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文档简介

/**证券股份有限公司的**证券股份有限公司非权益类承销项目销售路演询价管理办法（试行）第一章总则第一条拟定本办法。第二条括（但不限于）发行公司债、企业债、银行间非金融企业债务融资工具等。第三条固定收益总部债券销售部是项目路演推介和询价工作的详细执行留痕，真实、全面地反映项目路演询价工作。第二章路演推介管理第四条式的,应事先披露举行时间、地点和参加方式。对于非公开发行公司债券，不得采取广告、公开劝诱和变相公开的推介方式。关的问题。成。第五条大遗漏。1/3**证券股份有限公司PPT件等公开信息。第六条项目组负责推介材料的制作、筹备，确保信息披露合法合规。第七条关风险，主要包括：自行或与发行人及与本次发行关于的当事人共同以任何方式向投资者发放或变不正当手段诱使投资者认购。第八条PPT等推介资料文件资料仅向合格的投资者提供。第九条固定收益总部应当对反映路演推介过程的重要事项、信息和资料文件资料通过合理方式进行留痕，并形成有关资料文件资料。第三章询价及销售管理第十条债券销售部依据有关法律法规及监管机构的有关规定组织项目发行询价工作，接受合格的投资者咨询。第十一条有关规定。备询价资格/资质的投资者。第十二条询价应遵循客观、诚信的原则，不得进行下列禁止行为：（一）与投资者或其他承销商协商抬高或压低发行价格；（二）直接或间接诱导投资者以抬高或压低报价；（三）向投资者泄露询价结果；（四）通过提供未公开重大信息吸引投资者报价；（五）以提供透支、回扣或者其他不正当手段诱使投资者报价；2/3**证券股份有限公司（六）通过虚假信息或误导性陈述影响投资者报价；（七）其他不正当手段干扰投资者正常报价。示有关风险。第十三条和资料文件资料通过合理方式进行留痕，如实、全面反映询价情形，并形成有关资料文件资料。第四章档案管理第十四条债券销售部对路演推介和询价过程留痕形成的有关资料文件资料通过可独立保存的介质进行保留，并存档备查。第十五条留存档案可以是纸质资料文件，也可以是磁盘、光盘等非纸质介质。采用录音、录像等留痕形式的，应当以光盘、磁盘等非纸质介质进行保留。采用电子信息(包括电子公文、电子邮件、传真号码）等留痕形式的，应当以纸质介质进行保留。保管时间不得少于债券到期之日或本息所有清偿后五年。第十六条调留痕工作。第十七条查。第十八条

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