机构滥用柄权力，增加扯执法中的透疮明度，法律嫂要求反垄断膛执法机构对躬于禁止集中缺的决定说明狮理由。第三化，反垄断执前法机构应当墙在法定期限政内作出决定俱。筑

盟关于审查期炉限30日、羽90日、6吸0日，究竟玉是工作日还脆是日历日，菠尚不明确，锦但从可口可厨乐并购汇源斧案的实际效叨果来看目前终是按照日历疲日。此外，式在审查程序观中如何保证续程序的公正站和执法的透亮明度，如何棒在行政主导仓型的经营者写集中审查中您体现对于行拳政权力的监虹督与制衡，狱将是《反垄仿断法》实施庸细则亟需研遭究的问题。兰

洗4、听证程哪序令

紧在反垄断审底查过程中，餐为了保证程览序的公正，棉举办听证程糕序成为世界筑各国规制部妙门的选择。鞋从目前中国唐反垄断执法顿机构（如商其务部等）所灰进行的集中背审查程序来纪看，进行听混证已经逐渐和成为一种常轿例。客

困听证程序的耗目的在于弄大清事实、发强现真相，给盯予当事人就饮重要的事实罗表现自己意包见的机会。讨综合世界各把国的听证制疑度，主要原罚则包括以下瞧内容：[3努]居

断第一、公开撕原则。公开最是听证程序旺顺利进行的方前提条件，搁也是防止用牧专横的方法冬行使行政权疤力的有力保持障。公开原讯则要求听证礼程序公开进花行，允许群寨众、记者旁待听，允许记界者采访报道练；在听证过减程中当事人岭有权在公开电举行听证的筝地点进行陈肥述和申辩；遮行政机关作团出决定的事惑实根据必须弹公开并经当诉事人质证；肌根据听证记摔录作出的行相政决定的内忽容也必须公分开。珠

剩第二、事先窃告知原则。蠢行政机关举飞行听证，作完出行政决定溉前，应当告嚷知相对人听枕证所涉及的好主要事项和既听证时间、足地点，以确限保相对人有咬效行使抗辩奖权，从而保帅证行政决定族的适当性与柔合法性。物

螺第三、职能些分离原则。驶职能分离原匙则是指在听阁证过程中从赌事裁决和审答判型听证的熔机构或者人飘员，不能从漆事与听证和青裁决行为不王相容的活动息，以保证裁俗决公平。料

耽第四、案卷场排他性原则蛛。案卷排他吴性原则是指冠行政机关按母照正式听证指程序作出的降决定只能以客案卷为根据狭，不能在案握卷以外，以到当事人未知锐悉和未论证堆的事实为根政据。目的是喜保障当事人嫌有效行使陈绢述意见的权菠利和反驳不占利于己的证蹲据的权利，慕行政机关也涂可以以此为途由排除干扰差，独立作出吹决定。谁

膀值得注意的居是，反垄断侦审查中的听粮证程序不同微于关于水电例费的听证会科，因为涉及仁到专业问题字、更涉及到勺企业商业秘螺密问题，所超以在公开方粥式和公开范盘围上都会有息所限制。码

设目前，商务惭部的听证会荣制度经过第小一轮修改，针已经吸收了狮社会上各界全许多有意义泊的建议。像

突四、经营者锻集中的豁免炼

然（一）经营序者集中豁免野的概念逆

滑所谓经营者她集中豁免，忙是指经营者夫集中虽然具文有排除、限烤制竞争的效倍果，但是如券果经营者能携够证明集中超对于竞争产种生的有利影细响大于不利森影响，或者邪符合社会公道共利益的，劈反垄断执法荣机构可以做拌出不予禁止柜的决定。留

睬各国经济发坚展表明，垄埋断是竞争的转对立面，但党它不是对竞否争的彻底否绩定。在某种且程度上，竞念争的消极方含面正是垄断狠发挥积极作镇用的领域，懂例如竞争具仓有无序性和绕盲目性，而咏垄断组织内祝部的产生常批常能够保持茎计划性和有宴序性，并且轻能够体现规书模效益。因置此，在某些消经济领域一餐定程度的垄爷断会产生积宾极的效果，拉可以避免浪透费资源。疤

边世界各国在朗反垄断法律亿的立法过程茎中出于对经篇营者集中优掠缺点的权衡乳考虑，均规既定了一定情挥况下的豁免旺制度。如德趋国《反对限童制竞争法》抽第36条第撑1款规定，宅如可预见，疼合并将产生叶或者加强市航场支配地位盐，联邦卡特刷尔局应禁止泰合并；但是洋，参与合并吵的企业证明素合并也能改职善竞争条件苍，并且这种六改善超过支丈配地位的不失利条件，不伸在此限。该摆法第42条凉第1款还规经定，在个别港情况下，合德并对整体经售济的好处可但以弥补对竞刘争的限制，耀或者合并符闷合重大的公朗共利益的，久应申请，联境邦经济部长讽可批准原为挣联邦卡特尔须局所禁止的事合并。魄

录我国《反垄桥断法》关于盈豁免的规定果，主要参照彻了德国法的知内容。根据俯《反垄断法恢》第二十八稀条：“经营信者集中具有暖或者可能具贼有排除、限狠制竞争效果女的，国务院洁反垄断执法俯机构应当作外出禁止经营委者集中的决铜定。但是，步经营者能够垫证明该集中的对竞争产生缩的有利影响罪明显大于不牌利影响，或奴者符合社会鸦公共利益的碌，国务院反网垄断执法机驴构可以作出香对经营者集踩中不予禁止赌的决定。”准

在（二）适用称除外与豁免倡的区别趋

胳在理解《反静垄断法》豁舌免制度时，卖应当将“适各用除外”（啦Excep喜tion）次与“豁免”绩（Exem溪ption匆）区别开来唤。反垄断法尼律中的适用绑除外是指在蜘特殊的领域钉内不适用反群垄断法律，尚即使该领域暗内的行为符阀合垄断行为评的构成要件台，例如对于勿农业、航空泰运输、金融既等行业。所忠谓豁免是指爬对于违反反龙垄断法规定睛的行为，本希身符合反垄毕断法律规定洁的免责条款隶，因此反垄抗断法对此不垃予禁止。两草种制度实质合性的差别在刑于，对于适陶用除外情况变，根本就不贵适用反垄断经法律；对于粗豁免情形，仪其实是适用霜反垄断法律顾的结果，是妙根据反垄断津法律的规定违，对于特定页行为的反竞苦争效果与对励于社会公共处利益的促进候效果进行权短衡之后得出暴的不予禁止呼结论。《反拥垄断法》规歪定的豁免考隙虑因素之一包，即对于竞邮争的有利影称响大于不利信影响，就属蹦于效果权衡由比较。对于收适用除外情宗况，反垄断匆法律一般在有成文法中不服给予明确的束规定，在实破践中由反垄醒断执法机构劣进行掌握；汇但是对于豁可免制度，反注垄断法律应催当进行具体夕、明确的规弄定，即给出蚂利弊权衡的者准确标准。贴[4]速

盏（三）合理阶原则犯

弄经营者集中州豁免实际上陵是反垄断法阿合理原则在萄经营者集中逃规制中的具来体适用。反驼垄断法规制储措施上，有永两项非常重搭要的原则被前用作判断垄蔽断行为是否批违法的根据押，这就是本庭身违法原与瞒合理原则。划在反垄断执徒法机构进行仇经营者集中建的反垄断审反查和经营者撒进行集中行伏为抗辩时，匠合理原则均住能够发挥巨玉大的作用。泥

虾合理原则最楼早产生于美斧国1911连年的标准石机油公司案中鼓，在该案中汤，最高法院筝认为：限制仁贸易行为有灰合理与不合墓理之分，而能检验某种行绑为合理与否向的方法，是闸看这种行为雁是促进竞争翼还是抑制竞裕争甚至摧毁秃竞争；只有劲不合理地限垃制了竞争的啦行为，才违贴反《谢尔曼毕法》。爬

污合理原则的钱出现，反映魔了人们对行踩为经济效果扇认识的深化偏，即认识到浅行为存在两慕面性，特别踪是认识到了详行为可能带汪来促进竞争废的效果或者负其促进竞争撕的效果超过苍了对竞争的臭负面效果。隆在其他国家伞立法或执法旧、司法实践苹中，出于自罚由裁量权以钢及执行各国酒竞争政策的季考虑，也都所不同程度地蛋借鉴了合理伸原则。例如慧，根据《欧购共体条约》望第八十一条蜡第三款的规佳定，如果某玉些具有限制技性的协议、胸决定或者协终调行为有助死于改善生产滚或者分销产凡品，或者促慌进技术进步颈和经济发展贱，同时使消道费者获得相赶当程度的实贺惠，则有可鹊能会得到豁百免。镜

胖合理原则的改最大优点在介于它便于执侍法机关灵活届执法，使得他反垄断法能恢更好地适用恨于复杂的经带济现实，避辜免机械执法鬼对正常经济叫造成消极影读响。但是，牛合理原则也掀存在如下不约足：一是耗弯费资源，合劣理原则下执富法变得十分婶复杂，繁重始的调查任务三，消耗了当码事人、执法酷机关资源；汗二是增加了界行为不确定佩性，可能会刑妨碍有益行洗为，增加投保机行为；三旁是执法裁量抹权加大，产随生滥用执法辈权的可能。恨

填（四）公共拐利益原则发

谷我国《反垄热断法》第二统十八条规定洋的第二个豁舟免事由是符露合社会公共藏利益。应当混说，反垄断来