2023年GBT合规管理体系指南

2023年GBT合规管理体系指南2023年GBT合规管理体系指南一、前言GBT（GoodBusinessTrading），是“诚信经营、合法合规”的意思。在现代商业环境下，企业面临着越来越复杂的法律、法规、道德、环保等问题，并且让企业逃避问题的代价越来越高。为了保障商业生命力和社会责任感，企业需要建立完善的合规管理体系（ComplianceManagementSystem，以下简称CMS）来确保企业的合法合规性。由此，针对GBT合规管理体系，根据国家相关法律法规及保障企业合法经营的概念和原则，制订了GBT合规管理体系指南（以下简称指南）。二、指南适用范围本指南适用于GBT所有参与方，包括：GBT的所有工作人员、GBT的客户、GBT的供应商、GBT的合作伙伴和GBT的所有关联方等。三、GBT合规管理体系要素GBT合规管理体系是指企业根据公司自身所处业务环境和国家相关法律法规制定的一套管理体系标准，以确保企业的合法合规性，包括以下核心要素：（一）合规管理组织结构1、设立合规管理部门或小组，明确合规职责，对关键业务领域开展风险评估，建立企业内部合规流程。2、明确合规管理的领导机构，并由该领导机构推行全公司的合规方法。3、与企业管理框架紧密结合，实现合规方法与管理流程之间的重叠（二）制定合规政策和流程1、识别企业关键风险领域，针对性制定企业合规标准与流程。2、制定合规培训计划，提高员工的合规意识和能力，确保员工符合公司合规要求。3、建立合规反馈机制，实时监测合规管理流程，修正存在的漏洞，优化管理流程。（三）建立合规监督体系1、制定目标确切的合规监督计划，包含周期性的风险评估、内部审核和外部审核。2、建立强有力的合规调查机制，对涉嫌违反合规政策或企业价值观的人员或团体进行调查。3、企业隐私政策保护及客户信息项保密规定。（四）建立不断监督和持续管理的体系1、确保合规方法和监督是长期、持续的，以最新和最有效的标准来评估、分析和审查企业合规性。2、确保通过培训、沟通和衡量员工意识和能力的途径，不断提高管理体系的有效性和高效性，并最终实现持续改进的目标。四、GBT合规管理体系的实施GBT应建立合规管理体系，并确保合规管理体系覆盖了所有的工作流程和流程相关的企业权责。具体实施步骤如下：（一）制定合规管理体系计划1、确定目的和范围，明确实施合规管理体系的主题和目标。2、制定与企业自身情况、国家法律法规和当前蓝图充分契合的合规方法和要求。（二）制定合规管理体系文件1、编制合规政策和相关的组织、流程和标准，建立相应的合规管理体系文件。2、与员工进行培训和沟通，将合规政策的意义和意义深入员工的心底。（三）实施合规管理体系1、为合规管理体系设立相应的组织、职责和控制网络。2、实时监控和分析合规管理体系，确保所设立的合规标准和要求得到落实，同时及时控制违反合规标准和要求的行为。（四）内部审核和持续监督1、对合规管理体系以及相关程序和制度进行内部审核。2、监督实施并审查合规管理标准和方法。3、通过外部审核和评估，提高GBT合规管理体系准确性、可靠性和有效性。五、GBT合规管理体系审查和评估GBT应每年对其合规管理体系进行评估和审查。（一）评估合规管理体系的有效性1、评估GBT合规管理体系的有效性和实施效果，并确定有关合规管理体系的有助于提高合规管理体系的管理方法。2、审查并评估公司自身合规风险，同时理解并掌握GBT合规管理体系对特定于业务的风险进行强化的方式。（二）评估合规管理体系的质量1、外部审核和其他相关机构的评估，并及时响应，解决分歧和问题。2、建立综合考核和指标体系，对GBT合规管理体系进行不断的质量监控，并制定相应的整改措施。六、总结GBT合规管理体系的建立，是企业履行自身社会责任的表现。企业