质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第1页质量健康安全环境管理体系标准第一章相关审核基本概念第二章

标准要求及审核关键点质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第2页第一章相关审核基本概念1、审核

标准定义：为取得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程。

通俗定义：就是一个规范、系统、带有评价性结论或意见检验。2、审核准则

用作依据一组方针、程序或要求。

3、审核证据

与审核准则相关而且能够证实统计、事实陈说或其它信息。(海量营销管理培训资料下载)质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第3页第一章相关审核基本概念4、审核发觉

将搜集到审核证据对照审核准则进行评价结果。

5、审核结论

审核组考虑了审核目标和全部审核发觉后得出最终审核结果。(海量营销管理培训资料下载)质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第4页审核基本思绪标准理论基础－－戴明环（PDCA循环模式）－－你部门负责什么工作；－－推行这个工作是否有文件要求；－－假如没有文件要求会有什么后果；－－推行这个工作是否执行了这个文件；－－管理部门是否对文件执行情况进行监控；－－是否依据监控结果采取了改进办法。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第5页第二章QHSE管理体系

标准要求及审核关键点1范围2规范性引用文件

3术语和定义

4QHSE管理体系5管理职责6资源管理7过程管理(产品实现)8监视、测量、分析和改进质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第6页

4.1总要求4.2文件要求 4.3法律、法规及其它要求

4QHSE管理体系质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第7页4.1总要求

组织应按本部分要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并连续改进。组织应：

a）识别QHSE管理体系所需过程及其在组织中应用（见1.2）；b）确定这些过程次序和相互作用；c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需准则和方法；d）确保能够取得必要资源和信息，以支持这些过程有效运作和对这些过程监控；e）监视、测量和分析这些过程;一组将输入转化为输出相互关联或相互作用活动

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第8页4.1总要求

f）实施必要办法，以实现这些过程策划结果和对这些过程连续改进。组织应按本标准要求管理这些过程。针对组织所选择任何影响质量健康安全环境外包过程,组织应确保对其实施控制,对这类外包过程控制应在QHSE管理体系中加以识别。注：上述要求所需过程应该包含环境原因管理、危害原因管理、资源提供、产品实现和监控等管理过程

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第9页4.1总要求审核关键点：

1、是否存在有些工作未识别全方面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外）2、对这些工作控制有没有更简捷、更经济方法。3、对这些工作开展路径是否交待去除。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第10页案例查某单位协议管理、招投标管理在体系中怎样管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。某单位《文件控制程序》作废文件要求由编制部门统一回收。某单位《培训管理程序》要求派外人员培训按相关要求办理，但不能出示相关要求文本。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第11页4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包含：a）质量健康安全环境承诺方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件程序；d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需文件；e)本部分所要求统计;为进行某项活动或过程所要求路径

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第12页4.2文件要求注1：本部分出现“形成文件程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

注2：不一样组织QHSE管理体系文件多少与详略程度取决于：

a）组织规模和活动类型；

b）过程及其相互作用复杂程度；

c）人员能力；

d）相关方要求。注3：文件可采取任何形式或类型媒体。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第13页文件结构.管理手册程序文件作业文件依据Q/SY2.2标准和要求体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所包括各个职能部门活动详细工作文件（作业指导书、统计等）※下一级是上一级支撑，上一级为下一级提供路径质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第14页4.2文件要求审核关键点：

1、标准要求制订程序是否已经制订；（文件控制、统计控制、内部审核、纠正预防办法、法律法规及其它要求、环境原因和危害原因识别、健康安全环境监视和测量、事故管理。）2、文件是否层次清楚、接口清楚、自成体系。3、文件编写内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写是另一套东西。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第15页4.2.2管理手册管理手册是组织依据其质量健康安全环境方针目标而全方面描述本体系管理文件。主要供组织内部中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织质量健康安全环境确保能力。管理手册要求:1)QHSE管理体系范围,包含任何删减细节与合理性；2)为QHSE管理体系编制形成文件程序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间相互作用表述。4.2文件要求质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第16页

4.2文件要求审核关键点：

1、手册是否覆盖标准要求；2、删减合理性是否能够接收。3、对下一级文件引用是否适当。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第17页4.2.3文件控制

QHSE管理体系所要求文件应给予控制。统计是一个特殊类型文件，应依据4.2.4要求进行控制。应编制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：a）文件公布前得到同意，以确保文件是充分和适宜；b）对文件定时进行评审，必要时给予修订，并再次同意；4.2文件要求质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第18页4.2文件要求c）确保文件更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可取得适用文件有效版本；e）确保文件保持清楚、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）预防作废文件非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当标识。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第19页4.2.3文件控制审核关键点：

1、《文件控制程序》是否对文件编制、同意、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。2、文件控制范围是否包含与体系要求相关规则性文件。3、体系文件公布前是否经过同意。4、是否定时组织对体系文件定时评审，经评审后修订文件是否又再次经过同意。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第20页4.2.3文件控制审核关键点：

5、《文件控制程序》是否对文件编制、同意、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合《文件控制程序要求》7、在文件相关执行部门是否能够取得文件得最新版本。8、文件表示得内容是否轻易使操作者产生唯一性了解。9、对外来文件得管理是否符合《文件控制程序》要求。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第21页4.2.3文件控制审核关键点：10、对电子版文件管理是否进行要求。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了要求，确保体系文件权威性与唯一性。13、各部门制订专业相关管理文件是否纳入体系文件给予控制。14、现场使用文件是否最新有效。现场存放作废文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否依据修订情况进行及时更新。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第22页案例1、现场查到《冀东油田输油、气管道管理要求》[中油冀（）3号]、《关于下发<油井热洗管理要求>等十个文件通知》[中油冀采（）02号]及1月印发《管理规章制度汇编》之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾要求。2、企业公布了《长庆油田分企业关于企业性质、定位、机构设置和单位名称通知》（长油发［］第1号），公布了中国石油长庆油田分企业《关于企业机关及从属机构设置和定员编制调查通知》（长油发［］220号）对组织机构及职责进行了变动，但未对原文件中哪些内容废止进行说明。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第23页案例对设备管理存在不一样版本文件:《长庆油田分企业设备管理方法》（长庆油田分企业以长油［］201号文发）及《设备管理程序》，两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。提供油气处理厂《轻烃装置操作规程》和南堡油库《操作规程汇编》未经过审批。对每年汇总《规章制度汇编》未纳入体系文件进行控制；而且没有现行有效体系文件清单。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第24页案例生产计划科出示生产调度管理制度汇编在调度手册中，该调度手册为97年版本，而且手册中很多内容已与实际不符,如：生产调度系统联络协调网络图与当前情况不符。

《文件控制程序》中对文件定时评审未做要求。对电子版文件控制管理未做要求。未能出示生产科所编制《仪表管理手册》、《设备专业管理手册》审批原始统计，文件文本上未加文件编码，同时未能提供该文件发放统计。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第25页案例针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式文件进行控制。在用《中国石油天然气股份有限企业炼油化工有限空间作业票》中安全办法中要求取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10％以下，企业作业文件要求在可燃气体浓度在爆炸下限25％以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间作业时间，所以未填写。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第26页4.2文件要求

4.2.4统计控制

应建立并保持统计，以提供符合要求和QHSE管理体系有效运行证据。统计应保持清楚、易于识别和检索。应编制形成文件程序，以要求统计标识、贮存、保护、检索、保留期限和处置等所需控制；确保统计完整性、真实性。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第27页4.2.4统计控制审核关键点：1、各单位、各部门是否建立《统计清单》，明确统计范围、保留期限、是否到期归档、保密等要求。2、贮存环境是否确保统计预防损坏核丢失。3、对统计保管和是否进行要求并执行，是否方便查阅。4、统计保留期限是否与法律法规要求及协议要求和体系文件要求相一致。5、对电子版统计是否进行要求并执行。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第28页4.2.4统计控制审核关键点：6、统计设置内容是否满足可追溯性要求。7、统计填写是否真实完整。8、对到期统计销毁是否进行要求并执行。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第29页案例华北油田生产运行处现场审核发觉，该部门没有建立本部门“统计管理明细表”。

员工安全协议存放未进行必要分类，不方便查找。电力调度值班统计不按表格内容填写，有大量统计无署名或只写姓无名。提供统计清单中未能包含设备管理和设备使用维护过程中产生全部统计如设备润滑统计、设备检修统计。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第30页4.3法律、法规及其它要求组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关法律、法规，以及其它应恪守要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保留法律、法规及其它要求应是有效，并应将其要求传达给相关员工和相关方。

与组织业绩或成就有利益关系个人或团体

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第31页4.3法律、法规及其它要求审核关键点:1、是否建立并保持程序，获取、识别相关适用法律法规及其它要求；2、是否明确路径、方法、频次，形成清单；3、是否定时评审其有效性，确保为最新；

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第32页案例对法规搜集不全，缺乏《在用工业管道定时检验规程（试行）》；对作废法规未进行及时更新，如GB2893－82《安全色》标准已作废。签署《委托代理采购协议书》WGWZ13中要求所采购化工原材料质量标准中存在作废失效版本。如：酒精执行GB10343-89，现行为GB/T6820-1992；氯化钾执行GB350-82，现行为GB6549-1996；氯化铵执行GB/T2946-82，应为GB/T2946-1992。而且对采购石油专用管未要求采购质量标准。企业机关各部门没有对企业适用HSE法律法规进行识别,也没有建立对应法律法规台帐。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第33页对适用法律法规和其它要求未进行有效识别、搜集和控制管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第34页

5.1管理承诺5.2以用户、员工、社会为关注点5.3质量健康安全环境方针 5.4策划 5.5职责、权限和沟通 5.6管理评审5管理职责

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第35页5.1管理承诺

最高管理者应对建立、实施和连续改进QHSE管理体系提供强有力领导和明确承诺，并经过以下活动证实其承诺：a）向组织传达满足用户、员工、社会及相关方要求主要性；满足法律、法规要求主要性；b）制订质量健康安全环境方针；c）确保质量健康安全环境目标制订；d）进行管理评审；e）确保必要资源获取。f)组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第36页

5.1管理承诺

审核关键点：普通审核高层管理者提问以下问题：1.在我们单位为何建立QHSE管理体系？2.你是采取什么办法确保我单位体系有效运行？3.我们今年QHSE主要目标是什么？当前实现情况？4.怎样开展管理评审工作？5.本单位现有资源，是否能够确保体系有效运行和连续改进？质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第37页5.2以用户、员工、社会为关注点最高管理者应以增强用户、员工、社会满意为目标,确保用户、员工、社会要求得到确定并给予满足(见7.2.1和8.2.1)。。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第38页5.3质量健康安全环境方针最高管理者应确保质量健康安全环境方针：a）与组织宗旨相适应，不能与上级组织方针相违反；b）对满足法律、法规及其它要求、连续改进QHSE管理体系、保持预防办法有效性承诺；c）提供制订和评审质量健康安全环境目标框架；d）在组织内及其它相关方得到沟通和了解；e）在连续适宜性方面得到定时评审。组织质量健康安全环境方针应形成文件。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第39页5.3质量健康安全环境方针审核关键点：1、员工是否了解方针；2、在管理评审时是否评审方针适宜性；

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第40页5.4策划

5.4.1质量健康安全环境目标最高管理者应确保在组织相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。目标应是可测量，并与质量健康安全环境方针保持一致。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第41页5.4策划审核关键点：

1、是否建立目标并分解到相关职能和层次上。2、对目标完成情况是否进行定时监测。3、定量目标是否明确了统计口径。4、对目标指标没有按进度完成是否制订了纠正预防办法。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第42页案例缺乏对HSE目标指标监视和测量统计。企业机关各相关部门没有对企业HSE目标进行分解.

机构及职责发生了改变，但未对HSE目标、指标及时评审和修订。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第43页5.4策划5.4.2QHSE管理体系策划最高管理者应确保：对QHSE管理体系进行策划,以满足目标和4.1要求；在对QHSE管理体系变更进行策划和实施时,保持QHSE管理体系完整性。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第44页5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限最高管理者应确保组织内职责、权限及其相互关系得到要求和沟通。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第45页5.5职责、权限和沟通审核关键点：1、对各部门职责是否要求明确；并覆盖每个单位全部业务，并覆盖标准要求。2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重合。3、机构发生改变是否职责进行对应调整。4、职责是否过分集中在安全质量环境保护部门，未表达安全质量环境保护管理表达谁主管谁负责标准。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第46页案例1、长庆油田职员健康体检、工业卫生监测管理工作在职责汇编和手册中都没有明确要求，而且职责汇编是。工业卫生监测工作没有开展。2、采油三厂厂领导职责不明确，没有要求管理者代表和最高管理者代表，关键岗位如安全质量环境保护科和生产运行科职责未以文件形式进行传达和沟通。3、企业程序文件、管理手册要求质量安全环境保护部负责合格供方评价，但企业经理办公会已经将该职责调整到企业法规部，但程序文件没有及时进行变更。

4、在应急管理程序中要求，火灾、爆炸事故由保卫科归口管理，而实际由安全企管科负责。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第47页5.5职责、权限和沟通5.5.2管理者代表

最高管理者应指定一名管理者代表，不论该组员在其它方面职责怎样，应含有以下方面职责和权限：a）确保QHSE管理体系所需过程得到建立、实施和保持；b）向最高管理者汇报QHSE管理体系业绩和改进需求；c）确保在整个组织内提升满足员工、用户、社会要求意识。注：管理者代表职责可包含与QHSE管理体系相关事宜外部联络。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第48页5.5职责、权限和沟通审核关键点：

最高管理者是否指定QHSE管理者代表，并明确以下职责：1、负责QHSE管理体系建立、保持和改进；2、组织开展内审，向最高管理者汇报；3、促进“满足员工、用户、社会要求”意识形成；4、负责与体系相关事宜外部沟通和联络。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第49页5.5职责、权限和沟通5.5.3内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当沟通渠道,确保对QHSE管理体系有效性进行沟通。组织应确保各级员工都了解：a）沟通方式和为改进工作程序提议渠道；b）组织方针、目标及其本身在实现方针、目标中各自作用和责任；c）活动、产品或服务中健康、安全、环境影响和危害，已建立预防、控制和削减办法及应急反应程序；质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第50页5.5职责、权限和沟通

d）紧急情况下外部联络伎俩。组织应该明确对相关质量健康安全环境主要信息评审要求。组织应确保员工参加和协商职业健康安全事务。应保持信息沟通统计（见4.2.4）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第51页5.5.3内部沟通审核关键点:

1、查工会民主管理，职员代表大会相关要求；2、查合理化提议；3、员工是否了解与之相关健康、安全、环境影响和危害，预防、控制和削减办法及应急反应程序；4、员工是否了解紧急情况下外部联络伎俩。5、统计管理质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第52页5.6管理评审

5.6.1总则最高管理者应按策划时间间隔评审QHSE管理体系,以确保其连续适宜性、充分性和有效性。评审应包含对QHSE管理体系改进机会和变更需要评价，包含对质量健康安全环境方针和目标评价。应保持管理评审统计（见4.2.4）。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第53页5.6管理评审5.6.2评审输入管理评审输入应包含以下方面信息:a)审核结果;b)用户、员工、社会及相关方反馈信息和意见;c)过程绩效和活动、产品或服务符合性;d)资源情况;e)重大危害原因和环境原因现实状况；f)预防和纠正办法实施情况;g)以往管理评审结果落实情况;h)可能影响QHSE管理体系变更;i)改进提议。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第54页5.6管理评审5.6.3评审输出管理评审输出应包含与以下方面相关决定和办法:a）QHSE管理体系及其过程有效性改进；b）方针及目标修订或制订;c）与相关方要求相关活动、产品或服务改进;d）资源需求；e)重大风险控制办法。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第55页5.6管理评审审核关键点：1、评审是否按策划时间间隔定时进行；在体系发生重大问题是否追加评审。2、评审搜集信息是否满足评审输入要求；3、是否保持管理评审相关统计；4、评审是否由最高管理者主持。

5、管理评审输出是否提出体系改进方向（QHSE管理体系及其过程有效性改进；与相关方要求相关活动、产品或服务改进；资源需求；重大风险控制办法等。）6、管理评审输出是否提出体系改进办法是否落实。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第56页案例1、采油二厂4月份体系实施,没有开展体系内审和管理评审工作。

2、组织管理评审工作只有评审汇报，不能提供管理评审计划以及评审过程有效证据。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第57页

6.1资源提供 6.2人力资源 6.3基础设施与设施完整性6.4工作环境6资源管理

同创咨询质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第58页6.1资源提供组织应确定并提供以下方面所需资源:a）实施、保持QHSE管理体系并连续改进其有效性；b）确保连续满足用户、员工、社会及相关方要求。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第59页6.2人力资源6.2.1总则基于适当教育、培训、技能和经验，从事影响质量、健康、安全、环境工作人员应是能够胜任。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第60页6.2.2能力、意识和培训组织应:a)确定从事影响质量健康安全环境活动人员所必要能力；b)对员工完成工作能力应进行评价；对关键岗位人员应定时评价；c)提供培训或采取其它办法以满足这些需求；d)评价所采取办法有效性；e)确保员工认识到所从事活动相关性和主要性，以及怎样实现质量健康安全环境目标;f)保持教育、培训、技能和经验适当统计(见4.2.4)。6.2人力资源质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第61页6.2人力资源审核关键点：1、是否从教育、培训、技能和经验确定岗位人员所必要能力相关文件；2、审核领导干部业绩评价；审核专业技术干部能力评价；审核操作员工技能评定，技能判定，职称评定，工人技师考评。3、审核培训。4、审核特殊工种管理。5、审核外雇工管理；质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第62页案例

对年度培训计划中由企业各部门、单位组织培训无培训效果评价。抽查5月企业领导参加由股份企业举行企业文化交流、党群工作研讨学习等内容培训班统计，在干部培训台帐中未登记。

查《采气一厂培训计划表》中计划于4-5月份进行“三套体系宣贯”培训未按计划实施，也未推行变更手续；4月份实施《管道涂层漏点检测修复操作培训》未进行培训有效性评价。

全厂培训计划至今未正式审批下发。

作为培训主管部门对主管业务范围内信息，如特种作业人员取证复审情况不掌握，对其它相关信息没有进行搜集和整理。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第63页案例高五转电工等特殊工种操作证已过期。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第64页6.3设施及其完整性

6.3.1基础设施组织应确定、提供并维护到达QHSE要求所需基础设施。适用时，基础设施包含：a）建筑物、工作场所和相关设施（如安全消防设施、环境保护设施等）；b）过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输或通讯、检测伎俩，各种预防、应急控制办法等）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第65页6.3设施及其完整性6.3.2设施完整性组织应确保健康、安全、环境关键设施设计、建造、采购、操作、维护和检验到达要求目标并符合要求准则。对建设项目、设施购置及建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险最正确预防办法，确保设施处于完好状态。确保设施完好程序应该考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反应和救生系统等相关要素。组织应该对设计与标准之间偏差进行评审,找出偏差原因并形成文件。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第66页6.3设施及其完整性审核关键点：

1、审核“三同时”；建设项目建造前安全与环境评价；2、审核设备管理（设备选型、设备安装、设备维护、设备保养、设备抢修、压力容器管理、电器仪表设备管理、车辆管理、备品备件管理。）3、审核基建工程项目管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第67页案例现场审核发觉，里一联燃烧器熄火报警装置没有检定要求，未进行定时检定。注水井房有9个15MP高压安全阀存在到期未检情况。对企业各单位使用起重机械等特种设备没有提出详细运行控制要求。

查艾家湾作业区卸油台供热管线改造工程于5月15日开工，当前已完成工程项目交付生产，但该项目工程施工协议仍在网上待批。查《设备检修统计》，5月31日和6月5日进行了加氨泵和锅炉循环水泵检修，但统计中验证人一项空白。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第68页查该厂现场配置灭火器，其检验卡上无维修和换药时间，无法判定其有效使用时间。在污水处理区一木工房内两具灭火器摆放位置不适当，且有一具是空。增压站油气输转泵房没有安装检测报警器，门是铁制，接油盒子也是铁制。在二楼会议室门口右侧墙壁式消防栓出水管有结垢现象。问询一灭火器检验责任人，不能完全正确回答灭火器检验内容。查南五联合站天然气增压间，压缩机润滑油没有实施三级过滤设施。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第69页作业一区高5转油站《HSE作业指导书》要求：柱塞泵运行720小时进行一级保养，运行小时进行二级保养，运行10000小时进行三级保养。查高5转油站编号为OG125-30X92#掺水泵已累计运行17141小时，没有对其进行三级保养证据。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第70页6.4工作环境

组织应确定并提供符合QHSE要求所需工作环境。了解关键点：1、对满足体系要求所需工作环境加以确定；2、对工作环境中与产品符合性、满足健康安全环境要求相关原因加以管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第71页

7.1产品实现策划 7.2与用户、员工、社会相关过程 7.3设计和开发7.4采购和供方管理7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置控制7.7健康安全环境风险管理7过程管理(产品实现)同创咨询质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第72页7.1产品实现策划7.1产品实现策划组织应策划和开发活动、产品或服务实现所需过程。活动、产品或服务实现策划应与QHSE管理体系其它过程要求相一致（见4.1）。在对活动、产品或服务实现进行策划时，组织应确定以下方面适当内容：

a）活动、产品或服务目标和要求；

b）针对对应活动、产品或服务确定过程（项目）、文件和资源需求；

c）产品或服务所要求验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；d）为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提供证据所需统计。策划输出形式应适合于组织运作方式。过程结果。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第73页7.1产品实现策划注1：对应用于特定产品、项目或协议QHSE管理体系过程（包含产品实现过程）和资源做出要求文件可称之质量健康安全环境计划(相当于质量计划、健康安全环境例卷)。注2：组织也可将条款7.3要求应用于活动、产品或服务实现过程开发。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第74页7.1产品实现策划审核关键点：

1、对外提供施工、项目服务是否编制质量健康安全环境计划（方案），方案中是否有危害原因识别评价控制核应急内容，是否有环境原因识别评价控制内容。2、科研项目实地试实施验或新技术推广应用项目是否在之前编制方案，方案中是否有危害原因识别评价控制核应急内容，是否有环境原因识别评价控制内容。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第75页2月26日对93-3井，3月20日对28-27井进行热冼，没有制订对应“洗井方案”。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第76页7.2.1与活动、产品或服务相关要求确实定a）用户、员工、社会要求要求，包含对交付和交付后活动要求；b）即使没有明示，但要求用途或已知预期用途所必需要求；c）与活动、产品或服务相关法律和法规要求；d）组织确定任何附加要求。7.2与用户、员工、社会相关过程明示、通常隐含或必须推行需求或期望

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第77页7.2与用户、员工、社会相关过程审核关键点：

1、审核原油销售协议、对外服务协议确实定推行变更等；2、审核生产经营计划管理；

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第78页7.2与用户、员工、社会相关过程7.2.2与活动、产品和服务相关要求评审组织应对与活动、产品或服务相关要求实施评审。评审应在组织向用户、员工、社会做出提供活动、产品和服务承诺之前进行（如：在提交标书、接收协议或订单及接收协议或订单更改），并应确保：a）活动、产品或服务要求得到要求；b）与以前表述不一致协议或订单要求已予处理；c）组织有能力满足要求要求。

评审结果及评审所产生办法统计应予保持（见4.2.4）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第79页7.2与用户、员工、社会相关过程若用户、员工、社会提供要求没有形成文件，组织在接收用户、员工、社会要求前应对要求进行确认。若活动、产品或服务要求发生变更,组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员了解已变更要求。注：在一些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式评审可能是不实际。而代之对相关产品信息，如产品目录，产品广告等内容评审。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第80页7.2与用户、员工、社会相关过程

审核关键点：

1、审核销售协议管理。对外招投标管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第81页7.2与用户、员工、社会相关过程7.2.3外部沟通

组织应对以下方面确定并实施与外部沟通有效安排：

a）活动、产品或服务信息；

b）问询、协议或订单处理，包含对其修改；

c）意见反馈，包含用户、员工、社会埋怨。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第82页7.2与用户、员工、社会相关过程审核关键点：1、审核广告、宣传册管理；2、审核用户埋怨处理；3、审核用户走访管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第83页

7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划组织应对产品设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：a）设计和开发阶段；

b）适合每个设计和开发阶段评审、验证和确认活动；

c）设计和开发职责和权限。组织应对参加设计和开发不一样部门之间接口进行管理，并确保有效沟通，并明确职责分工。伴随设计和开发进展,在适当初,策划输出应予更新。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第84页7.3设计和开发7.3.2设计和开发输入确定与产品要求相关输入应给予要求,并形成文件,保持统计，这些输入应包含:a)功效和性能要求；b)适用法律、法规要求；c)适用时，以前类似设计提供信息；d)危害原因和环境原因控制要求；e)设计和开发所必需其它要求。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第85页7.3设计和开发7.3.3设计和开发输出设计和开发输出应以能够针对设计和开发输入进行验证方式提出，并应在放行前得到同意。设计和开发输出应：a）满足设计和开发输入要求；b）给出采购、生产和服务提供适当信息；c）包含或引用产品接收准则；d）要求对产品安全和正常使用所必需产品特征。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第86页7.3设计和开发7.3.4设计和开发评审在适宜阶段，应依据所策划安排对设计和开发进行系统评审，方便：a）评价设计和开发结果满足要求能力；b）识别存在问题并提出必要办法。评审参加者应包含与所评审设计和开发阶段相关部门代表。评审结果及任何须要办法统计应给予保持（见4.2.4）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第87页7.3设计和开发了解关键点：1、确保设计和开发结果适宜性、充分性、有效性；2、目标在于评价各阶段结果满足要求能力。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第88页7.3设计和开发7.3.5设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入要求，应依据所策划安排对设计和开发进行验证。验证结果及任何须要办法统计应给予保持（见4.2.4）。了解关键点：

1、“验证”是经过提供客观证据，对要求要求已得到满足认定。2、目标是确定输出是否满足输入要求，并对此提供客观证据。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第89页7.3设计和开发7.3.6设计和开发确认为确保产品能够满足要求使用要求或已知预期用途要求，应依据所策划安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何须要办法统计应予保持（见4.2.4）。了解关键点：

1、是对设计和开发结果判定验收；2、目标在于确定设计和开发产品是否满足要求或已知预期用途要求。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第90页7.3设计和开发7.3.7设计和开发更改控制应识别设计和开发更改，并保持统计。适当初，应对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到同意。设计和开发更改评审应包含评价更改对产品组成部分和已交付产品影响。更改评审结果及任何须要办法统计应予保持（见4.2.4）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第91页7.3设计和开发了解关键点：1、科研项目标管理各个步骤是否符合上级部门本单位各项管理要求（立项、科研计划、开题设计、阶段评审、实地试验、结果验收推广地全过程）；2、科研项目实施地全过程要表达安全环境管理地相关要求。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第92页7.4采购和供方管理7.4.1采购过程组织应确保采购产品符合要求采购要求。对供方及采购产品控制类型和程度应取决于采购产品对随即产品实现或最终产品影响。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第93页7.4.1采购过程审核关键点：

1、对所采购产品依据其质量直接影响最终产品质量和健康安全环境表现大小进行分级控制。2、是否依据不一样类别地采购产品分别确定了供方评价和选择地准则，并依据评价选择地结果建立了合格供方名目，对名目是否依据实际情况动态管理。3、审核招投标管理、采购协议地管理。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第94页案例审核发觉未对仪器、仪表等供方实施评价，也未建立合格供方名目。抽查编号为00016280采购协议，其签约人为郑春雷、巨小龙,但授权书中无二人名单。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第95页7.4采购和供方管理

7.4.2采购信息a）产品、程序、过程和设备同意要求：b）人员资格要求；c）QHSE管理体系要求。审核关键点：

1、审核采购计划管理；2、是否搜集全方面采购产品执行标准，并传递到相关场所。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第96页7.4采购和供方管理7.4.3采购产品验证组织应确定并实施检验或其它必要活动，以确保采购产品满足要求采购要求。当组织或其用户拟在供方现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证安排和产品放行方法做出要求。审核关键点：

1、是否依据不一样采购产品制订了明确验收方法。2、对于经过检验验收产品是否要求了抽样方法、检验项目、检验方法和检验负责部门。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第97页案例现场审核发觉，年企业购置了一台100万元电缆测井车，因路远生产运行处委托二连进行验收，但未能提供“设备安装验收统计”。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第98页7.4采购和供方管理7.4.4供方（承包方）管理组织应对供方提出质量健康安全环境管理要求，并要求供方确保其质量健康安全环境管理与组织质量健康安全环境要求相一致。对于工程技术服务，组织应对供方提出质量健康安全环境管理要求。组织与供方之间应该有特定关系文件，方便于相互明确各自职责，在工作之前处理全部分歧，认可相关工作文件。组织应该：a)在确定供方过程中应该考虑供方资质；b)要求工程供方编制健康安全环境管理例卷，并进行审核、评价；c)对方案实施进行监督；d)对实施结果进行再评价，并作为下次选择依据。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第99页7.4采购和供方管理审核关键点：

1、是否对承包方资质确认并依据评价准则进行评价来选择承包方；2、与承包方是否签署安全协议，是否要求施工承包方编制质量安全环境方案。（方案中是否有危害原因识别评价控制核应急内容，是否有环境原因识别评价控制内容）并经过甲方同意。3、是否对方案实施情况进行监督和检验。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第100页案例查对“唐山市康悦天虹数码有限企业”市场准入评定统计，只评定了“营业执照”、“机构代码证”、税务登记证“。缺乏“企业质量体系”、“技术装备能力”、“资质证实”、“施工安全环境保护方法”、“财务信用”、“注册资金”、“经营情况”、“业绩证实”等评定内容。同时，也不能提供出所使用《石油专业工程承包方评定与监控方法》。缺乏对工程项目设计承包方进行评价证据。

正在施工装置改造项目没有编制风险评价和消减方法方案

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第101页7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包含：

a)取得表述活动、产品或服务特征信息；b)

必要时，取得作业指导书（或HSE例卷）；c)使用适宜设备；

d)取得和使用监视和测量装置；

e）实施监视和测量；

f）放行、交付和交付后活动实施。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第102页7.5生产和服务提供审核关键点：

1、是否在受控条件下进行生产和服务提供，即各项生产经营活动在制度框架下进行规范运作。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第103页案例“南一增HSE作业指导书”要求输油泵外输压力为1.8-2.0MPa，查增压站6月26日“生产运行报表”中7：00－9：00；9：00－11：00；11：00－13：00三个时段输油泵外输压力值均为1.0MPａ，没有对此参数标准值进行调整或必要说明。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第104页7.5生产和服务提供7.5.2生产和服务提供过程确认当生产和服务过程输出不能由后续监视或测量加以验证时，组织应对任何这么过程实施确认。这包含仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现过程。确认应证实这些过程实现所策划结果能力。组织应对这些过程作出安排，适用时包含：

a）为过程评审和同意所要求准则；

b）设备认可和人员资格判定；

c）使用特定方法和程序；

d）活动、生产和服务过程前期评价和过程中评价；

e）统计要求（见4.2.4）；

f）再确认。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第105页7.5生产和服务提供7.5.3标识和可追溯性适当初，组织应在生产和服务实现全过程中使用适宜方法识别产品和服务。组织应针对监视和测量要求识别产品状态。在生产和服务中健康安全环境控制所需要标识（标志）应该满足适用法规要求或其它要求。在有可追溯性要求时，组织应控制并统计产品唯一性标识。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第106页7.5生产和服务提供审核关键点：

1、是否对于产品形成直至提供全过程中物流过程进行适当标识，确保其含有可追溯性（库房、油库等生产现场）；2、是否对于作业过程中特定健康安全环境状态或区域进行标识，预防无须要损失产生。3、是否对生产过程中状态进行标识预防将不合格产品错用。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第107页生产中所用标识区分产品标识状态标识安全标识作用预防不一样类型产品混同，必要时能够追溯预防不一样状态产品混同误用了不合格品提醒人们注意不安全原因、预防事故发生标识必要性必要时对生产和服务提供产品标识，有可追溯性要求时必须标识凡需要监视和测量产品都要识别状态标识凡有必要提醒人们注意安全场所必须设置安全标识标识可变性为可追溯性实施标识，是唯一性随产品状态改变，标识也对应改变随场所包括不安全原因性质采取不一样标识，是唯一性质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第108页7.5生产和服务提供7.5.4用户财产组织应爱护在组织控制下或组织使用用户财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或纳入产品一部分用户财产。当用户财产发生丢失、损坏或发觉不适用情况时，应汇报用户或其它相关方，并保持统计(见4.2.4)。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第109页7.5生产和服务提供了解关键点：

1、用户财产是指用户所拥有处于组织控制或使用全部财产。2、对生产作业活动中包括到用户财产进行保管和防护，确保其不损坏或丢失。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第110页7.5生产和服务提供7.5.5产品防护在内部处理和交付到预定地点期间，组织应针对产品符合性提供防护，这种防护应包含标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适合用于产品组成部分。审核关键点：

是否对于所能控制全部产品实施必要防护，以确保其不损坏、变质或丢失。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第111页案例王十五计量接转站、王南作业区、王二十计量接转站在用金属缓蚀剂没有产品说明书，对其性质不清楚，岗位没有配置必要防毒面罩，王南作业区金属缓蚀剂和清蜡剂均在露天放置，而且有一盛装金属缓蚀剂桶子没有盖盖。对危险化学品管理没有建立危险化学品清单，也不能出示相关危险化学品使用防护知识。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第112页7.6监视和测量装置控制

为确保结果有效，必要时，测量设备应：

a)对照能溯源到国际或国家标准测量标准，按照要求时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述基按时，应统计校准或检定依据；

b）进行调整或必要时再调整；

c）得到识别,以确定其校准状态；

d）预防可能使测量结果失效调整；

e）在搬运、维护和贮存期间预防破损或失效。当发觉设备不符合要求时，组织应对以往测量结果有效性进行评价和统计。组织应对该设备和任何受影响产品采取适当办法。校准和验证结果统计应给予保持。当计算机软件用于要求要求监视和测量时，确认应在首次使用前进行，必要时再确认。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第113页7.6监视和测量装置控制审核关键点：

1、是否对全部计量设备进行了分类。并建立了台帐；2、是否为了确保计量结果准确可靠，确定了适当定时检定、校准。校准或检定周期是否满足相关法律法规要求。3、检定单位是否含有资质；4、需要取证计量人员是否持证上岗操作；质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第114页案例查作业二区于9月份对在用26台加热炉由大港油田锅检所进行了检验，使用期至9月份，但至今未进行再次检验。销售企业成品油库成品油装车亭四块流量计检定有效日期为3月21日，现场未提供再检定证实；流量计出入口有五块压力表未经检定便直接安装使用。作业四区庙28-9计量站分离器上编号为1047161#涡轮番量计，使用期至年4月7日，现场也未提供再检定证实。作业一区压力容器、流量计、耐震压力表没有定时检定。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第115页质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第116页中心化验室对在用化学耗氧量测定仪未要求检定周期，也未实施周期检定或校准。计量检测设备台帐中未将全部计量检测设备纳入（部分氢压表）。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第117页7.7HSE风险管理

7.7.1原因识别组织应建立和保持一个或多个程序，系统地确定活动、产品或服务中存在危害原因和环境原因影响。其范围应考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置全过程。组织应及时更新这方面信息。一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用要素

可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作场所或环境破坏或其组合根源或状态

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第118页7.7HSE风险管理了解关键点：

1、原因识别包含危害原因识别和环境原因识别。2、在全员参加基础上，按照合理程序，选取适用方法，将组织所包括危害原因和环境原因充分、有效、准确地调查识别出来。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第119页7.7HSE风险管理7.7.2建立判别准则组织应建立判断和识别危害原因和环境原因判别准则，并评价相关活动、产品或服务是否符合准则要求。组织活动、产品或服务未到达判别准则要求时，组织应制订风险削减办法或修订判别准则，判别准则修订或放宽应经过评审并得到管理者同意。组织应搜集适合用于其活动、产品或服务健康、安全、环境方面法律法规、要求和要求（见4.3），以确定与这些要求和要求相符。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第120页7.7HSE风险管理

了解关键点：1、组织包括危害原因和环境原因众多复杂，需要制订对应判别准则来确定哪些原因可能造成重大环境影响和潜在事故。2、对于达不到判别准则原因要首先考虑给予控制和削减。判别准则修订或放宽应经过评审并得到管理者同意。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第121页7.7HSE风险管理7.7.3风险与环境影响评价a)风险评价组织应建立并保持对已识别危害原因风险和环境原因影响进行定性或定量评价实施程序，考虑对人、环境、财产等原因影响可能性和严重程度。实施程序应包含：1)常规和非常规活动或服务；2)全部进入作业场所人员活动或服务；3)作业场所内设施(不论是由组织还是由外部所提供设施)；4)本组织生产产品及相关方提供产品。组织应确保在建立目标时，对这些评价结果加以考虑。评定风险大小以及确定风险是否可允许全过程。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第122页7.7HSE风险管理

了解关键点：1、在危害原因识别基础上，对每一个危害原因可能造成各种风险和事故要进行风险评价；2、风险评价必须同时考虑风险造成人员伤亡、环境破坏、财产损失可能性和严重程度。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第123页7.7HSE风险管理7.7.3风险与环境影响评价b)环境影响评价组织应建立并保持对已识别环境原因进行定性或定量评价实施程序，从中判定那些对环境含有重大影响，或可能含有重大影响原因。组织应确保在建立环境目标时，对这些含有或可能含有重大影响环境原因加以考虑。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第124页7.7HSE风险管理审核关键点：

1、危害原因识别是否考虑了：1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段：2)常规和非常规工作环境及操作条件。3)事故及潜在紧急情况，包含来自：——原材料、产品运输和使用过程中缺点；——设备失效；

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第125页——气候、地震及其它自然灾害；——违反生产操作规程；——违反安全规程；——人为原因，包含违反HSE管理体系要求。4)在敏感地域水域活动作业因物料泄漏造成重大污染事故。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第126页5)丢弃、废弃、拆除与处理。6)以往活动遗留下来潜在危害和影响，2、环境原因识别是否考虑三种时态、三种状态、七个方面；环境原因识别是否存在重大遗漏。3、参加识别人员是否清楚识别评价方法。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第127页案例抽查杨山站输油站危险源清单，其中对危险源识别不全，缺乏对开停工活动等非常规活动危险源识别，重大危险源清单所填结果与实际评价结果不符。HSE管理方案中无危险源现实状况描述，无办法实施详细时间，办法完成后验证人无署名。危险源识别不全，如对开工、停工、清理污油池、使用危险化学品等活动进行识别。查以安全检验方式进行危害原因识别，未考虑紧急和异常状态，也没有对已识别出危害原因进行评价。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第128页7.7HSE风险管理7.7.4风险管理详细目标与指标组织应该针对相关健康、安全、环境关键性管理、活动和任务，建立适当、详细目标和指标。这些目标和指标应该依据组织方针、目标、风险管理要求、生产及商业需要而制订，而且是可验证和可实现。组织应该定时评审这些指标连续性和实用性。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第129页7.7HSE风险管理了解关键点：

1、建立和保持风险管理目标，这些目标指标是方针详细表达。2、目标应详细，指标应尽可能量化。3、定时评审这些指标连续性和实用性。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第130页7.7HSE风险管理7.7.5制订健康安全环境管理方案a)制订风险削减办法组织应选择和采取办法来削减活动、产品或服务中存在风险及其影响。在制订风险削减办法时应该考虑：1）在任何时候都应强调预防办法；2）采取本质安全设计和确保设施完整性；3）应用从事故中总结应急反应办法；4）控制和风险削减办法失败可能性和对办法深入完善需要。5）有可行管理和现场监督要求，以确保风险削减办法有效和随即工作要求得到实现；6）操作人员了解和掌握风险削减办法和工作要求。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第131页7.7HSE风险管理审核关键点：

1、对于能够经过管理削减危害原因和环境原因是否完善了控制办法。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第132页7.7HSE风险管理7.7.5制订健康安全环境管理方案b)健康安全环境管理方案组织应确保：1）制订并保持意在实现健康、安全、环境目标和指标管理方案，要求组织每一相关职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标职责以及确定实现目标和指标方法和时间表，组织应将已确定健康安全环境管理方案形成文件；2）对组织特定活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标和指标、资源需求、工作进度、程序和工作指南；3）健康、安全、环境策划输出应形成文件，组织应该针对新情况需求和条件改变定时对策划形成文件进行评审和修订。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第133页7.7HSE风险管理

审核关键点：

1、审核隐患治理项目标管理。2、审核环境保护投资项目。3、是否明确项目标职责、方法和时间表。4、管理方案应定时实施监测，完成后要验证方案实施效果，必要时修订管理方案。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第134页7.7HSE风险管理7.7.6运行控制组织应依据方针、目标和指标，确定与控制危害原因和环境原因相关运行与活动。并针对这些活动制订计划，确保他们在程序要求条件下运行。建立程序应符合以下要求：a）对于缺乏程序指导可能造成偏离方针、目标和指标运行情况，应建立并保持一套以文件支持程序；

b）在程序中对运行标准给予要求。

c）对组织所使用产品和服务中已标识危害原因和环境原因，应建立并保持一套管理程序，并将相关要求通报供方。d）为了从根本上消除并降低风险，应对作业场所、过程、装置、运行程序等建立有效管理程序。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第135页7.7HSE风险管理审核关键点：

1、审核安全、环境核健康管理是否符合相关制度要求（重点审核危险作业）。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第136页案例查作业二区50m3储罐流程改造《冀东油田动火作业计划书》，动火时间为3月21—25日，计划书中现场动火责任人和现场动火监护人两栏均空项

查4月23日一级用火票没有填写用火终止时间，查二级用火票一张为6月17日～6月21日，一张为5月10日～5月14日，均超出用火时间。4月17日，4月20日土方作业票没有生产调度部门，安全部门审批签字。

在原油卸油台卸油冀B48630、冀B17653两辆油罐车2名司机兼卸油员没有危险化学品运输证，车上也没有危险化学品标识牌。

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第137页7.7HSE风险管理7.7.7应急反应计划与响应

a）对活动、产品或服务中那些可预见突发事件系统地进行评审、分析和统计；

b）在设施设计和安装过程之前，就需要考虑突发事件应急反应要求；

c）建立、形成文件和完善对潜在突发事件应急反应计划，并传到达指挥和控制人员、应急服务部门、可能受到影响员工和承包方、其它可能受到影响相关方；

d）定时进行训练、演练和其它适当方法来检验完善应急反应计划，评价应急反应计划效果；

e）对应急反应所需设施定时评价和保养，使之处于完好状态；

f）定时评审和修订应急反应计划；应对组织、员工应急程序和响应办法进行评审，以确定是否需要对应急反应计划进行修订。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第138页7.7HSE风险管理

审核关键点：

1、应急管理应是否实施分级管理，各级组织建立对应应急指挥系统，制订应急顶案；2、每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故场所部应有对应现场应急预案；3、应急预案应考虑各种特殊情况下配置足够人员和设施(设备、用具)以确保应急预案顺利实施；4、对于那些可能造成严重后果潜在事件，按管理职能和层次分级建立应急反应计划；

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第139页4、应急预案主要内容：

1)应抢救援组织机构和职责；

2)参加事故处置部门和人员；

3)紧急服务信息，如报警和内外部联络方式等；

4)事故发生后应采取工艺处理办法；

5)应抢救援及控制办法，包含抢险和救护等；

6)有害物料潜在危险及应采取应急办法；

7)人员撤离及危险区隔离计划；质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第140页5应急管理部门应对应急预案进行定时检验，其内容有：在事故期间通信系统是否能正常运行，各种救护设施(用具)是否齐备、有效，撤离步骤是否适宜，事故处置人员能否及时到位等。

6应急管理部门应定时组织应急预案演练；7应急管理部门应在演练后，对应急预案进行评定，找出存在不足并进行修改。修改后应急预案应及时通知到相关部门和相关人员。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第141页油田企业应急预案中缺乏对应急事件现场周围居民应急处理内容。企业未组织对应急预案演练。对企业各单位上报应急预案无审查统计。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第142页查该厂现场配置灭火器，其检验卡上无维修和换药时间，无法判定其有效使用时间。在污水处理区一木工房内两具灭火器摆放位置不适当，且有一具是空。查该科今年以来组织六次应急演练统计，演练内容缺乏针对性和实用性，把灭火器使用技能培训活动也视为一次应急演练。

查应抢救援预案，拨打应急组织之一维修大队24小时值班电话8393474，无人接听。质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第143页7.7HSE风险管理7.7.8变更管理组织应该有计划地控制组织内人员、场所、过程和程序等永久性或暂时性变更，以防止对健康、安全、环境有害影响。组织对变更控制应遵照要求程序：

a）对提议变更及其实施要明确并形成文件；

b）对变更及其实施可能造成健康、安全、环境风险进行评审和作出统计；

c）对认可变