工程合同管理第九章

第九章索赔概述一.工程索赔1.工程索赔的概念工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。2.索赔的特点（1）索赔是双向的。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不同。3.索赔的起因（1）工程项目的特殊性（2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性（3）参与工程建设主体的多元性（4）工程合同的复杂性及易出错性（5）投标的竞争性4.工程索赔的分类：（1）按照索赔的要求分类：工期索赔费用索赔这是最具有实际操作意义的分类。（2）按照干扰事件的性质分类：工期延长索赔工程变更索赔现场条件变化索赔（不可预见的外部障碍和条件索赔）工程终止索赔其它索赔（3）按照索赔所依据的理由分类：合同内索赔合同外索赔道义索赔（4）按照合同类型分类：总承包合同索赔，分包合同索赔，联营体合同索赔，劳务合同索赔，其他合同索赔。（5）按照索赔的处理方式分类：单项索赔，总索赔。5.工程索赔程序（1）索赔意向通知（2）承包商对索赔的内部处理过程（3）提交索赔报告（4）解决索赔6.干扰事件又称索赔事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。在工程实践中，承包人可以提出的索赔事件通常有以下几种：1.发包人（业主）违约（风险）1）发包人未按合同约定完成基本工作如：发包人未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等；未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料；提供的资料不符合合同标准或有错误。2）发包人未按合同规定交付预付款或工程款等如果发包人不按时支付，承包人可根据合同规定向发包人所要拖欠的款项并索赔利息，督促发包人迅速偿付。3）发包人（业主）应该承担的风险发生由于业主承担的风险发生而导致承包人的费用损失增大时，承包人可据此提出索赔。4）发包人或工程师要求工程加速此时，承包人不得不在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以加快施工进度。（1）直接指令加速根据工程师的明示指令进行的加速就是直接指令加速。但必须注意：只有非承包人过错引起的施工加速才是可补偿的；如果承包人发现自己的施工比原计划落后了而自己加速施工以赶上进度，则发包人不仅无给予补偿的义务，承包人还应赔偿发包人一笔附加监理费，因为发包人多支付了监理费。（2）推进加速在有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包人意识到工程施工必须加速，这就是推定加速。5）设计错误，指令错误由于发包人和工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据发包人和工程师不合理指令造成了工效的大幅度降低，从而导致费用支出增加，承包人可提出索赔。6）发包人不正当地终止工程2.不利的自然条件与客观障碍指有经验的承包商无法合理预料到的不利的自然条件和客观障碍。“不利的自然条件”中不包括气候条件，而是指投标时经过现场调查及根据发包人所提供的资料都无法预料到的其他不利自然条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。“客观障碍”是指经现场调查无法发现、发包人提供的资料中也未提到的地下（上）人工建筑物及其他客观存在的障碍物，如下水道、公共设施、坑、井、隧道、废弃的旧建筑物等。3.工程变更注意：由于工程变更减少了工作量，也要进行索赔。4.工期延长和延误通常包括两个方面：一是承包人要求延长工期；二是承包人要求偿付由于非承包人原因导致工程延误而造成的损失。注意：如果工期拖延的责任在承包人方面，则承包人无权提出索赔。5.工程师指令和行为如果工程师在工作中出现问题、失误或行使合同赋予的权力造成承包人的损失，业主必须承担相应合同规定的赔偿责任。6.合同缺陷在这种情况下，一般工程师有权作出解释，但如果承包人执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长，则承包人可以索赔，工程师应给予证明，发包人应给予补偿。7.物价上涨由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、施工机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包人的利润受到严重影响，也会引起承包人提出索赔要求。8.国家政策及法规、法律变更投标截止日期前第28天。9.货币及汇率变化投标截止日期前第28天。10.其他承包人干扰是指其他承包人未能按时、按序进行并完成某项工作，各承包人之间配合协调不好等而给本承包人的工作带来干扰。承包合同的另一方当事人（发包人）可以提出的索赔事件通常有：（1）施工责任当承包人的施工质量不符合施工技术规程的要求，或在保修期未满之前未完成应该负责修补的工程时，发包人有权向承包人追究责任。（2）工期延误即由承包人支付延期竣工违约金。（3）承包商超额利润如果工程量增加很多，承包人并不因工程量的增加而增加固定成本，承包人的预期收入增大；由于法规变化导致承包人在工程实施中降低了成本，产生了超额利润。（4）指定分包商的付款在工程承包人未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，发包人可以直接按照工程师的证明书，将承包人未付给指定分包商的所有款项（扣除保留金）付给该分包商，并从应付给承包人的任何款项中如数扣回。（5）承包人不履行的保险费用（6）发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程则发包人有权从承包人手中收回由新的承包人完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。7.索赔管理的任务：（1）索赔的任务：预测索赔机会；在合同实施中寻找和发现索赔机会。（2）反索赔的任务：反击对方的索赔要求；防止对方提出索赔。8.索赔值的计算（1）工期索赔值的计算（2）费用索赔值的计算专业词汇工期索赔：claimsforextensionoftimeforcompletion费用索赔：claimsforanadditiontothecontractprice合同内索赔：contractualclaims合同外索赔：ex-contractualclaims道义索赔：moralclaims(actofgraceoroutofkindness)ClaimsClaimsplayanimportantpartintheeverydaylifeofmanyengineers.Claimsmeandifferentthings,indifferentcultures,andattitudestoclaimsvarywidely.Insomeenvironments,aclaimisaverynaturalthing.Inthoseculturesthemonthlyrequestforordinarypaymentissometimesreferredtoasa‘claim'.

索赔在许多工程师的日常事务中起着非常重要的作用。不同文化背景下的人们对索赔的理解不同，从而采取的态度也大相径庭。在某些环境下，索赔是再自然不过的事情，在某些文化背景下，每月正常的费用索要被称为“索赔”。ClaimsInotherculturesaclaimisregardedasadeclarationofwar.Itissomethingthatsignalsaseriousdispute.Insomeculturesyouwon'tsubmitaclaimunlessyourintentionistocutofffriendlyrelationswiththereceiver.在另外一些文化背景下，索赔却意味着宣战，它意味着出现了严重的争端。在某些文化背景下，除非你准备与接受索赔者断绝友好关系，否则你不会提出索赔。ClaimsAclaimmaybesubmittedasaresultofthenaturalphysicalconditions,man-madeandotherobstructionsandpollutants,includingsubsurfaceandhydrologicalconditionsbutexcludingclimaticconditions,whichthecontractorencountersatthetimeoftendering,evenifheisexperienced.当遭遇（不利的）自然物质条件，人为条件和其他的障碍和污染时（包括地表和水文条件但不包括气候条件），承包商应提出索赔要求。这些条件的出现使承包商（即使是有经验的）在投标报价时遭遇损失。Def探ini臂tio辜no谜fv裹ari洪ati担onDefi惧niti阔ono宰fva盆riat挎ionThe艘term振s“v坊aria痰tion签”an昏d“c陈hang多e”a奥res苏ynon穴ymou匙s,a飞ltho吃ugh哀“cha巨nge”舞is岔used云ins遣tead蜡of数“var杠iati喂on”幸int王heU姥nite纽奉dSt案ates物.The造“var信iati翼on”秒embr殿aces兽not吩onl做ych廊ange俭sto嗽the睡wor丈kor科mat位ters影app烈erta言inin谦gto融the胆wor蚕k,b出uta知lso撇thos冶eto虫the伪con彩trac头tdo嫂cume歪nts帝them邀selv进es.源Ava详riat惨ion临can争bet爷aken叔to唤bea酷ny,瓶ac蹦ombi普nati顺ono串fan段yor景all亦of乐the消foll击owin介g:变更的定哈义尽管在美颗国“变化浓”可以代亩替“变更兼”，但这挂两个术语友只是近似狂（而不是转相同）。“变更四”不仅中包括工孝作和从沟属于工沿作的事英项的变协化，而让且包括他合同文饭件本身知的变化念。下列类任何一贸个事项尘或者多看个事项雕的组合桑统称为伟“变更砍”：Def让ini被tio秩no疑fv梦ari恭ati斤on(1)棵the祝al捡ter抚ati斗on促or垃mod日ifi因cat虎ion见of册th难ed女esi度gn,屈qu舍ali劲ty修or掀qua馒nti欺ty淹of珠the爆wo盯rks府;(2)t振hei净nstr性ucti妹ons僚rega守rdin有gth阿eex凡pend拣itur俭eof疲pro慌visi锅onal杜sum疗s,p宅rime伞cos博tsu违msa也ndt饰hose鸟con嘴cern歌ing续the街natu桂reo司fth乔ewo冲rkw韵hich其are遭not刻spe圣cifi睬call所yte劣rmed型av坐aria恼tion色in浑the岂cont奶ract吸doc她umen盐ts;(1)露设计、素质量标继准或工靠作量的盗变化或笔修改；(2)关皂于暂定金声额和原先成勇本金额支出的住指示，目以及有焦关工程肌性质方承面的指顶示，这产些指示洪在合同烈文件中棉并没有胆特别定纹义为变丙更。Def坊ini网tio替no拿fv蜜ari爪ati晌on(3)t星hea兵lter卷atio好nof提con辜trac丛tdo屯cume业ntb耀yag描reem遮ent买betw饺een熄the辉part灵ies撕afte随rex忙ecut赶ion工oft肆heo梯rigi壶nal末cont刘ract卧;(4)v影aria块tion洁of块pric栽ecl岗