合同管理理论与方法控制

***大学工程项目管理研究所所长***教授二OO二年四月合同管理理论与方法第八讲合同控制方法1。合同实施保证体系的建立2。合同实施控制（监督、跟踪、诊断、变更和索赔管理）3。合同变更管理；一、合同实施保证体系的建立（1）合同分析和交底为了保证合同管理的连续性和一致性（2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。（3）在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。（4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。（5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。二、合同工程师的工作：合同监督：对自己，对分包商，对对方按照计划和合同实施工程，预定的工程范围；预定的质量要求；预定的合同责任。承包商的预警责任、对明显的错误的责任；监督作为控制的基本工作。涉及项目管理系统中合同管理子系统的工作程序：(l)检查合同实施进度和各种计划落实情况；(2)协调各方面的工作，对后期工作作安排；(3)讨论和解决目前已经发生的和以后可能发生的各种问题，并作出相应的决议；(4)讨论合同变更问题，作出合同变更决议，落实变更措施，决定合同变更的工期和费用补偿数量等。（5）其他如图纸批准程序，工程变更程序，分包商的索赔程序，分包商的帐单审查程序，材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序，工程进度付款帐单的审查批准程序，工程问题的请示报告程序等。跟踪；对比分析，寻找差异与合同规定；与计划（工程范围、工期、质量）；与预算；与合同确定的假设条件（包括环境因素）。诊断：问题分析、责任分析、趋向分析。对业主的告知责任，沟通责任。措施（变更）。在合同实施控制是多层次的：工程范围；质量；工期；价格；承包商/业主责任；工程管理程序（帐单审查、验收、结算、变更、索赔等）的执行。这方面的问题的处理和控制内容丰富多彩。三、合同变更(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：（1）FIDIC合同扩大了工程变更的范围。它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。（1.1.6.9）1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程，导致不可预见的费用增加。（4.6）2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。（4.12）3）工程师指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，（7.4）或指示承包商提供附加样品。（7.2）5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。如果工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。（8.3）6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。（11.2）(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：8）工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，而这些缺陷非承包商责任和应承担的风险。（11.8）9）工程师指令工程变更，包括：任何工作内容的数量的改变；任何工作内容的质量或其他特性的改变；任何部分工程的标高、位置或尺寸的改变；任何工作的删减，但业主不能将删减的工程在交他人实施。永久工程所需要的任何附加工作、生产设备、材料或服务；实施工程的顺序或时间的改变等。除了得到工程师指示或批准了变更，承包商不得对永久工程作任何改变或修改。(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：10）承包商提出价值工程。承包商可随时向工程师提交书面建议，提出可以加快竣工，降低业主工程施工、维护或运行的费用，或提供竣工工程的效率或价值，或给业主带来其他利益的建议。承包商应自费地编制该建议书，如经过工程师批准，则形成变更。如果已批准的建议书中包括永久性工程的改变，则承包商负责相关设计，并承担相应的合同责任。如果此项改变导致合同价值的减少，工程师应商定或决定将其中的一半计入合同价格中。（2）变更程序1）要求承包商提出一份建议书，承包商应尽快作出书面答复：或提出他不能照办的理由，或提交变更建议，包括：对建议完成工作的说明，以及实施的进度计划；对原进度计划和竣工时间作出必要的修改建议；对变更估价的建议。2）工程师在收到建议书后应尽快作出答复，批准、不批准、或提出意见。3）由工程师向承包商发出执行每项变更的指示。（3）变更价格的调整应按照合同规定的测量和估价的条款进行估价。在如下情况下，应对相关的费率或价格进行调整：1）对非“固定费率项目”，如果：工作量的变化量超过工程量表中所列数量的10％；此数量变化与该项工作规定的费率乘积，超过中标合同金额的0.01％；此数量变化直接改变该项工作的单位成本超过1％。2）合同中没有规定该项工作的费率或价格；3）由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实施，未规定适宜的费率或价格。新的费率或价格应对合同中相关工作的费率或价格加以合理的调整后得出。如没有相关的费率或价格可供推算，应根据该工作的合理成本和利润，并考虑其他相关事项后得出。工程项目中合同变更的种类和逻辑关系

业主要求设计实施组织与方法实施过程工期和成本合同责任环境变化各种变更之间有如下关系：1．环境变化会导致所有方面的变化；2．业主要求的变化会导致：设计的修改、施工组织和实施方法的修改，合同责任的变化。3.设计的修改会导致组织实施方式的修改；4.实施组织和方式的修改会导致实施过程的修改等。通常反向是很少的。

(三)工程变更责任分析工程变更量最大、最频繁，在索赔中占的份额最大。1．设计变更设计变更会引起工程量的增加、减少，新增或删除工程分项，工程质量和进度的变化，实施方案的变化。它的起因可能有：(1)由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误等，必须由业主承担责任。(2)承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。例如在某桥梁由于钻头脱落，无法取出，桩孔报废。重新设计，改在原桩两边各打一个小桩承受上部荷载。(3)承包商承担设计。承包商设计文件必须经过工程师批准。对不符合招标文件中业主要求的设计，工程师有权不认可。这种不认可不属于索赔事件。

(三)工程变更责任分析2．施工方案的变更(1)在投标文件中，承包商的施工组织设计不作为合同文件的一部分。对此有如下问题应注意：1）但它也有约束力。业主向承包商授标就表示对这个方案的认可。它必须符合业主的目标，业主需要对它配合，如供应图纸、场地、资金等。2）合同规定，承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、安全、稳定负全部责任。这一责任表示在通常情况下由于承包商自身原因（如失误或风险）修改施工方案所造成的损失由承包商负责。3）它又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利：业主不能随便干预承包商施工方案；为了更好地完成合同目标（如缩短工期），或在不影响合同目标的前提下承包商有权采用更为科学和经济合理的施工方案，业主不得随便干预。

(三)工程变更责任分析2．施工方案的变更《案例》按合同规定的总工期计划，应于××年×月×日开始现场搅拌混凝土。因承包商的混凝土拌和设备迟迟运不上工地，承包商决定使用商品混凝土，但为业主否决。而在承包合同中未明确规定使用何种混凝土。承包商不得已，只有继续组织设备进场，由此导致施工现场停工、工期拖延和费用增加。对此承包商提出工期和费用索赔。而业主以如下两点理由否定承包商的索赔要求：（1）已批准的施工进度计划中确定承包商用现场搅拌混凝土，承包商应遵守。（2）拌和设备运不上工地是承包商的失误，他无权要求赔偿。

(三)工程变更责任分析2．施工方案的变更《案例》最终将争执提交调解人。调解人认为：因为合同中未明确规定一定要用工地现场搅拌的混凝土（施工方案不是合同文件），则商品混凝土只要符合合同规定的质量标准也可以使用，不必经业主批准。因为按照惯例，实施工程的方法由承包商负责。他在不影响或为了更好地保证合同总目标的前提下，可以选择更为经济合理的施工方案。业主不得随便干预。在这前提下，业主拒绝承包商使用商品混凝土，是一个变更指令，对此可以进行工期和费用索赔。但该项索赔必须在合同规定的索赔有效期内提出。当然承包商不能对此要求业主补偿任何费用。最终承包商获得了工期和费用补偿。(三)工魄程变更责邮任分析2．施工轰方案的变喘更4）在突工程中妙承包商族采用或网修改实五施方案粘都要经厌过工程住师的批股准或同枕意(或叨同意)香。如果向工程师青无正当们理由不挣同意可堵能会导慢致一个情变更指佛令。这漏里的正杰当理由驰通常有寸：①工程廊师有证父据证明誓或认为舒，使用罩这种方桨案承包僻商不能欲圆满完肌成合同搬责任。柜如不能佳保证质谨量和工傲期。②承包糠商要求葛变更方颗案（如颤变更施旋工次序固、缩短减工期）付，而业跨主无法恳完成合刃同规定杜的配合持责任。均例如，氧无法按最这个方猾案及时固提供图伶纸、场首地、资却金、设网备，则戒有权要遍求承包制商执行链原定方沸案。(2)围重大的编设计变甩更常常继会导致踢施工方狂案的变椅更。如柜果设计挺变更应昌由业主吓承担责兽任，则般相应的昂施工方麦案的变节更也由霸业主负拦责。反零之，则倦由承包阔商负责做。(三)炼工程变震更责任探分析2．施工吵方案的变衔更(３)对无不利异常变的地质条暖件所引起今的施工方俘案的变更训，一般作俘为业主的班责任。一植方面这是另一个有经狠验的承包弯商无法预香料现场气展候条件除纯外的障碍倒或条件，拣另一方面销业主负责虾地质勘察兄和提供地近质报告，疗则他应对日报告的正干确性和完依备性承担尸责任。两类地禁质条件懒问题。(三)为工程变普更责任谋分析2．施呆工方案凭的变更(4)施膜工进度的篇变更。施伪工进度的介变更是十蹈分频繁的籍：在招标锈文件中，网业主给出殃工程的总外工期目标旺；承包商在粉投标书中蹦有一个总债进度计划辽(一般以或横道图形虽式表示)陡；中标后承业包商还要呼提出详细漏的进度计幼划，由工汉程师批准势(或同意科)；在工程混开工后痕，每月柴都可能予有进度亩的调整差。通常糠只要工袭程师(娇或业主生)批准马(或同恨意)承惊包商的盲进度计岩划(或挖调整后叙的进度限计划)猛，则新症进度计纸划就成迅为有约啊束力的瓣。如果业主晕不能按照厉新进度计棋划完成按遮合同应由董业主完成劲的责任，影如及时提通供图纸、肤施工场地秤、水电等灯，则属业红主的违约膨行为。(三)工砖程变更责喷任分析2．施伍工方案肝的变更《案例》方在某工程斯中，业主茂在招标文标件中提出叹工期为2句4个月。什在投标书假中，承包茫商的进度符计划也是恶24个月飘。中标后学承包商向机工程师提亦交一份详霞细进度计骄划，说明回18个月隆即可竣工让，并论述额了18个互月工期的血可行性。闷工程师认己可了承包叹商的计划搬。在工程汤中由于习业主原率因(设气计图纸鼻拖延等甘)造成赴工程停卵工，影任响了工迟期，实慰际总工干期仍小敢于24坡个月，秤但承包聚商仍成葵功地进机行了工肚期和与岂工期相孝关的费翁用索赔惭，因为化18个社月工期届计划是升有约束耳力的。(三)工惊程变更责植任分析2．施莲工方案他的变更问题分泻析：(1)河合同全鼓励承钥包商提巧前竣工兔（提前教竣工奖字励条款灭）。承意包商为盼了追求窜最低费稠用(或奖奖励)隔可以进筑行工期国优化，夺这属实恐施方案身，是承馅包商的皱权力，歇只要他誉保证不蜓拖延合午同工期钥和不影柏响工程巡寿质量。(2)承品包商不能赛因自身原吗因采用新评的方案向笼业主要求截追加费用渗，但工期垫奖励除外要。(3)昂业主在作克出同意(捡批准，认路可)前要不考虑到对第业主的其威它合同，失如供应合等同、其它躺承包合同淹、设计合兔同的影响壶。如果业贡主不能矮或无法覆做好协寻调，则散可以不敏同意承同包商的皆方案，波要求承陷包商按略原合同倡工期执奴行，这住不属于摧变更(三)工翼程变更责伤任分析2．施狭工方案压的变更(5)其朋他情况。《案例》奋在一房地宇产开发项爸目中，业捞主提供了亡地质勘察夫报告，证选明地下土架质很好。狗承包商作湖施工方案摆，用挖方色的余土作扰通往住宅领区道路基遮础的填方篮。由于基委础开挖施遮工时正值皂雨季，开蒜挖后土方么潮湿，且伤易碎，不贺符合道路粘填筑要求摆。承包商茶不得不将稳余土外运钥，另外取问土作道路付填方材料垃。对此承包望商提出索脂赔要求。垒工程师否公定了该索吐赔要求，冈理由是，宴