DB12-T 1106-2021 食品生产企业飞行检查工作规程

03.100.50CCS

X

0012 DB12/T

1106—2021食品生产企业飞行检查工作规程Guidelines

unannounced

inspection

天津市市场监督管理委员会 发

布DB12/T

1106—2021 前言

.................................................................................

II1

范围

................................................................................

12

规范性引用文件

......................................................................

13

术语和定义

..........................................................................

14

一般要求

............................................................................

15

职责事项

............................................................................

16

检查准备

............................................................................

17

检查实施

............................................................................

28

检查结果的审核和汇总.................................................................

39

检查资料归档

........................................................................

310

结果处置

...........................................................................

3附录

A（规范性）

食品生产企业飞行检查工作计划式样

......................................

4附录

B（规范性）

食品生产企业飞行检查方案式样

..........................................

6附录

C（规范性）

食品生产企业飞行检查结果记录表式样

....................................

7附录

D（规范性）

食品生产企业飞行检查报告式样

..........................................

9附录

E（规范性）

食品生产企业飞行检查通知书式样

.......................................

11附录

F（规范性）

食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书式样

.........................

12附录

G（规范性）

食品生产企业飞行检查无利益冲突声明式样

...............................

13DB12/T

1106—20211 范围本文件规定了食品生产企业飞行检查工作规程的一般要求、职责事项、检查准备、检查实施、检查结果的审核和汇总、检查资料归档等内容。本文件适用于天津市食品生产企业飞行检查工作。2 规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1飞行检查 unannounced

inspection由市场监督管理部门组织，根据监督抽检不合格、风险监测发现问题、舆情热点关注、投诉举报及其他存在较高食品安全风险等问题，确定对相关食品生产企业开展的不预先告知的现场监督检查。4 一般要求飞行检查工作应严格按照规定的程序和方法执行，检查要依法依规，要保证工作客观、公正、独立、规范、高效地开展。5 职责事项5.1 市场监督管理部门负责组织实施飞行检查工作，确定飞行检查执行单位，下达工作任务。5.2 作计划》（见附录

A）。5.3 附录

B），对食品生产企业开展飞行检查，检查完毕向飞行检查执行单位提交《食品生产企业飞行检查结果记录表》（见附录

C）《食品生产企业飞行检查报告》（见附录

D）及相关取证材料。5.4 属地市场监督管理部门负责结果处置。6 检查准备6.1 确定飞行检查任务DB12/T

1106—20216.2 制定飞行检查计划飞行检查执行单位根据市场监督管理部门下达的工作任务要求，制定《食品生产企业飞行检查工作计划》，内容应包括实施时间、检查人员、联络人、负责人等信息。6.3 组成检查组检查组由飞行检查执行单位选定的专业技术人员、市场监督管理部门选定的职业检查员和异地食品安全监管人员组成。飞行检查实行组长负责制，组长由飞行检查执行单位确定，人员分工由组长统筹安排。6.4 准备检查资料飞行检查执行单位工作人员在飞行检查前准备好检查所需资料，至少应包括：《食品生产企业飞行检查通知书》(见附录E)《食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书》(见附录F)《食品生产企业飞行检查无利益冲突声明》(见附录G)飞行检查报告》等。6.5 通知检查员联络人从市场监督管理部门领取被检查企业信息后通知组长，组长确定集合时间及地点并通知检查组成员。6.6检查时间飞行检查时间一般为

1-3

天，可根据检查任务需要而调整。7 检查实施7.1 员、检查行程、被检查企业等信息；飞行检查当天通知被检查企业所在地的市场监督管理部门被检查企业信息。被检查企业属地监管部门应派出至少

1

名具有执法资格的监管人员作为观察员，配合现场检查工作。7.2 飞行检查当日检查组统一集合后，由组长公布飞行检查企业信息。7.3 利益冲突声明》，制定《食品生产企业飞行检查方案》。对被检查企业可能存在的问题和需要掌握的关键证据等进行研究，确定检查工作重点；部署检查组成员具体任务分工和检查前的准备事项。需要对检查内容、检查人员、检查时间、检查范围等事项进行调整的，组长应当立即报告飞行检查执行单位。7.4 会议，介绍双方人员，说明飞行检查工作目的、程序、时间及相关工作要求，告知被检查企业应当配合的事项。被检查企业负责人签署《食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书》。检查组全体成员、观察员、企业负责人和相关部门负责人参会。DB12/T

1106—20217.5 报，查阅企业记录及账目、票据，询问企业员工，核查生产现场等方式开展检查工作。7.6 关证据可能灭失的，检查组应当采用录音、录像、拍照、复印等方式进行现场取证。检查时复印的资料应由被检查企业法定代表人或被授权人签字或加盖公章，并注明“此件由

XXX

提供，经核对与原件相同”的字样。7.7 管部门，必要时可以进行抽样检验。检查组应对上述情况做好记录。7.8 飞行检查结果记录表》。检查组成员对问题的判断分析和处理意见不一致的，应当予以记录。7.9 表人或被授权人应当在《食品生产企业飞行检查结果记录表》等文书上签字并加盖公章确认，检查组成员、观察员均应在《食品生产企业飞行检查结果记录表》上签字确认。8检查结果的审核和汇总完成现场检查工作后10日内，检查组汇总本次检查工作整体情况，填写《食品生产企业飞行检查报告》。9 检查资料归档飞行检查执行单位负责全部检查资料的归档工作。归档内容包括：a)

《食品生产企业飞行检查通知书》1

份；b)

《食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书》1

份；c)

《食品生产企业飞行检查无利益冲突声明》（检查组成员每人签署

1

份）；d)

《食品生产企业飞行检查结果记录表》1

份；e)

《食品生产企业飞行检查报告》1

f) 现场调查取证资料等。10 结果处置属地市场监管部门对于飞行检查中发现的食品安全风险问题依法处置，并上报下达工作任务单位。DB12/T

1106—2021

附 录 A（规范性）食品生产企业飞行检查工作计划式样XXXX

年食品生产企业飞行检查工作计划一、检查对象及数量国家或市级监督抽检不合格、风险监测发现问题、舆情热点关注、投诉举报及其他存在较高食品安全风险的食品生产企业。检查家数不少于

XX

二、检查进度XXXX

年

XX

月

XX

日至

XXXX

年

XX

月

XXXX

年

XX

月

日前完成检查工作；XXXX

年

XX

月XX

日前向

报送检查材料及总结报告。三、确定项目负责人、联络人飞行检查执行单位确定飞行检查工作项目负责人、联络人，并报市场监督管理部门。四、检查组组成检查组由检查机构选定的专业技术人员，市市场监管委选定的职业检查员和异地食品安全监管人员组成。组长由检查机构确定，人员分工由组长统筹安排。五、检查依据1.《中华人民共和国食品安全法》等法律、法规；2.

国家市场监管总局及市政府发布的规章；3.

4.

企业执行标准。六、重点检查内容严格按照食品生产监督检查要点表等相关要求，检查生产环境条件；进货查验结果；生产过程食品添加剂生产者管理等。DB12/T

1106—2021七、日程安排在本计划确定检查进度时间范围内，检查组统筹安排检查日程，检查时间一般为

1-3

天，如有需要，可适当延长。八、相关要求1.检查组根据需要对重点产品实施抽样检验的，必须按规定向企业支付样品费用。2.检查组检查中发现涉嫌严重违法违规问题的，应立即通知相关执法部门依法查处。3.对事后容易产生歧义、以及相关证据可能灭失的，检查组应当采用录音、录像、拍照、复印等方式进行现场取证。4.所有人员应严格遵守飞行检查的保密要求及廉政纪律。被检查单位被检查单位地址生产许可证编号食品类别品种明细检查原因检查日期年

月

日至

年

月

日检查依据检查组成员姓名分

工日程安排现场检查重点内容其他注意事项DB12/T

1106—2021

附 录 B（规范性）食品生产企业飞行检查方案式样表

B.1

食品生产企业飞行检查方案编号：SPFJ编号：SPFJ

XXXX

–XXXX企业名称检查地址企业网址企业邮箱生产许可证编号食品类别法定代表人或被授权负责人联系方式质量负责人联系方式检查日期年

月

月

日飞行检查企业主要陪同人员姓名所在部门职务重点检查内容检查结果符合

基本符合

不符合DB12/T

1106—2021附 录 C（规范性）食品生产企业飞行检查结果记录表式样表

C.1

食品生产企业飞行检查结果记录表编号：SPFJ编号：SPFJ

XXXX

–XXXX主要问题序号发现问题具体描述检查依据条款有关要求123其他需说明情况检查组意见无异议有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。组

组

年

月

日被检查企业意见无异议有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。法定代表人或被授权负责人签字（加盖公章）年

月

日区局意见无异议有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。区局人员：年

月

日附件企业说明材料：1.2.DB12/T

1106—2021表

C.1（续）

4

1

份用于现场公示，1

份反馈企业，1

份交区局，1

份被检查企业名称检查地址企业网址企业邮箱生产许可证编号食品类别法定代表人或被授权负责人联系方式质量负责人联系方式检查日期年

月

月

日检查产品及原因检查依据1．2．3．（同检查方案中检查依据及现场发现问题对应细则等）检查结果符合

基本符合

不符合现场检查过程简述主要检查内容DB12/T

1106—2021

附 录 D（规范性）食品生产企业飞行检查报告式样表

D.1

食品生产企业飞行检查报告编号：SPFJ编号：SPFJ

XXXX

–XXXX现场检查发现的主要问题（具体问题描述，违反法规条款及内容）一、选址及厂区环境1........2........二、厂房及车间三、设施与设备四、卫生管理五、食品原料、食品添加剂和食品相关产品六、生产过程安全控制七、检验八、食品贮存及运输九、产品召回管理十、培训十一、管理制度及人员十二、记录（包括财务记录）及文件管理......（发现问题按以上顺序进行排序）产品抽样检验情况企业现场整改情况企业配合检查情况配合/不配合（及具体不配合情况）其他需说明情况检查组处理建议检查组成员签字组

年

月

日检查员：

年

月

日报告附件其他有关材料和证据：1.2.3.DB12/T

1106—2021表

表

D.1（续）DB12/T

1106—2021附 录 E（规范性）食品生产企业飞行检查通知书式样食品生产企业飞行检查通知书编号：SPFJ

XXXX

-XXXX（被检查企业名称） ：受 （市场监管部门名称） 委托， （飞行检查执行单位名称） 对你单位食品生产安全管理情况进行飞行检查。请你单位予以配合。检查方式：采取听取企业汇报，查阅企业记录及账目、票据，询问企业员工，核查生产现场，抽取样品检验等方式开展检查工作。检查人员：检查时间：其他检查措施实施日期：依检查工作需要确定并随时通知。（检查机构盖章）年 月 日注：此通知书一式2份，企